国元证券股份有限公司
关于常州朗博密封科技股份有限公司
2019年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”或“保荐机构”）作为常州
朗博密封科技股份有限公司（以下简称“朗博科技”或“公司”）首次公开发行
股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引
第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上
市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等有关规定，就朗博科
技 2019 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2017]2040 号”《关于核准常州朗博
密封科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，朗博科技首次公开发行
人民币普通股（A 股）2,650 万股，每股发行价格为人民币 6.46 元，募集资金总
额人民币 171,190,000.00 元，扣除承销费和保荐费人民币（不含税）16,037,735.85
元后，实收人民币 155,152,264.15 元，于 2017 年 12 月 25 日由主承销商国元证
券存入朗博科技在招商银行常州分行营业部开立的验资专户中（账号：
519902821410901）；另扣除其他相关发行费用人民币（不含税）11,382,213.24 元
后，募集资金净额为人民币 143,770,050.91 元。上述资金到位情况已经立信会计
师事务所（特殊普通合伙）审验出具了信会师报字[2017]第 ZA16530 号《验资报
告》。
（二）募集资金使用及结余情况
2019 年度朗博科技募集资金的使用及结余情况如下：
单位：元
项目 金额
募集资金净额 143,770,050.91
减：以前年度已使用募集资金金额 6,317,281.27
减：2019 年使用募集资金金额 12,973,148.80
（1）汽车动力系统和制动系统橡胶零部件生产项目 11,842,448.80
（2）汽车用 O 型圈生产项目 180,000.00
（3）研发中心建设项目 950,700.00
加：募集资金利息收入扣除手续费净额 882,926.10
其中：2019 年利息收入扣除手续费净额 590,864.98
加：购买理财产品的收益 4,409,712.33
其中：2019 年理财产品的收益 3,697,712.33
尚未使用的募集资金余额（注） 129,772,259.27
注：截至 2019 年 12 月 31 日，尚未使用的募集资金余额 129,772,259.27 元，其中
80,000,000.00 元为未到期理财产品，316,952.29 元为理财专户上海浦东发展银行金坛支行产
生的理财收益及利息，募集资金专户余额 49,455,306.98 元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易
所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》以及中国证监
会相关文件的规定，结合公司实际情况，公司制定了《募集资金管理制度》。公
司根据《募集资金管理制度》的规定，对募集资金采用专户存储制度，并严格履
行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。
公司和保荐机构国元证券于 2018 年 1 月 3 日分别与中国银行金坛支行、南
京银行常州分行、中国建设银行金坛支行三家银行签订了《募集资金专户存储三
方监管协议》。以上监管协议与上海证券交易所协议范本不存在重大差异。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2019 年 12 月 31 日，朗博科技募集资金专户存储情况如下：
单位：元
开户银行名称 银行账号 账户类别 年末余额
常州朗博密封科技股份有限公司
中国银行金坛华城中路支行 505371001454 活期存款 8,731,234.57
南京银行常州金坛支行 1007280000000132 活期存款 16,287,203.02
中国建设银行金坛华城支行 32050162644200000266 活期存款 24,436,869.39
合计 - - 49,455,306.98
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2019 年 12 月 31 日，公司实际使用募集资金人民币 19,290,430.07 元，
具体情况详见附表 1《募集资金使用情况对照表》。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
报告期内不存在此情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内不存在此情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于 2018 年 4 月 18 日召开的第一届董事会第十一次会议、2018 年 5 月
18 日召开的 2017 年年度股东大会审议并通过了《关于公司使用部分闲置募集资
金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金项目建设和不改变募
集资金用途的前提下，使用不超过 8,000.00 万元的闲置募集资金进行现金管理，
投资的产品包括但不限于商业银行等金融机构发行的安全性高、流动性好、有保
本约定、一年以内的短期保本型理财产品，单个理财产品的投资期限不超过 12
个月（含），在授权额度内滚动使用，投资决议自股东大会审议通过之日起 12
个月内有效。公司监事会、独立董事、保荐机构均发表了同意意见。具体内容详
见公司于 2018 年 4 月 20 日在指定信息披露媒体及上海证券交易所网站
（http://www.sse.com.cn）发布的《常州朗博密封科技股份有限公司关于公司使
用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2018-020）。
公司于 2019 年 4 月 19 日召开的第二届董事会第二次会议、2019 年 5 月 14
日召开的 2018 年年度股东大会审议并通过了 《关于公司使用部分闲置募集资金
进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过 8,000.00 万元的闲置募集资金进行
现金管理，投资的产品包括但不限于商业银行等金融机构发行的安全性高、流动
性好、有保本约定、一年以内的短期保本型理财产品，单个理财产品的投资期限
不超过 12 个月（含），在授权额度内滚动使用，投资决议自股东大会审议通过之
日起 12 个月内有效。公司监事会、独立董事、保荐机构均发表了同意意见。具
体内容详见公司于 2019 年 4 月 22 日在指定信息披露媒体及上海证券交易所
网站（http://www.sse.com.cn）发布的《常州朗博密封科技股份有限公司关于公
司使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2019-010）。
截至 2019 年 12 月 31 日，公司正在进行现金管理尚未到期的金额为
80,000,000.00 元。具体如下：
单位：万元
预期年化收 认购
银行名称 产品名称 产品起息日 产品到期日
益率 金额
招商银行挂钩黄金三层
招商银行股份
区间六个月结构性存款 2019.07.17 2020.01.17 1.55%-4.00% 3,000
有限公司
（代码：TH000348）
上海浦东发展 上海浦东发展银行利多
银行股份有限 多公司 JG1003 期人民 2019.08.27 2020.02.24 3.75% 3,000
公司金坛支行 币对公结构性存款
上海浦东发展 上海浦东发展银行利多
银行股份有限 多公司 JG1003 期人民 2019.10.30 2020.04.27 3.80% 2,000
公司金坛支行 币对公结构性存款
合 计 - - - - 8,000
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
报告期内不存在此情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
报告期内不存在此情况。
（七）节余募集资金使用情况
报告期内不存在此情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内不存在此情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
截至 2019 年 12 月 31 日，上海浦东发展银行金坛支行理财专户产生的理财
收益和利息余额为 316,952.29 元，截至本报告出具日，上述理财专户资金都已经
转到募集资金专户中。
六、保荐机构核查意见
经上述核查，保荐机构国元证券认为：除理财专户上海浦东发展银行金坛支
行截至 2019 年 12 月 31 日产生的理财收益和利息 316,952.29 元未及时转到募集
资金专户，朗博科技 2019 年度募集资金存放和使用符合《证券发行上市保荐业
务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集
资金管理办法》以及公司募集资金管理制度等有关法律、法规和规定的要求，对
募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东
利益的情形，亦不存在违规使用募集资金的情形。
附表 1：
募集资金使用情况对照表
2019 年度
编制单位：常州朗博密封科技股份有限公司 单位：人民币元
募集资金净额 143,770,050.91 本年度投入募集资金总额 12,973,148.80
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 19,290,430.07
变更用途的募集资金总额比例 -
已变更项 截至期末累计投入 本年 是否 项目可行
截至期末累 截至期末 项目达到预
承诺投 目，含部分 募集资金承诺 调整后投资总 截至期末承诺 本年度投入 金额与承诺投入金 度实 达到 性是否发
计投入金额 投入进度 定可使用状
资项目 变更（如 投资总额 额 投入金额(1) 金额 额的差额 现的 预计 生重大变
(2) (4)=(2)/(1) 态日期
有） (3)=(2)-(1) 效益 效益 化
汽车动
力系统
和制动
2021 年 12 不适 不适
系统橡 - 72,940,270.82 72,940,270.82 72,940,270.82 11,842,448.80 17,290,500.07 -55,649,770.75 23.71% 无
胶零部 月 用 用
件生产
项目
汽车用
O 型圈 2021 年 12 不适 不适
- 25,874,353.08 25,874,353.08 25,874,353.08 180,000.00 269,230.00 -25,605,123.08 1.04% 无
生产项 月 用 用
目
研发中
- 44,955,427.01 44,955,427.01 44,955,427.01 950,700.00 1,730,700.00 -43,224,727.01 3.85% 2021 年 12 不适 不适 无
心建设
项目 月 用 用
合 计 - 143,770,050.91 143,770,050.91 143,770,050.91 12,973,148.80 19,290,430.07 -124,479,620.84 - - - - -
汽车动力系统和制动系统橡胶零部件生产项目、汽车用 O 型圈生产项目、研发中心建设项目未达到计划进
度，主要是因为 2019 年宏观经济增速放缓，外部经济环境压力加大，加上行业自身转型升级及国六标准
切换等因素影响，汽车行业持续低位运行，1-12 月，我国汽车产销分别完成 2572.1 万辆和 2576.9 万辆，
同比分别下降 7.5%和 8.2%，上半年零部件企业随着行业销量下滑业绩触底，下半年伴随行业回暖，订单
未达到计划进度原因（分具体募投项目）
状况虽有好转，但态势较弱，未能彻底打破局面。鉴于目前行业面临的压力以及未来行业的不确定性，公
司决定继续延长三个募集资金投资项目的建设期，其中“汽车动力系统和制动系统橡胶零部件生产项目”、
“汽车用 O 型圈生产项目”由原计划建设进度 36 个月延长至 48 个月（即 2021 年 12 月底），“研发中心建
设项目”由原计划建设进度 24 个月延长至 48 个月（即 2021 年 12 月底）。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 见本报告三、（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无
募集资金结余的金额及形成原因 无
募集资金其他使用情况 无
（以下无正文）
