东方花旗证券有限公司
                关于合肥泰禾光电科技股份有限公司
                        2018 年度持续督导报告书


保荐机构名称：                                        被保荐公司名称：
东方花旗证券有限公司                           合肥泰禾光电科技股份有限公司

保荐代表人                                             罗红雨、孙晓青

                                                   联系方式：021-23153888
保荐机构及保荐代表人联系方式                 联系地址：上海市黄浦区中山南路 318
                                                       号 2 号楼 24 楼

       经中国证券监督管理委员会《关于核准合肥泰禾光电科技股份有限公司首次
公开发行股票的批复》（证监许可[2017]312 号）核准，合肥泰禾光电科技股份有
限公司（以下简称“泰禾光电”或“公司”）获准向社会公开发行人民币普通股（A 股）
1,899 万股，每股发行价格为 21.91 元，募集资金总额为人民币 41,607.09 万元，
扣除发行费用 4,855.80 万元后的募集资金净额为 36,751.29 万元。
       根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上
海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》、《上海证券交易所上
市公司持续督导工作指引》等法律、法规或规范性文件的要求，东方花旗证券有
限公司（以下简称“东方花旗”、“保荐机构”）作为公司首次公开发行股票的保荐
机构，对公司进行持续督导，现就 2018 年度持续督导工作总结如下：

       一、保荐机构持续督导工作情况

序号                工作内容                               实施情况
                                             已建立健全并有效执行持续督导工作制度，
        建立健全并有效执行持续督导工作制
                                             根据相关制度制定持续督导工作计划和实
 1      度，并针对具体的持续督导工作制定相
                                             施方案，并依据工作计划开展持续督导工
        应的工作计划
                                             作。
        根据中国证监会相关规定，在持续督导   保荐机构已与公司签订保荐协议，该协议已
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        工作开始前，与上市公司或相关当事人   明确了双方在持续督导期间的权利义务。
     签署持续督导协议，明确双方在持续督
     导期间的权利义务，并报上海证券交易
     所备案
                                          通过查阅公司“三会”资料、审阅公司公告、
     通过日常沟通、定期回访、现场检查等   及时提醒发行人持续关注中国证监会、上海
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     方式开展持续督导工作                 证券交易所网站信息等日常沟通方式，开展
                                          具体持续督导工作。
     持续督导期间，按照有关规定对上市公
     司违法违规事项公开发表声明的，应于   2018 年度，未发生须按有关规定公开发表声
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     披露前向上海证券交易所报告，经上海   明的发行人违法违规情况。
     证券交易所审核后在指定媒体上公告
     持续督导期间，上市公司或相关当事人
     出现违法违规、违背承诺等事项的，应   2018 年度，公司或相关当事人无违法违规和
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     自发现或应当发现之日起五个工作日     违背承诺的情况。
     内向上海证券交易所报告
                                          持续督导期间，东方花旗通过口头交流、会
     督导上市公司及其董事、监事、高级管   议等形式督导泰禾光电及其董事、监事、高
     理人员遵守法律、法规、部门规章和上   级管理人员遵守法律、法规、部门规章和上
6    海证券交易所发布的业务规则及其他     海证券交易所发布的业务规则及其他规范
     规范性文件，并切实履行其所做出的各   性文件，切实履行其所做出的各项承诺。
     项承诺                               2018 年，泰禾光电及其董事、监事、高级管
                                          理人员未出现违法违规和违背承诺的情况。
     督导上市公司建立健全并有效执行公
     司治理制度，包括但不限于股东大会、 已督促公司建立了较为完善的公司治理制
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     董事会、监事会议事规则以及董事、监 度，且能够得到有效执行。
     事和高级管理人员的行为规范等
     督导上市公司建立健全并有效执行内
     控制度，包括但不限于财务管理制度、
                                        已督促公司不断建立健全相关内部控制制
     会计核算制度和内部审计制度，以及募
8                                       度，且能够得到有效执行，未发现公司内部
     集资金使用、关联交易、对外担保、对
                                        控制制度执行存在失效的情况。
     外投资等重大经营决策的程序与规则
     等
     督导上市公司建立健全并有效执行信     已督促公司按照中国证监会、上海证券交易
     息披露制度，审阅信息披露文件及其他   所相关规定建立健全信息披露制度，并按制
9    相关文件，并有充分理由确信上市公司   度规定严格执行，经核查，2018 年度泰禾光
     向上海证券交易所提交的文件不存在     电向上海证券交易所提交的文件不存在虚
     虚假记载、误导性陈述或重大遗漏       假记载、误导性陈述或重大遗漏。
     对上市公司的信息披露文件及向中国
                                          保荐机构对上市公司部分信息披露文件进
     证监会、上海证券交易所提交的其他文
                                          行事前审阅；对信息披露文件没有进行事前
     件进行事前审阅，对存在问题的信息披
10                                        审阅的，在公司履行信息披露义务后五个交
     露文件应及时督促上市公司予以更正
                                          易日内完成对有关文件的审阅。公司予以了
     或补充，上市公司不予更正或补充的，
                                          配合。
     应及时向上海证券交易所报告
     对上市公司的信息披露文件未进行事
     前审阅的，应在上市公司履行信息披露
     义务后五个交易日内，完成对有关文件
11   的审阅工作，对存在问题的信息披露文
     件应及时督促上市公司更正或补充，上
     市公司不予更正或补充的，应及时向上
     海证券交易所报告
     关注上市公司或其控股股东、实际控制
     人、董事、监事、高级管理人员受到中   经核查，2018 年度，中国证监会、上海证券
     国证监会行政处罚、上海证券交易所纪   交易所未对公司或其控股股东、实际控制
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     律处分或者被上海证券交易所出具监     人、董事、监事、高级管理人员进行行政处
     管关注函的情况，并督促其完善内部控   罚、纪律处分或者出具监管关注函。
     制制度，采取措施予以纠正
     持续关注上市公司及控股股东、实际控
     制人等履行承诺的情况，上市公司及控   经核查，2018 年度公司及控股股东、实际控
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     股股东、实际控制人等未履行承诺事项   制人等不存在未履行承诺事项的情况。
     的，及时向上海证券交易所报告
     关注公共传媒关于上市公司的报道，及
     时针对市场传闻进行核查。经核查后发
     现上市公司存在应披露未披露的重大
14   事项或与披露的信息与事实不符的，应   经核查，2018 年度未发生该等情况。
     及时督促上市公司如实披露或予以澄
     清；上市公司不予披露或澄清的，应及
     时向上海证券交易所报告
     发现以下情形之一的，保荐人应督促上
     市公司做出说明并限期改正，同时向上
     海证券交易所报告：（一）上市公司涉
     嫌违反《上市规则》等上海证券交易所
     相关业务规则；（二）证券服务机构及
     其签名人员出具的专业意见可能存在
15   虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等违 经核查，2018 年度公司未发生该等情况。
     法违规情形或其他不当情形；（三）上
     市公司出现《保荐办法》第七十一条、
     第七十二条规定的情形；（四）上市公
     司不配合保荐人持续督导工作；（五）
     上海证券交易所或保荐人认为需要报
     告的其他情形
                                        保荐机构已制定对上市公司的现场检查工
     制定对上市公司的现场检查工作计划，
                                        作计划，明确现场检查工作要求，确保现场
16   明确现场检查工作要求，确保现场检查
                                        检查工作质量，并已按规定对泰禾光电进行
     工作质量
                                        了现场检查。
     上市公司出现以下情形之一的，应自知
17   道或应当知道之日起十五日内或上海     经核查，2018 年度公司未发生该等情况。
     证券交易所要求的期限内，对上市公司
       进行专项现场检查：（一）控股股东、
       实际控制人或其他关联方非经营性占
       用上市公司资金；（二）违规为他人提
       供担保；（三）违规使用募集资金；（四）
       违规进行证券投资、套期保值业务等；
       （五）关联交易显失公允或未履行审批
       程序和信息披露义务；（六）业绩出现
       亏损或营业利润比上年同期下降 50%
       以上；（七）上海证券交易所要求的其
       他情形
                                          2018 年度，保荐机构通过定期核对募集资金
                                          专户的银行对账单、对公司募集资金使用进
       持续关注发行人募集资金的专户存储、 行现场检查等方式，持续关注公司募集资金
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       投资项目的实施等承诺事项           的专户存储、募集资金的使用以及募集资金
                                          投资项目的实施等承诺事项，并出具了关于
                                          募集资金存放和使用情况的专项核查意见。


      二、保荐机构对上市公司信息披露审阅的情况
      根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上
市公司持续督导工作指引》等相关规定，东方花旗对公司自 2018 年 1 月 1 日至
2018 年 12 月 31 日间在上海证券交易所公告的信息披露文件进行了事前或事后
审阅，具体包括董事会、监事会、股东大会相关文件，公司定期报告，募集资金
管理和使用的相关报告及其他信息披露文件等。公司已披露的公告与实际情况一
致，其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，格式
符合相关规定。


      三、上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上

海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告

的事项
      经核查，保荐机构认为：泰禾光电不存在《证券发行上市保荐业务管理办法》
及上海证券交易所《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规则规
定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。
（以下无正文）