常州朗博密封科技股份有限公司 常州朗博密封科技股份有限公司 关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告 根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》 (上证公字〔2013〕13 号)及相关格式指引的规定,本公司将 2022 年上 半年募集资金存放与实际使用情况专项说明如下: 一、 募集资金基本情况 (一) 实际募集资金金额、资金到位情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准常州朗博密封科技股份有限公 司首次公开发行股票的批复》(证监许可〔2017〕2040 号)核准,并经 上海证券交易所同意,本公司由主承销商国元证券股份有限公司(以下简 称“国元证券”)于 2017 年 12 月 19 日向社会公众首次公开发 行人民币普通股(A 股)2,650 万股(面值人民币 1 元/股),发行价格 为 6.46 元/股,募集资金总额为 171,190,000 元,扣除承销费和保 荐费人民币 16,037,735.85 元后,实收人民币 155,152,264.15 元,于 2017 年 12 月 25 日由主承销商国元证券存入本公司在招商银行常州分行营业部 (账号: 519902821410901)开立的验资专户中;另扣除其他相关发行费用 人民币 11,382,213.24 元后,募集资金净额为人民币 143,770,050.91 元。 上述资金到位情况业经立信会计师事务所(特殊普通合伙)验证,并出具 了信会师报字[2017]第 ZA16530 号验资报告。本公司对募集资金采取专户 存储制度。 (二) 2022 年 1-6 月募集资金使用情况及结余情况 单位:人民币元 项目 金额 募集资金净额 143,770,050.91 减:以前年度已使用募集资金金额 33,185,820.92 减:2022 年 1-6 月使用募集资金金额 1,651,270.00 (1)汽车动力系统和制动系统橡胶零部 件生产项目 607,550.00 (2)汽车用 O 型圈生产项目 931,720.00 (3)研发中心建设项目 112,000.00 专项报告第 1 页 常州朗博密封科技股份有限公司 项目 金额 加:募集资金利息收入扣除手续费净额 2,120,935.72 其中:2022 年 1-6 月利息收入扣除手续 费净额 234,554.13 购买理财产品的收益 10,189,290.99 其中:2022 年 1-6 月理财产品的收益 118,125.00 尚未使用的募集资金余额(注) 121,243,186.70 注:截止 2022 年 06 月 30 日,尚未使用的募集资金余额 121,243,186.70 元 , 其 中 未 到 期 理 财 产 品 80,000,000.00 元 , 募 集 资 金 专 户 余 额 41,243,186.70 元。 二、 募集资金存放和管理情况 (一) 募集资金的管理情况 本公司根据《中华人民共和国公司法》、《首次公开发行股票并上市 管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市 公司募集资金管理办法(2013 年修订)》等相关法律、法规的规定,结合 公司实际情况,特制定了《常州朗博密封科技股份有限公司募集资金管理 制度》(以下简称“管理制度”)。该《管理制度》经本公司 2016 年第 二次临时股东大会决议通过,对募集资金建立专户存储,并对其管理、使 用和变更进行监督和责任追究。对募集资金使用的申请、分级审批权限、 决策程序、风险控制措施及信息披露程序等内容严格履行审批手续,保证 专款专用。 公司和保荐机构国元证券于 2018 年 1 月 3 日分别与中国银行金坛支 行、南京银行常州分行、中国建设银行金坛支行三家银行签订了《募集资 金专户存储三方监管协议》。 以上监管协议与上海证券交易所协议范本不存在重大差异,报告期内监管 协议的履行不存在问题。 (二) 募集资金专户存储情况 截至 2022 年 06 月 30 日,本公司募集资金专户存储情况如下: 专项报告第 2 页 常州朗博密封科技股份有限公司 单位:元 账户类 开户银行名称 银行账号 年末余额 别 常州朗博密封科技股份有限公司 中国银行金坛华城 活期存 505371001454 6,672,138.84 中路支行 款 南京银行常州金坛 活期存 1007280000000132 14,423,697.61 支行 款 中国建设银行金坛 活期存 32050162644200000266 20,147,350.25 华城支行 款 合计 41,243,186.70 三、 本年度募集资金的实际使用情况 (一) 募集资金投资项目的资金使用情况 截止 2022 年 06 月 30 日,本公司实际已累计使用募集资金人民币 34,837,090.92 元,具体情况详见附表 1《募集资金使用情况对照表》。 (二) 募投项目先期投入及置换情况 报告期内不存在此情况。 (三) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 报告期内不存在此情况。 (四) 对闲置募集资金进行现金管理,投资相关产品情况 公司于 2021 年 4 月 25 日召开的第二届董事会第九次会议、2021 年 5 月 26 日召开的 2020 年年度股东大会,审议通过了 《关于公司使 用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》同意公司使用不超过 8,000.00 万元的闲置募集资金进行现金管理,投资的产品包括但不限于 商业银行等金融机构发行的安全性高、流动性好、有保本约定、一年以内 的短期保本型理财产品,单个理财产品的投资期限不超过 12 个月(含), 在授权额度内滚动使用,投资 决议自股东大会审议通过之日起 12 个月 内有效。公司监事会、独立董事、保荐机构均发表了同意意见。具体内容 详见公司于 2021 年 4 月 27 日在指定信息披露媒体及上海证券交易所 网站(http://www.sse.com.cn)发布的《常州朗博密封科技股份有限公 专项报告第 3 页 常州朗博密封科技股份有限公司 司关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》(公告编号: 2021-016)。 公司于 2022 年 4 月 25 日召开的第三届董事会第二次会议、2022 年 5 月 26 日召开的 2021 年年度股东大会,审议通过了 《关于公司使 用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》同意公司使用不超过 8,000.00 万元的闲置募集资金进行现金管理,投资的产品包括但不限于 商业银行等金融机构发行的安全性高、流动性好、有保本约定、一年以内 的短期保本型理财产品,单个理财产品的投资期限不超过 12 个月(含), 在授权额度内滚动使用,投资 决议自股东大会审议通过之日起 12 个月 内有效。公司监事会、独立董事、保荐机构均发表了同意意见。具体内容 详见公司于 2022 年 4 月 26 日在指定信息披露媒体及上海证券交易所 网站(http://www.sse.com.cn)发布的《常州朗博密封科技股份有限公 司关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》(公告编号: 2022-020)。 截至 2022 年 06 月 30 日,公司正在进行现金管理尚未到期的金额为 80,000,000.00 元。具体如下: 单位:人民币万元 预期年化 认购 银行名称 产品名称 产品起息日 产品到期日 收益率 金额 单位结构性存款 2021 年第 35 南京银行 2021.8.27 2022.8.26 2.05%-3.50% 3,000 期 50 号 364 天 中国银行挂钩型结构性存款 中国银行 2021.11.04 2022.11.03 1.50%-3.455% 3,000 【CSDVY202108843】364 天 中国银行挂钩型结构性存款 中国银行 2022.03.03 2022.09.05 1.50%-3.33% 2,000 【CSDVY202108843】186 天 合计 8,000 (五) 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 报告期内不存在此情况。 (六) 超募资金用于在建项目及新项目(包括收购资产等)的情况 报告期内不存在此情况。 专项报告第 4 页 常州朗博密封科技股份有限公司 (七) 节余募集资金使用情况 报告期内不存在此情况。 (八) 募集资金使用的其他情况 报告期内不存在此情况。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 报告期内不存在此情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 2022 年 1-6 月,公司严格按照《上市公司监管指引第 2 号—上市公 司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司募集资 金管理办法(2013 年修订)》等规定,使用募集资金并已披露相关信息, 不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况。 六、专项报告的批准报出 本专项报告业经公司董事会于 2022 年 8 月 28 日批准报出。 附表:1、募集资金使用情况对照表 常州朗博密封科技股份有限公司 董事会 2022年08月28日 专项报告第 5 页 附表 1: 募集资金使用情况对照表 编制单位:常州朗博密封科技股份有限公司 2022 年 1-6 月 单位:人民币元 募集资金总额 143,770,050.91 本年度投入募集资金总额 1,651,270.00 变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 34,837,090.92 变更用途的募集资金总额比例 已变更项 截至期末投 是否 截至期末累计投入金 项目达到预定 本年度 项目可行性 承诺投资 目,含部分 募集资金承诺投 截至期末承诺投 本年度 截至期末累计 入进度(%) 达到 调整后投资总额 额与承诺投入金额的 可使用状态 实现的 是否发生重 项目 变更(如 资总额 入金额(1) 投入金额 投入金额(2) (4)= 预计 差额(3)=(2)-(1) 日期 效益 大变化 有) (2)/(1) 效益 汽车动力 系统和制 不适 动系统橡 72,940,270.82 72,940,270.82 72,940,270.82 607,550.00 28,218,940.92 -47,966,583.90 38.69 2022 年 12 月 不适用 无 胶零部件 用 生产项目 汽车用 O 不适 型圈生产 25,874,353.08 25,874,353.08 25,874,353.08 931,720.00 3,384,150.00 -24,054,223.08 13.08 2022 年 12 月 不适用 无 项目 用 研发中心 不适 44,955,427.01 44,955,427.01 44,955,427.01 112,000.00 3,234,000.00 -41,922,227.01 7.19 2022 年 12 月 不适用 无 建设项目 用 合计 143,770,050.91 143,770,050.91 143,770,050.91 1,651,270.00 34,837,090.92 -108,932,959.99 汽车动力系统和制动系统橡胶零部件生产项目、汽车用 O 型圈生产项目、研发中心建设项目未达到计划进度,主要是因为 2021 年中国市场汽车产 销分别完成 2,608.2 万辆和 2,627.5 万辆,同比分别增长 3.4%和 3.8%,中国汽车销量整体呈现稳中有增的态势。其中新能源汽车产销分别完成 354.5 万辆和 352.1 万辆,同比均增长 1.6 倍,市场渗透率达到 13.4%,高于上年 8 个百分点,而传统燃油汽车的市场占有率持续下滑。公司的募投项目 主要针对燃油汽车,受到燃油汽车产销量下滑和新冠疫情的影响,公司募集资金投入进度受到影响,三个募集资金投资项目的建设期在前次延期 未达到计划进度原因(分具体募投项目) 后,进度仍未有明显变化。鉴于目前行业面临的压力、未来发展的不确定性以及公司现有产能的饱和度较高,为避免产能过剩,提高募集资金使 用效率,更好的保护公司及投资者的利益,公司决定继续延长三个募集资金投资项目的建设期,其中“汽车动力系统和制动系统橡胶零部件生产 项目”、“汽车用 O 型圈生产项目”由原计划建设进度 36 个月延长至 60 个月(即 2022 年 12 月底),“研发中心建设项目”由原计划建设进度 24 个月延长至 60 个月(即 2022 年 12 月底) 项目可行性发生重大变化的情况说明 无 募集资金投资项目先期投入及置换情况 无 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无 对闲置募集资金进行现金管理,投资相关产品情况 见本专项报告三、(四)对闲置募集资金进行现金管理,投资相关产品情况。 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无 募集资金结余的金额及形成原因 无 募集资金其他使用情况 无