彤程新材：招商证券股份有限公司关于彤程新材料集团股份有限公司2020年度定期现场检查报告2021-01-08
招商证券股份有限公司 彤程新材 2020 年度定期现场检查报告
招商证券股份有限公司
关于彤程新材料集团股份有限公司
2020 年度定期现场检查报告
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准彤程新
材料集团股份有限公司首次公开发行股票的批复》 证监许可[2018]882 号）核准，
彤程新材料集团股份有限公司（以下简称“彤程新材”、“上市公司”、“公司”）
首次公开发行 5,880 万股人民币普通股股票（A 股），发行价格为人民币 12.32 元
/股，募集资金总额为人民币 72,441.60 万元，扣除各项发行费用后实际募集资金
净额为人民币 67,550.66 万元。彤程新材股票已于 2018 年 6 月 27 日在上海证券
交易所上市。
招商证券股份有限公司（下称“招商证券”或“保荐机构”）作为彤程新材
的持续督导机构，负责对彤程新材的持续督导工作。根据《证券发行上市保荐业
务管理办法》（以下简称“《保荐办法》”）、《上海证券交易所上市公司持续督
导工作指引》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监
管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等国家有关法律、法规
和规范性文件的要求和行业公认的业务标准、道德规范，本着审慎和勤勉尽责的
原则，于 2020 年 12 月 30 日对彤程新材进行了现场检查，现将本次检查的情况
报告如下：
一、本次现场检查的基本情况
（一）保荐机构
招商证券股份有限公司
（二）保荐代表人
韩汾泉、兰利兵
（三）现场检查时间
2020 年 12 月 30 日
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（四）现场检查人员
兰利兵、郭昊
（五）现场检查内容
公司治理和内部控制、信息披露、独立性以及与控股股东及其他关联方资金
往来情况、募集资金使用、关联交易、对外担保、重大对外投资、公司生产经营
环境情况以及承诺履行情况等。
（六）现场检查手段
1、查看公司主要经营场所，对公司高管等人员进行访谈；
2、查阅公司现行有效的公司章程、公司治理制度、内部控制制度等文件；
3、查阅本持续督导期间公司召开的历次三会文件；
4、查阅本持续督导期间公司的信息披露文件；
5、查阅本持续督导期间公司募集资金专户银行对账单；
6、核查本持续督导期间公司发生的关联交易、对外担保和对外投资情况。
二、现场检查事项逐项发表的意见
（一）公司治理和内部控制情况
保荐机构查阅了彤程新材最新的公司章程、股东大会、董事会和监事会的议
事规则以及其他的内部控制制度，并收集和查阅了股东大会、董事会和监事会的
会议通知、决议和记录，核对了公司的相关公告；查阅了公司内部审计部门的有
关文件记录。
经现场核查，保荐机构认为：本持续督导期内，彤程新材公司章程以及股东
大会、董事会和监事会的议事规则得到贯彻执行，公司董事、监事和高级管理人
员按照有关法律、法规和上海证券交易所相关业务规则的要求履行职责，公司治
理机制有效地发挥了作用；公司内部机构设置和权责分配科学合理，对部门或岗
位业务的权限范围、审批程序和相应责任等规定明确合规，风险评估和控制措施
得到有效执行；公司 2020 年以来历次股东大会、董事会和监事会的召集、召开
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及表决程序符合有关法规及公司章程之规定，会议记录及其他会议资料保存完整，
会议决议经出席会议的董事或监事签名确认。
（二）信息披露情况
保荐机构持续督导小组查阅了公司信息披露清单及文件、相关的三会文件等，
并与指定网络披露的相关信息进行对比，同时与公司董事会秘书及证券事务代表
就相关事项进行沟通。
经现场核查，保荐机构认为：公司已披露的公告与实际情况一致、披露内容
完整，不存在应予披露而未披露的事项，信息披露档案资料完整，信息披露情况
基本符合上海证券交易所的相关规定。
（三）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况
保荐机构持续督导小组查阅了相关制度性文件、相关会议记录、决议及公告，
查阅了控股股东、实际控制人及其他关联方与上市公司资金往来的账务情况，与
财务人员进行沟通。
经现场核查，保荐机构认为：公司资产完整，人员、机构、业务、财务保持
独立，不存在控股股东、实际控制人及其他关联方违规占有公司资金的情形。
（四）公司募集资金使用情况
保荐机构持续督导小组查阅了募集资金三方和四方监管协议，查阅了募集资
金使用相关的原始凭证、银行对账单等资料，核查了募集资金使用相关的资料、
公告、会议记录和决议等文件。
经现场核查，保荐机构认为：公司已建立募集资金专户存储制度，并能按照
制度的规定存放和使用募集资金，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司
募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券
交易所上市公司募集资金管理办法》等文件的规定。
公司 2020 年度存在使用闲置募集资金购买理财产品、部分募集资金投资项
目结项并将节余募集资金永久补充流动资金等事项，公司使用募集资金已按规定
履行了相关的决策程序，不存在法律法规禁止的使用募集资金的情况。
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（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况
保荐机构持续督导小组查阅了公司的相关制度、董事会、股东大会决议和信
息披露文件，与相关人员进行了访谈。
经现场核查，保荐机构认为：彤程新材已对关联交易、对外担保和对外投资
的决策权限和决策机制进行了规范。公司应披露的关联交易、对外担保和重大的
对外投资不存在违法违规和损害中小股东利益的情况。
（六）经营情况
保荐机构持续督导小组通过查阅相关行业信息、公司财务报告及相关财务资
料及与公司高管进行沟通，对公司的经营情况进行了核查。2020 年 1-9 月公司营
业收入为 15.00 亿元，较上年同期下降 8.44%；归属于上市公司股东的净利润为
3.29 亿元，较上年同期增加 0.29%。
保荐机构认为：彤程新材经营模式、经营环境未发生重大变化，公司治理及
经营管理状况正常。
（七）保荐机构认为应予现场核查的其他事项
无。
三、提请上市公司注意的事项及建议
保荐机构已提请公司继续严格按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司
募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交
易所上市公司募集资金管理办法》等法规和文件的规定使用募集资金；及时履行
信息披露义务，完善投资者保护工作。
四、上市公司是否存在《保荐办法》及上海证券交易所相关规定应向中国证
监会和上海证券交易所报告的事项
无。
五、上市公司及其他中介机构的配合情况
在保荐机构本次现场检查工作过程中，公司积极配合，为本次现场检查提供
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了必要的支持。
六、现场核查结论
保荐机构按照《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的有关要求，
对彤程新材认真履行了持续督导职责，经过本次现场核查工作，保荐机构认为：
2020 年以来，彤程新材在公司治理、内控制度、三会运作、信息披露、独立性、
关联交易、对外担保、重大对外投资等重要方面的运作符合《上海证券交易所上
市公司持续督导工作指引》、《上海证券交易所股票上市规则》等的相关要求。
（本页以下无正文）
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（本页无正文，为《招商证券股份有限公司关于彤程新材料集团股份有限公
司 2020 年度定期现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
韩 汾 泉
兰 利 兵
招商证券股份有限公司
年 月 日
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