东方花旗证券有限公司
关于合肥泰禾光电科技股份有限公司
2018 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
东方花旗证券有限公司（以下简称“东方花旗”、“保荐机构”）作为合肥泰禾
光电科技股份有限公司（以下简称“泰禾光电”或“公司”）首次公开发行股票的保
荐机构，根据《公司法》、《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海
证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年
修订）》等法律、法规或规范性文件的要求，对公司 2018 年度募集资金存放与
使用情况进行了审慎核查，并出具核查意见如下：
一、 募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准合肥泰禾光电科技股份有限公司首次
公开发行股票的批复》（证监许可[2017]312 号）核准，合肥泰禾光电科技股份有
限公司（以下简称“公司”或“泰禾光电”）获准向社会公开发行人民币普通股（A
股）1,899 万股，每股发行价格为 21.91 元，募集资金总额为人民币 41,607.09 万
元，扣除发行费用 4,855.80 万元后的募集资金净额为 36,751.29 万元。该募集资
金已于 2017 年 3 月到位，业经华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）“会验字
[2017]1855 号”《验资报告》验证。
二、 募集资金的存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，公司按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公
司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用监管要求》及《上海证券交
易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关法律、法规和规范性文
件的规定，结合公司实际情况，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定
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了《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了
明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。
2017 年 3 月 16 日，公司与徽商银行肥西桃花支行（以下简称“肥西桃花支
行”）、中国建设银行黄山西路支行（以下简称“黄山西路支行”）和东方花旗分别
签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，在肥西桃花支行及黄山西路支行分
别开设募集资金专项账户（肥西桃花支行账号：1027301021000015903；黄山西
路支行账号：34050148880800000368）。三方监管协议与上海证券交易所《募集
资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，三方监管协议的履行不
存在问题。
2018 年 4 月 26 日，公司股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金
进行现金管理的议案》，同意公司自股东大会审议通过之日起 12 个月以内使用总
额度不超过人民币 30,000 万元（含 30,000 万元）闲置募集资金购买安全性高、
流动性好、有保本约定的银行理财产品。公司按照决策、执行、监督职能相分离
的原则建立健全理财产品购买的审批和执行程序，有效开展和规范运行理财产品
购买事宜，并确保理财资金安全且有利于募集资金分段增值。公司募集资金不存
在存单抵押、质押及其他所有权、使用权受到限制的情况。
（二）募集资金存放情况
截至 2018 年 12 月 31 日止，募集资金存储情况如下：
单位：人民币万元
银行名称 银行帐号 余额
徽商银行肥西桃花支行 1027301021000015903 19,531.37
中国建设银行黄山西路支行 34050148880800000368 868.52
合 计 20,399.89
三、 募集资金使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2018 年 12 月 31 日止，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人
民币 4,394.04 万元，具体情况如下表所示：
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募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 36,751.29 本年度投入募集资金总额 691.55
变更用途的募集资金总额 —
变更用途的募集资金 已累计投入募集资金总额 4,394.04
—
总额比例
项目可
已变更项 截至期末累计投 截至期末
募集资金 截至期末 本年度 截至期末 本年度 是否达 行性是
目，部分 调整后投 入金额与承诺投 投入进度 项目达到预定可使
承诺投资项目 承诺投资 承诺投入 投入金 累计投入 实现的 到预计 否发生
变更（如 资总额 入金额的差额 （%）(4) 用状态日期
总额 金额(1) 额 金额(2) 效益 效益 重大变
有） (3)＝(2)-(1) ＝(2)/(1)
化
智能检测分选
— 14,974.06 14,974.06 14,974.06 189.58 2,460.27 -12,513.79 16.43% 2021 年 3 月 — 不适用 否
装备扩建项目
工业机器人及
自动化成套装 — 9,500.70 9,500.70 9,500.70 65.68 65.68 -9,435.02 0.69% 2021 年 3 月 — 不适用 否
备产业化项目
研发中心建设
— 9,342.20 9,342.20 9,342.20 95.56 546.02 -8,796.18 5.84% 2021 年 3 月 — 不适用 否
项目
营销服务体系
— 2,934.33 2,934.33 2,934.33 340.73 1,322.07 -1,612.26 45.06% 2021 年 3 月 — 不适用 否
建设项目
合计 — 36,751.29 36,751.29 36,751.29 691.55 4,394.04 -32,357.25 — — — — —
（1）为了有利于公司集中管理，优化生产流程布局，提高物流效率，降低管理成本，并经第三届董事
未达到计划进度原因
会第二次会议审议通过，公司已将“智能检测分选装备扩建项目”、“工业机器人及自动化成套装备产
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（分具体募投项目） 业化项目”募集资金投资项目的实施地点变更至距离公司总部更近的地块。由于该地块于 2018 年 7 月
20 日竞得，土地平整、规划等工作需要时间，对建设进度造成一定影响，拟将上述募投项目达到预计
可使用状态时间调整为 2021 年 3 月。
（2）公司“研发中心建设项目”和“营销服务体系建设项目”，主要实施内容包括提升公司技术研发
实力、拓展营销领域，进一步提升公司核心竞争力。根据公司实际运营情况和未来行业技术的发展方
向，为了保持公司技术、工艺的先进性以及本着高效使用募集资金的原则，经审慎研究，在加大对新
技术、新产品研发力度，大力拓展营销领域的基础上，调整对上述募投项目的投入进度，拟将上述募
投项目达到预计可使用状态时间调整为 2021 年 3 月。
上述募投项目延期事项已经公司于 2019 年 3 月 29 日召开的第三届董事会第五次会议审议通过，尚需
股东大会审议。
项目可行性发生
不适用
重大变化的情况说明
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
为充分利用公司现有资源，发挥公司现有资源的整合优势，提高募集资金使用效率，公司于 2018 年 8
月 17 日召开第三届董事会第二次会议，审议通过了《关于变更部分募投项目实施地点的议案》，将募
募集资金投资项目实施地点变更情况 投项目“智能检测分选装备扩建项目”实施地点在原有基础上增加肥西县桃花工业园编号肥西[2018]20
号地块，并将“工业机器人及自动化成套装备产业化项目”的实施地点由原计划的安徽省肥西县紫蓬工业
聚集区方兴大道与森林大道交叉口亦变更至此地块。
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
公司于 2017 年 4 月 20 日召开第二届董事会第八次会议，审议通过了《关于以募集资金置换预先投入
募集资金投资项目
募投项目的自筹资金的议案》，公司以募集资金 3,166.98 万元置换前期已投入募集资金投资项目的自筹
先期投入及置换情况
资金。
用闲置募集资金
不适用
暂时补充流动资金情况
公司于 2017 年 5 月 16 日召开 2016 年年度股东大会，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现
对闲置募集资金进行
金管理的议案》，同意公司自股东大会审议通过之日起 12 个月以内使用总额度不超过人民币 30,000 万
现金管理，投资相关产品情况
元（含 30,000 万元）闲置募集资金购买安全性高、流动性好、有保本约定的银行理财产品；
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公司于 2018 年 4 月 26 日召开 2017 年年度股东大会，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现
金管理的议案》，同意公司自股东大会审议通过之日起 12 个月以内使用总额度不超过人民币 30,000 万
元（含 30,000 万元）闲置募集资金购买安全性高、流动性好、有保本约定的银行理财产品。
截至 2018 年 12 月 31 日止，公司使用闲置募集资金进行现金管理尚未到期的金额为 14,000 万元。具体
详见本核查意见三、（四）对闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品情况。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
公司已按照《上市公司监管指引第 2 号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所
募集资金使用及披露中存在的问题和及其他情况 上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》和公司《募集资金管理办法》的规定使用、管理募集资金，
及时、准确、完整地披露募集资金使用及存放情况；报告期内，公司不存在违规使用募集资金的情况。
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
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（二）募投项目先期投入及置换情况
公司于2017年4月20日召开第二届董事会第八次会议，审议通过了《关于以
募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司以募集资金
3,166.98万元置换前期已投入募集资金投资项目的自筹资金。华普天健会计师事
务所（特殊普通合伙）对使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的事项进
行了专项审核，并出具了《关于合肥泰禾光电科技股份有限公司以自筹资金预先
投入募集资金投资项目的鉴证报告》（会专字〔2017〕3093号）。保荐机构对使用
募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的事项出具了核查意见，公司全体独立
董事、公司监事会发表了明确的同意意见。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至2018年12月31日止，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情
况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品情况
公司于2017年5月16日召开2016年年度股东大会，审议通过了《关于使用部
分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司自股东大会审议通过之日起12
个月以内使用总额度不超过人民币30,000万元（含30,000万元）闲置募集资金购
买安全性高、流动性好、有保本约定的银行理财产品。
公司于2018年4月26日召开2017年年度股东大会，审议通过了《关于使用部
分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司自股东大会审议通过之日起12
个月以内使用总额度不超过人民币30,000万元（含30,000万元）闲置募集资金购
买安全性高、流动性好、有保本约定的银行理财产品。
2018年度，公司对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品的情况如下：
金额单位：人民币万元
序 受托方 预期年化收
理财产品名称 认购金额 起息日 到期日
号 名称 益率
兴业银
“金雪球-优悦” 行股份
1 保本开放式人民 有限公 9,000.00 2018/3/8 2018/6/8 4.90%
币理财产品 司寿春
路支行
共赢利率结构 中信银
2 5,000.00 2018/6/13 2018/9/12 4.85%
20404 期人民币 行股份
6
结构性存款产品 有限公
司合肥
分行
招商银
行股份
结 构 性 存 款
3 有限公 4,000.00 2018/6/19 2018/9/19 1.35%-4.61%
CHF00315
司高新
区支行
中信银
共赢利率结构 行股份
4 20571 期人民币 有限公 5,000.00 2018/6/27 2018/9/27 4.85%
结构性存款产品 司合肥
分行
徽商银行智慧理
徽商银
财“本利盈”系
行股份
列组合投资类理
有限公
5 财产品 CA180333 16,000.00 2018/6/28 2018/12/27 4.60%
司肥西
（上市公司之泰
桃花支
禾光电，理财缤
行
纷月）
中信银
共赢利率结构 行股份
6 21883 期人民币 有限公 5,000.00 2018/9/14 2019/3/13 4.05%
结构性存款产品 司合肥
分行
中国民
生银行
挂钩利率结构性
股份有
7 存 款 1,000.00 2018/9/21 2018/12/21 4.00%-4.10%
限公司
（SDGA180428）
合肥分
行
中国民
生银行
挂钩利率结构性
股份有
8 存 款 3,000.00 2018/9/21 2019/3/21 4.05%-4.15%
限公司
（SDGA180430）
合肥分
行
中信银
共赢利率结构 行股份
9 22101 期人民币 有限公 5,000.00 2018/9/28 2019/3/29 4.05%
结构性存款产品 司合肥
分行
挂钩利率结构性 中国民
10 1,000.00 2018/12/21 2019/3/21 4.05%-4.15%
存 款 生银行
7
（SDGA180803） 股份有
限公司
合肥分
行
合 计 54,000.00
备注：上述1、2、3、4、5、7项产品已到期赎回。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
截至2018年12月31日止，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还
银行贷款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
截至2018年12月31日止，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包
括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
截至2018年12月31日止，公司募集资金尚在投入过程中，不存在募集资金
结余的情况。
四、 变更募投项目的资金使用情况
无。
五、 超募资金的使用情况和效果
无。
六、 募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对
募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
七、 保荐机构核查意见
东方花旗查询了公司募集资金专户，审阅了募集资金专户的银行对账单，核
对了公司银行存款日记账，查阅了公司出具的《关于募集资金年度存放与使用情
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况的专项报告》、会计师出具的《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》以及
公司各项业务和管理规章制度，与公司高管、财务人员进行了现场沟通并询问了
募集资金使用和项目建设情况，从公司募集资金的管理、募集资金的用途、募集
资金的信息披露情况等方面对其募集资金制度的完整性、合理性及有效性进行了
核查。
经核查，保荐机构认为：2018 年度公司严格执行了募集资金专户存储制度，
有效地执行了《募集资金专户存储三方监管协议》，已披露的相关信息真实、准
确、完整、及时，不存在违反《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金
管理和使用监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年
修订）》等法律、法规和规范性文件的情况。
（以下无正文）
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