海通证券股份有限公司

              关于烟台艾迪精密机械股份有限公司

               持续督导 2018 年度之现场检查报告


上海证券交易所：

    根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》要求，海通证券股份
有限公司（以下简称“海通证券”）分别于 2018 年 12 月 18 日-12 月 19 日，对烟
台艾迪精密机械股份有限公司(以下简称“艾迪精密”、“公司”）进行了 2018 年
度持续督导的现场检查工作，现将有关情况汇报如下：

    一、本次现场检查的基本情况

    经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准烟台艾
迪精密机械股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可【2016】3168
号）核准，公司向社会首次公开发行人民币普通股（A 股）4,400 万股，每股发
行价格为人民币 6.58 元，募集资金总额人民币 289,520,000.00 元,扣除承销费
用（含税）人民币 30,000,000.00 元，已缴入募集资金为人民币 259,520,000.00
元，扣除其他发行费用（含税）人民币 13,224,000.00 元后实际募集资金净额人
民币 246,296,000.00 元。上述募集资金已于 2017 年 01 月 16 日全部到账，经瑞
华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了《验资报告》（瑞华验字
【2017】44040002 号）。

    针对本次现场检查，海通证券现场检查人员根据公司具体情况，制定出详
细现场检查计划，确定本次现场检查需要关注的事项范围，制定出本次现场检查
的工作进度、时间安排和具体事项的检查方案。

    持续督导人员于 2018 年 12 月 17 日抵达艾迪精密，按照计划采取与公司董
事、监事、高级管理人员及有关人员沟通；查看和复印公司账簿和原始凭证以及
其他资料；现场抽查公司日常经营及内部控制流程相关制度执行过程；查看公司
生产经营场所等手段，获取了充分和恰当的现场检查资料和证据。
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       现场检查人员于 2018 年 12 月 19 日完成持续督导现场事项，本次工作前后
历时 2 个工作日。在此期间，现场检查人员按照中国证监会以及交易所的相关规
定，建立完善了本期持续督导现场工作底稿和出具现场检查报告，基本完成现场
检查计划和目标。

       二、对现场检查事项逐项发表的意见

       （一）公司治理和内部控制情况、三会运作情况

       经检查，公司治理机制能够比较有效的发挥作用，股东大会、董事会、监
事会的议事规则执行良好，不存在违反《公司章程》相关事项。

       公司已经建立健全了适应公司发展的机构体系，各部门均有着明确的责任
规定和管理制度，各部门及岗位的业务权限层次分明，内部审批程序流程执行较
好。

       公司已经建立完善内部审计制度和内部控制制度，设立了专门的内部审计
部门，董事会设立审计委员会，上述机构均在《公司章程》的约定权限内履行相
应职责，公司内部控制制度得到有效执行。

       公司三会的召集、召开及表决程序合法合规，会议记录完整，会议资料保
存完好。董事、监事均对相关决议进行签名确认。董事、监事和高级管理人员均
能按照有关法律法规以及交易所业务规则要求履行职责。

       （二）信息披露情况

       公司制订了完整的信息披露制度，信息披露制度符合《上海证券交易所股
票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》、《关于规范上市公司信息披露及
相关各方行为的通知》等相关法规之规定。

       经核查，公司信息披露不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，亦不存
在应披露未披露的事项或者与披露不符的事实。

       （三）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况




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      公司控股股东和实际控制人为烟台翔宇投资有限公司、冯晓鸿和宋宇轩（均
为一致行动人）。经检查，2018 年公司与控股股东、实际控制人之间资产、人员、
财务、机构、业务独立性良好。



      （四）募集资金使用情况

      公司募集资金使用情况如下表：

           事     项          保荐人意见                           备   注

募 集 资   募集资金投资项目       否             募投项目“液压破拆属具及液压件建设项目”中“液
金 使 用   是否变更                            压件的建设”实施地点由“山东省烟台市经济技术开
情 况 核                                       发区长江路”（公司新厂区，土地使用权证书编号“烟
查                                             国用（2014）第 50085 号”）变更为“山东省烟台市经
                                               济技术开发区秦淮河路 189 号”（公司原厂区，土地
                                               使用权证书编号“烟国用（2012）第 50141 号”）。




           募集资金投资项目       是
           进展是否正常

           是否使用闲置募集       否
           资金暂时补充流动
           资金

           募集资金投资项目       否
           效益是否与计划差
           距较大

      经检查，公司于 2017 年 12 月 31 日募集资金已全部使用完毕，期间未发生
违反三方监管协议条款的情形，募集资金未被公司控股股东和实际控制人占用。
未发现公司存在擅自变更募集用途、置换预先投入、改变实施地点等情形。

      （五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

      经检查，2018 年度，公司未发生关联交易、对外担保、重大对外投资等事
项。同时公司均制定了相关的管理办法或制度，一旦发生以上重大事项将切实履
行相关程序，并及时披露。

      （六）经营状况


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    截止 2018 年三季度，公司业务运营状况持续表现良好，公司主要产品销售
收入呈上升态势。在全年经营战略上主要加强了以下方面的工作：产品差异化竞
争、及时调整采购及营销策略、加大市场营销力度、持续推进新产品研发。进一
步提升了公司在液压件领域的竞争力和市场地位。

    经检查，2018 年公司经营状况稳定良好，业务运转正常，主要业务的经营
模式未发生变化。

    三、是否存在《保荐办法》及交易所相关规定应当向中国证监会和交易所
报告的事项

    公司不存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及交易所相关规定应当向
中国证监会和交易所报告的事项。

    四、上市公司及其他中介机构的配合情况

    针对保荐机构的本次现场检查，上市公司领导高度重视，为本次现场检查
专门提供了办公场所，各相关部门给予了密切配合。就公司在关联交易、对外担
保、对外投资及是否存在违法违规以及诉讼事项等各个重大方面，会计师和律师
等中介机构均给予积极配合。

    五、本次现场检查的结论

    本次现场检查工作历时 2 个工作日，检查成员对公司所有重大方面均实施
了现场检查并认为：艾迪精密 2018 年度运作规范，业务经营没有重大变化，信
息披露及时完整，公司独立性完好，募集资金保存及使用程序合规，没有违法违
规事件发生。




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