彤程新材料集团股份有限公司

                  内幕信息知情人登记管理制度


                              第一章 总则


第一条   为加强彤程新材料集团股份有限公司（以下简称“公司”）内幕信息管理，
         做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合
         法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市
         公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信
         息知情人登记管理制度》等有关法律、法规、业务规则及《彤程新材料集
         团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，结合公司
         实际情况，特制定本制度。


第二条   内幕信息的登记管理工作由董事会负责，董事会秘书组织实施。董事会办
         公室是公司信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登记管理的日常办
         事机构，并负责公司内幕信息的监管工作。


第三条   未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送
         有关公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、音像及光
         盘等涉及内幕信息及信息披露的内容的资料，须经董事会的审核同意，方
         可对外报道、传送。


第四条   公司董事、监事及高级管理人员和公司各部门都应做好内幕信息的保密工
         作。


第五条   公司董事、监事、高级管理人员及内幕信息知情人不得泄露内幕信息，不
         得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。


                         第二章 内幕信息的范围




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第六条   本制度所指内幕信息，是指根据《证券法》第五十二条等规定，涉及公司
         的经营、财务或者对公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。
         《证券法》第八十条第二款、第八十一条第二款所列重大事件属于内幕信
         息。尚未公开是指公司尚未在《公司章程》指定的信息披露刊物或网站上
         正式公开披露。


第七条   本制度所指内幕信息的范围包括但不限于：


         （1） 公司的经营方针和经营范围的重大变化，公司生产经营的外部条件
              发生的重大变化；
         （2） 公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；
         （3） 公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司
              的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
         （4） 公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生
              大额赔偿责任；
         （5） 公司发生重大亏损或者重大损失；
         （6） 公司的董事，三分之一以上的监事，或者总裁发生变动；董事长或
              者总裁无法履行职责；
         （7） 持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控
              制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企
              业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；
         （8） 公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破
              产程序、被责令关闭；
         （9） 公司发生的涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值 10%以上，
              且绝对金额超过 1,000 万元人民币的重大诉讼、仲裁，公司股东大
              会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；
         （10） 公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、
              董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
         （11） 董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关
              决议；
         （12） 公司分配股利或者增资的计划；
         （13） 公司股权结构的重大变化；


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         （14） 公司债务担保的重大变更；
         （15） 公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额 30%，公司
              营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的 30%；
         （16） 公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害
              赔偿责任；
         （17） 公司有关并购、重组、定向增发、重大合同签署的有关方案；
         （18） 中国证监会认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。


                     第三章 内幕信息知情人的范围


第八条   本制度所指内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能直接或者间接获
         取内幕信息的单位或个人。


第九条   本制度所指内幕信息知情人的范围包括但不限于：


         （1） 公司及公司董事、监事、高级管理人员；
         （2） 公司实际控制人；
         （3） 持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员；
         （4） 公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；
         （5） 由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信
            息的人员；
         （6） 上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、
            董事、监事和高级管理人员；
         （7） 证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易
              或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信
              息的有关主管部门、监管机构的工作人员；
         （8） 由于为公司提供服务可以获取公司非公开信息的人员，包括但不限
              于保荐人、承销商、证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、
              证券服务机构、律师事务所、会计师事务所、银行的有关人员；
         （9） 前述规定的自然人的配偶、父母、成年子女及其配偶；
         （10）   法律、法规和中国证监会规定的其他人员。




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                      第四章 内幕信息知情人登记管理


第十条     公司应在内幕信息公开前，如实、完整地填写《内幕信息知情人档案》（具
           体档案格式见附件），及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及
           报告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，及其知悉
           内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等信息。


第十一条   内幕信息知情人档案的内容，包括但不限于内幕信息知情人的姓名、职务、
           身份证号码，内幕信息内容，内幕信息所处阶段，知悉内幕信息的时间、
           地点及方式等。


第十二条   公司董事会保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责
           任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。
           董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署
           书面确认意见。


           公司监事会对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。


第十三条   公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公司的重大事项，以
           及发生对公司证券交易价格有重大影响的其他事项时，应当填写公司《内
           幕信息知情人档案》。


           证券公司、证券服务机构、会计师事务所、律师事务所等中介机构接受委
           托开展相关业务，该受托事项对公司证券交易价格有重大影响的，应当填
           写公司《内幕信息知情人档案》。


           收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司证券交易价格有重
           大影响事项的其他发起方，应当填写公司《内幕信息知情人档案》。


           上述主体应当保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整，根据事项进
           程将内幕信息知情人档案分阶段送达公司，完整的内幕信息知情人档案的
           送达时间不得晚于内幕信息公开披露的时间。内幕信息知情人档案应当按


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           照规定要求进行填写，并由内幕信息知情人进行确认。


第十四条   公司在披露前按照相关法律法规政策要求需经常性向相关行政管理部门
           报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视为
           同一内幕信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登
           记报送信息的时间。除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，
           公司应当按照一事一记的方式在内幕信息知情人档案中登记行政管理部
           门的名称、接触内幕信息的原因以及知悉内幕信息的时间。


第十五条   公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、分拆上市、回购
           股份等重大事项，或者披露其他可能对公司证券交易价格有重大影响的事
           项时，除按照制度第十条、第十一条填写公司《内幕信息知情人档案》外，
           还应当制作重大事项进程备忘录，内容包括但不限于筹划决策过程中各个
           关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等。公司应当督
           促重大事项进程备忘录涉及的相关人员在备忘录上签名确认。公司股东、
           实际控制人及其关联方等相关主体应当配合制作重大事项进程备忘录。


           公司进行上述重大事项的，还应在内幕信息依法公开披露后五个交易日内
           将内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录报送上海证券交易所。


           公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，公司应当及时补充报送
           内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录。


第十六条   公司董事、监事、高级管理人员，各职能部门、各分公司、各控股子公司
           及公司能够对其实施重大影响的参股公司的主要负责人应按照本制度做
           好内幕信息知情人登记管理工作，及时告知公司内幕信息知情人情况以及
           相关内幕信息知情人的变更情况。


第十七条   公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案信息。内幕信息知情人档案应
           自记录（含补充完善）之日起至少保存 10 年。




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                         第五章 内幕信息保密管理及处罚


第十八条     公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密的责任。


第十九条     公司及其董事、监事、高级管理人员及相关内幕信息知情人在内幕信息公
             开披露前应将该信息的知情人员控制在最小范围内，重大信息文件应指定
             专人报送和保管。


第二十条     内幕信息依法公开披露前，公司的控股股东、实际控制人不得滥用其股东
             权利或支配地位，要求公司及其董事、监事、高级管理人员向其提供内幕
             信息。


第二十一条   内幕信息知情人在内幕信息依法公开前，不得买卖公司股票，或者建议他
             人买卖公司股票。

第二十二条   公司应根据中国证监会的规定，对内幕信息知情人买卖公司证券的情况进
             行自查。发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人
             利用内幕信息进行交易的，公司应当进行核实并依据本制度对相关人员进
             行责任追究，并在 2 个工作日内将有关情况及处理结果报送上海证监局。


第二十三条   内幕信息知情人将知晓的内幕信息对外泄露，或利用内幕信息进行内幕交
             易、散布虚假信息、操纵证券市场或者进行欺诈等活动给公司造成严重影
             响或损失的，公司将依据有关规定处罚相关责任人或要求其承担赔偿责任。
             涉嫌犯罪的，将依法移送司法机关追究刑事责任。


第二十四条   为公司履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、证券服务机构及其人员，
             持有公司 5%以上股份的股东或者潜在股东、公司的实际控制人，若擅自
             披露公司信息，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。


第二十五条   内幕信息知情人违反本制度规定进行内幕交易或其他非法活动而受到公
             司、行政机关或司法机关处罚的，公司将把处罚结果报送中国证监会、上
             海证监局和上海证券交易所备案，同时在公司指定的报刊和网络进行公告。



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                                 第六章 附则


第二十六条   本制度所述的“以上”均包含本数。


第二十七条   本制度自公司董事会审议通过之日起生效。


第二十八条   本制度未尽事宜，按照有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规
             定执行；如本制度内容与法律、法规、规范性文件或《公司章程》相抵触
             时，以法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定为准。




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                                                   彤程新材料集团股份有限公司
                                                    内幕信息知情人档案登记表

公司简称：彤程新材                                      证券代码：603650                                         报送日期：

内幕信息事项：
 序   内幕信息   所在单   职务     证件类型及证件号码    联系方式       知悉内幕      知悉内   知悉内   内幕信     内幕信     登记   登记
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        名         门                                                                 地点       方式              阶段




填表说明:
1. 请完整填写本表，如有不适用项目请填写“不适用”或“无”。涉及到行政管理部门的，应按照本制度第十四条的要求内容进行登记。
2. 填报知悉内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。
3. 填报各内幕信息知情人所获知的内幕信息的内容，可根据需要添加附页进行详细说明。
4. 填报内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。
5. 如为公司登记，填写公司登记人名字；如为公司汇总，保留所汇总表格中原登记人的姓名。




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