招商证券股份有限公司
关于郑州安图生物工程股份有限公司
2020 年度募集资金存放和使用情况的专项核查报告
招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）作为郑州安图生物工程股
份有限公司（以下简称“安图生物”、“公司”）公开发行可转换公司债券的保荐
机构，根据《上市公司证券发行管理办法》、《上海证券交易所上市公司募集资金
管理办法（2013 年修订）》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理
和使用的监管要求》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对安图生物 2020
年度募集资金存放和使用情况进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）2016 年首次公开发行股份募集资金
经中国证券监督管理委员会《关于核准郑州安图生物工程股份有限公司首次
公开发行股票的批复》【证监许可[2016]1759 号】核准，公司向社会公开发行每
股面值为人民币 1 元的普通股股票 4200 万股，发行价格为每股人民币 14.58 元，
公开发行募集资金总额为人民币 612,360,000.00 元，扣除承销费、保荐费等发行
费用人民币 37,828,120.00 元（含税），募集资金净额为人民币 574,531,880.00
元。该募集资金已于 2016 年 8 月 25 日全部到位，中勤万信会计师事务所（特殊
普通合伙）对公司本次公开发行股票的募集资金到位情况进行了审验并出具了勤
信验字【2016】第 1120 号《验资报告》。
以前年度已使用金额及余额：
项 目 金 额（元）
2016 年 8 月 25 日募集资金总额 612,360,000.00
减：发行费用 37,828,120.00
2016 年 8 月 25 日募集资金净额 574,531,880.00
加：以前年度投资理财收益（含活期利息） 10,471,539.46
理财产品到期赎回金额 312,500,000.00
供应商打错账户金额【注 1】 50,000.00
减：以前度已使用金额 897,553,419.46
1
项 目 金 额（元）
其中：募投项目支出 585,003,419.46
理财金额 312,500,000.00
退供应商打错账户金额 50,000.00
截至 2019 年 06 月 27 日止募集资金专户余额【注 2】 0.00
注1：2018年12月29日收到供应商误将应支付给郑州安图生物工程股份有限公司的履约保证金50,000.00
元打到募集资金账户，公司发现后已于2019年1月3日从募集资金账户全额归还至对方账户。
注2：截至2019年6月27日止，募集资金存放专项账户余额为0.00元并销户。
（二）2019 年公开发行可转换公司债券
根据公司第三届董事会第六次会议决议，并经中国证券监督管理委员会出具
的《关于核准郑州安图生物工程股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》
（证监许可[2019]867 号）核准，于 2019 年 6 月 28 日公开发行 68,297.90 万元可
转换公司债券，每张面值为人民币 100 元，发行数量为 682,979 手（6,829,790
张），债券期限为发行之日起 6 年，即自 2019 年 6 月 28 日至 2025 年 6 月 27
日。募集资金总额为人民币 682,979,000.00 元，扣除与发行有关的费用人民币
8,214,108.90 元，实际可使用募集资金人民币 674,764,891.10 元。上述募集资金
到位情况已经中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了勤信验字
【2019】第 0033 号《验资报告》，公司已对募集资金采取了专户存储管理。
以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额：
项 目 金 额（元）
2019 年 6 月 28 日募集资金总额 682,979,000.00
减：发行费用 8,214,108.90
实际募集资金净额 674,764,891.10
加：2019 年度理财收益（含活期利息） 4,416,250.71
减：2019 年度已使用金额 628,961,594.28
其中：募投项目支出 100,961,594.28
理财金额 528,000,000.00
加：尚未支付的发行费 330,000.00
截至 2019 年 12 月 31 日止募集资金余额 50,549,547.53
加：2020 年度理财收益（含活期利息） 25,072,523.11
本年度到期的理财产品赎回金额 528,000,000.00
减：本年度已使用金额 525,428,004.21
其中：募投项目支出 105,148,004.21
2
项 目 金 额（元）
支付发行费用 280,000.00
理财金额 420,000,000.00
截至 2020 年 12 月 31 日止募集资金专户余额 78,194,066.43
（三）2020 年非公开发行股票募集资金
经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准郑州安图生物工程股份有限公
司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]2079 号）核准，同意公司向特定对
象非公开发行不超过 43,060,289 股新股。根据发行结果，公司向 10 名特定对象
非公开发行股票 20,375,760 股，每股面值 1 元，发行价格 151.16 元/股，募集资
金总额为 3,079,999,881.60 元，公司主承销商招商证券股份有限公司已于 2020
年 11 月 3 日将扣除相关承销保荐费用人民币 26,719,998.93 元后的余款人民币
3,053,279,882.67 元汇入公司开立的中信银行郑州郑东新区支行监管账户内（账
号：8111 1010 1380 1230 564）。募集资金总额扣除与本次发行有关的费用人民
币 28,264,504.42 元（不含增值税），募集资金净额为 3,051,735,377.18 元。上述
募集资金到位情况业经中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出
具了勤信验字【2020】第 0063 号验资报告。
本年度使用金额及当前余额：
项 目 金 额（元）
2020 年 11 月 03 日募集资金总额 3,079,999,881.60
减：发行费用 28,264,504.42
募集资金净额 3,051,735,377.18
2020 年 11 月 03 日募集到账金额（含尚未支付的发
3,053,279,882.67
行费用）
减：置换金额 59,587,683.31
其中：募投项目置换金额 58,087,307.55
发行费用置换金额 1,500,375.76
加：本年度投资理财收益（含活期利息） 9,907,429.84
本年度理财产品到期赎回金额 0.00
减：本年度已使用金额 2,870,745,544.46
其中：募投项目支出 579,005,544.46
支付发行费用 1,740,000.00
理财金额 2,290,000,000.00
3
项 目 金 额（元）
截至 2020 年 12 月 31 日止募集资金专户余额 132,854,084.74
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度的制定和执行情况
公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司
证券发行管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使
用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司募集
资金管理办法》等法律法规的要求，制定了《郑州安图生物工程股份有限公司募
集资金管理办法》。
根据公司的募集资金管理制度，公司开设了专门的银行账户对募集资金进行
专户储存。所有募集资金项目投资的支出，在募集资金使用计划或公司预算范围
内，由项目管理部门提出申请，财务部门核实、总经理审核、董事长签批，项目
实施单位执行。募集资金使用情况由公司审计部门进行日常监督。审计部门定期
对募集资金使用情况进行检查，并将检查情况报告董事会、监事会。
（二）募集资金在专项账户的存放情况
1、2016 年首次公开发行股份募集资金
经公司 2016 年第二届董事会第六次会议审议通过，公司在交通银行郑州经
济技术开发区支行（账号：4118 9999 1010 0035 48967）开设了募集资金存放专
项账户。截至 2019 年 6 月 27 日止，募集资金存放专项账户余额为 0.00 元并销
户，募集资金理财账户收益尾数 1,108.40 元于 2019 年 7 月份到账，7 月 8 日用
于募集资金项目支出。
2、2019 年公开发行可转换公司债券
公司在上海浦东发展银行郑州分行营业部（账号：7620 0078 8013 0000 4024）、
招商银行股份有限公司郑州分行营业部（账号：3719 0254 2510 403）开设了募
集资金存放专项账户。截至 2020 年 12 月 31 日止，募集资金存放专项账户余额
为 78,194,066.43 元。
3、2020 年非公开发行股票募集资金
4
公司在中信银行郑州郑东新区支行（账号：8111 1010 1380 1230 564）、招商
银行股份有限公司郑州分行营业部（账号：3719 0254 2510 200）开设了募集资
金存放专项账户。截至 2020 年 12 月 31 日止，募集资金存放专项账户余额为
132,854,084.74 元。
（三）募集资金三方监管情况
1、2016 年首次公开发行股份募集资金
公司开设了专门的银行专项账户对募集资金存储，并于 2016 年 9 月 5 日与
保荐机构招商证券股份有限公司、交通银行股份有限公司河南分行签订了《募集
资金专户存储三方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专
用。三方监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议》不存在
重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
2、2019 年公开发行可转换公司债券
公司及子公司安图实验仪器（郑州）有限公司（以下简称“安图仪器”）开
设了专门的银行专项账户用于募集资金存储，于 2019 年 7 月 15 日公司与保荐机
构招商证券股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司郑州分行签订了《募
集资金三方监管协议》，于 2019 年 7 月 15 日公司及安图仪器与保荐机构招商证
券股份有限公司、招商银行股份有限公司郑州分行签订了《募集资金四方监管协
议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。上述监管协议与上海
证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议》不存在重大差异，三方及四方监
管协议的履行不存在问题。
3、2020 年非公开发行股票募集资金
公司及子公司安图仪器开设了专门的银行专项账户用于募集资金存储，于
2020 年 11 月 16 日公司与保荐机构招商证券股份有限公司、中信银行股份有限
公司郑州分行签订了《募集资金三方监管协议》，于 2020 年 11 月 16 日公司及安
图仪器与保荐机构招商证券股份有限公司、招商银行股份有限公司郑州分行签订
了《募集资金四方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专
5
用。上述监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议》不存在
重大差异，三方及四方监管协议的履行不存在问题。
三、2020 年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
募投项目的资金使用情况，详见“募集资金使用情况对照表”（附表）。
（二）募投项目先期投入及置换情况
1、2019 年 7 月 4 日，公司第三届董事会第七次会议和第三届监事会第六次
会议分别审议通过了《关于公司使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，
同意公司使用募集资金 2,347.48 万元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资
金。公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见。
根据《公开发行 A 股可转换公司债券募集说明书》，本次募集资金到位之前，
公司将根据募集资金投资项目进度的实际情况以自筹资金先行投入，并在募集资
金到位后按照相关规定的程序予以置换。
根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》的相关
规定及公司《公开发行 A 股可转换公司债券募集说明书》有关说明，公司决定
以募集资金置换预先投入募投项目资金。详见勤信专字【2019】第 0535 号《募
集资金置换专项审核报告》。
2、2020 年 11 月 16 日，公司第三届董事会第二十次会议和第三届监事会第
十八次会议分别审议通过了《关于公司使用募集资金置换预先投入的自筹资金的
议案》，同意公司使用募集资金 5,958.77 万元置换预先投入募集资金投资项目的
自筹资金。公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见。
根据《2020 年非公开发行股票预案（修订稿）》，本次募集资金到位之前，
公司将根据募集资金投资项目进度的实际情况以自筹资金先行投入，并在募集资
金到位后按照相关规定的程序予以置换。
根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》的相关
规定及公司《2020 年非公开发行股票预案修订稿》有关说明，公司决定以募集
6
资金置换预先投入募投项目资金。详见勤信专字【2020】第 1141 号《募集资金
置换专项审核报告》
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
1、郑州安图生物工程股份有限公司于 2020 年 7 月 3 日召开第三届董事会第
十五次会议及第三届监事会第十三次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金
进行现金管理的议案》。
本着股东利益最大化原则，为提高闲置募集资金使用效率，合理利用闲置募
集资金，在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，公司拟使用
不超过 5.5 亿元的公开发行可转换公司债券闲置募集资金，选择适当的时机，阶
段性购买安全性高、流动性好、有保本约定的银行理财产品、结构性存款、定期
存款、通知存款和协议存款。以上资金额度在决议有效期内可以滚动使用，并授
权董事长在额度范围内行使该项投资决策权并签署相关合同文件，决议有效期自
董事会审议通过之日起一年有效。
2、郑州安图生物工程股份有限公司于 2020 年 11 月 16 日召开第三届董事会
第二十次会议及第三届监事会第十八次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资
金进行现金管理的议案》。
本着股东利益最大化原则，为提高闲置募集资金使用效率，合理利用闲置募
集资金，在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，公司拟使用
不超过 25 亿元非公开发行股票闲置募集资金，选择适当的时机，阶段性购买安
全性高，流动性好、有保本约定的银行理财产品、结构性存款、定期存款、协议
存款、通知存款和可转让大额存单。本议案尚需提交公司股东大会审议，以上资
金额度在决议有效期内可以滚动使用，并授权董事长在额度范围内行使该项投资
决策权并签署相关合同文件，决议有效期自股东大会审议通过之日起一年有效。
报告期内，公司对闲置募集资金进行现金管理，投资相关理财产品情况，见
附表。
7
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
不适用。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
不适用。
（七）节余募集资金使用情况
募投项目尚在投入过程中，不存在募集资金结余的情况。
（八）募集资金使用的其他情况。
无。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司本年度未发生变更募投项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
安图生物按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并
对募集资金使用情况及时、真实、准确及完整地进行了披露，本年度募集资金的
存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
六、会计师事务所对公司2020年度募集资金存放与实际使用情况出具的审
核报告的结论性意见
中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2020年度募集资金存放与使
用情况出具了审核报告（勤信专字【2021】第0412号），认为安图生物董事会编
制的《关于2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告》已按照上海证券交易
所发布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》及相关
格式指引规定编制，在所有重大方面公允反映了郑州安图生物工程股份有限公司
2020年度募集资金存放与使用的实际情况。
七、保荐机构核查意见
经核查，本保荐机构认为，安图生物遵守了中国证监会、上海证券交易所关
于募集资金管理的相关规定以及公司募集资金管理制度，对募集资金进行了专户
8
储存和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与安
图生物已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途及损害股东利益的情况，
不存在违规使用募集资金的情形。
9
附件一：
2016年首次公开发行股份募集资金使用情况对照表
单位：万元
本年度投入募
募集资金总额 57,453.19 0.00
集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 \
已累计投入募
累计变更用途的募集资金总额 \ 58,500.34
集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 \
是否已变更项 募集资金 调整后投 截至期末 截至期末投资 项目达到预
承诺投资项目 本年度投 本年度实现 是否达到 项目可行性是否发生重大
目（含部分变 承诺投资 资总额 累计投入 进度（%）(3)＝ 定可使用状
和超募资金投向 入金额 的效益 预计效益 变化
更） 总额 （1） 金额(2) (2)/(1) 态日期
承诺投资项目
安图生物体外诊断产业园
否 57,464.79 57,453.19 0.00 58,500.34 101.82 \ 40,489.98 注1 否
项目
承诺投资项目小计 \ 57,464.79 57,453.19 0.00 58,500.34 101.82 \ 40,489.98 \ \
超募资金投向 不适用
合计 \ 57,464.79 57,453.19 0.00 58,500.34 101.82 \ 40,489.98 \ \
募集资金已经使用 101.82%，具体进度如下：
建设进度主要如下：工程名称 主要用途 实施进度 主要涉及项目
1、综合楼大楼，主要用于行政、办公、培训等，已经逐步投入使用。主要涉及项目：微孔板免疫诊断试剂产能扩大项目、微生物检测试剂产
未达到计划进度或预计收 能扩大项目、磁微粒化学发光法检测试剂产能扩大项目。
益的情况和原因（分具体 2、研发大楼（研发中心），主要用于研发活动等，已经逐步投入使用。主要涉及项目：体外诊断试剂研发中心建设项目。
项目） 3、生产 1#楼，主要用于生产、质检，目前已经投入使用，产能逐渐释放。主要涉及项目：微孔板免疫诊断试剂产能扩大项目、微生物检测
试剂产能扩大项目、磁微粒化学发光法检测试剂产能扩大项目。
4、生产 2#楼，主要用于生产、仓储、质检，目前已经投入使用，产能逐渐释放。主要涉及项目：微孔板免疫诊断试剂产能扩大项目、微生
物检测试剂产能扩大项目、磁微粒化学发光法检测试剂产能扩大项目。
11
5、生产 3#楼，主要用于生产、质检，目前已经投入使用，产能逐渐释放。主要涉及项目：微孔板免疫诊断试剂产能扩大项目、微生物检测
试剂产能扩大项目、磁微粒化学发光法检测试剂产能扩大项目。
项目可行性发生重大变化
截至 2019 年 6 月 27 日项目可行性未发生重大变化。
的情况说明
依据中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）2016 年 9 月 13 日出具的勤信专字【2016】第 1835 号《募集资金置换专项审核报告》，公司在
2016 年公开发行股票募集资金到位前以自筹资金预先投入募集资金投资项目的建设，实际投资额为 35,780.48 万元。公司于 2016 年 9 月 13
募集资金投资项目先期投
日第二届董事会第七次会议审议通过了《关于公司使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》并进行了公告，公告编号：2016-006。公
入及置换情况
司监事会、独立董事和保荐机构对此事项分别发表了同意意见。公司于 2016 年 9 月 13 日将上述预先投入募集资金投资项目的自筹资金全部
置换完毕。
用闲置募集资金暂时补充
截至 2019 年 6 月 27 日，交行郑州经济技术开发区支行用于置换募集资金后，未发生使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
流动资金情况
2017 年 8 月 2 日公司第二届董事会第十四次会议、第二届监事会第十三次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，
在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，公司拟使用不超过 1.4 亿元闲置募集资金，选择适当的时机，阶段性购买安全性
高，流动性好、有保本约定的银行理财产品、结构性存款、定期存款和协议存款。以上资金额度在决议有效期内可以滚动使用，并授权董事
长在额度范围内行使该项投资决策权并签署相关合同文件，决议有效期自董事会审议通过之日起一年有效。公司独立董事、监事会、保荐机
构就此事项发表了同意意见。
2018 年 8 月 2 日，公司第二届董事会第二十次会议和第二届监事会第十七次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，
为提高闲置募集资金的收益，在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，公司本次拟对最高额度不超过 5000.00 万元的
闲置募集资金进行现金管理，用于购买期限为 12 个月以内的有保本约定的银行理财产品、结构性存款、定期存款和协议存款。在上述额度范
围内，资金可在 12 个月内滚动使用。授权董事长在额度范围内行使该项投资决策权并签署相关合同文件。公司独立董事、监事会、保荐机构
对闲置募集资金进行现金 已分别对此事项发表了同意意见。
管理,投资相关产品情况
预期年 到期实际产
资金 委托理财产 收益类
受托方 金额（元） 化收益 期限 购买日期 收益起息日 到期日期 生收益金额
来源 品名称 型
率 （元）
交通银行股份有限公司郑 募集 蕴通财富.日 保证收
95,000,000.00 3.20% 93 天 2016-11-11 2016-11-14 2017-2-15 774,575.34
州经济技术开发区支行 资金 增利 93 天 益型
兴业银行股份有限公司郑 募集 保本浮
金雪球-优选 80,000,000.00 3.60% 91 天 2016-12-12 2016-12-12 2017-3-13 718,027.40
州商务外环路支行 资金 动收益
兴业银行股份有限公司郑 募集 保本浮
金雪球-优选 75,000,000.00 4.40% 90 天 2017-2-16 2017-2-16 2017-5-17 813,698.63
州商务外环路支行 资金 动收益
兴业银行股份有限公司郑 募集 保证收
金雪球-优悦 64,000,000.00 4.60% 3 个月 2017-3-14 2017-3-15 2017-6-15 742,049.32
州商务外环路支行 资金 益型
12
兴业银行股份有限公司郑 募集 保证收
金雪球-优悦 75,000,000.00 4.60% 3 个月 2017-5-18 2017-5-19 2017-8-21 888,493.15
州商务外环路支行 资金 益型
交通银行股份有限公司郑 募集 蕴通财富.日 保证收
40,000,000.00 4.80% 34 天 2017-6-15 2017-6-16 2017-7-20 178,849.32
州经济技术开发区支行 资金 增利 34 天 益型
兴业银行股份有限公司郑 募集 保证收
金雪球-优悦 40,000,000.00 4.40% 3 个月 2017-7-20 2017-7-21 2017-10-23 453,260.27
州商务外环路支行 资金 益型
兴业银行股份有限公司郑 募集 保证收
金雪球-优悦 18,000,000.00 4.40% 3 个月 2017-8-22 2017-8-23 2017-11-23 199,627.39
州商务外环路支行 资金 益型
兴业银行股份有限公司郑 募集 保证收
金雪球-优悦 17,000,000.00 3.90% 1 个月 2017-11-23 2017-11-24 2017-12-24 56,309.59
州商务外环路支行 资金 益型
GS 民生银行
综合财富管
保本浮
中国民生银行郑州经济技 募集 理服务业务
动收益 30,000,000.00 5.20% 5 个月 2017-8-23 2017-8-24 2018-1-23 658,666.67
术开发区支行 资金 （2017 年第
型
985 期）(对
公）
GS 民生银行
综合财富管
保本浮
中国民生银行郑州经济技 募集 理服务业务
动收益 20,000,000.00 5.40% 8 个月 2017-8-23 2017-8-24 2018-4-24 729,000.00
术开发区支行 资金 （ 2017 年 第
型
986 期 ） ( 对
公）
交通银行股份有限公司郑 募集 蕴通财富.日 保证收
20,000,000.00 4.60% 89 天 2017-10-25 2017-10-26 2018-1-23 224,328.77
州经济技术开发区支行 资金 增利 89 天 益型
GS 民生银行
综合财富管 保本浮
中国民生银行郑州经济技 募集
理服务业务 动收益 10,000,000.00 5.05% 4 个月 2018-1-25 2018-1-26 2018-5-16 154,305.56
术开发区支行 资金
（2018 年第 型
86 期）（对公）
GS 民生银行
综合财富管 保本浮
中国民生银行郑州经济技 募集
理服务业务 动收益 20,000,000.00 5.50% 6 个月 2018-1-25 2018-1-26 2018-7-25 550,000.00
术开发区支行 资金
（2018 年第 型
87 期）（对公）
GS 民生银行 保本浮
中国民生银行郑州经济技 募集
综合财富管 动收益 15,000,000.00 5.50% 6 个月 2018-4-26 2018-4-27 2018-10-29 423,958.33
术开发区支行 资金
理服务业务 型
13
（2018 年第
383 期）（对
公）
GS 民生银行
综合财富管
保本浮
中国民生银行郑州经济技 募集 理服务业务
动收益 15,000,000.00 5.40% 6 个月 2018-7-25 2018-7-26 2019-1-25 411,750.00
术开发区支行 资金 （2018 年第
型
666 期）（对
公）
募集 招商银行结 结构性
招商银行郑州分行营业部 15,000,000.00 3.82% 3 个月 2018-4-25 2018-4-25 2018-7-24 141,287.67
资金 构性存款 存款
募集 招商银行结 结构性 1.15%-2
招商银行郑州分行营业部 8,000,000.00 33 天 2018-7-31 2018-8-1 2018-9-3 21,481.64
资金 构性存款 存款 .97%
募集 招商银行结 结构性 1.35%-3
招商银行郑州分行营业部 8,000,000.00 91 天 2018-9-5 2018-9-5 2018-12-5 70,805.48
资金 构性存款 存款 .55%
注（1）：2017 年 1 月 1 日交通银行郑州经济技术开发区支行“蕴通财富.日增利 S 款”22,000,000.00 元正常持有，2017 年 2 月 15 日购买交
通银行郑州经济技术开发区支行“蕴通财富.日增利 S 款”21,000,000.00 元，陆续于 2017 年 5 月 18 日全部赎回，实现的投资收益 181,082.18
元；2017 年 3 月 14 日至 2017 年 12 月 28 日购买的兴业银行郑州商务外路支行“金雪球-优先 2 号”累计购买 119,000,000.00 元，累计赎回
100,000,000.00 元，实现投资收益 356,482.2 元，截止 2017 年 12 月 31 日剩余 19,000,000.00 元正常持有；2017 年 5 月 18 日购买交通银
行郑州经济技术开发区支行“蕴通财富.日增利 A 款”4,000,000.00 元，于 2017 年 5 月 24 日全部赎回，实现投资收益 1,687.70 元；
注（2）：2018 年 1 月 1 日兴业银行股份有限公司郑州商务外环路支行“金雪球优先 2 号”19,000,000.00 元正常持有，陆续于 2018 年 1 月
30 日赎回，实现投资收益 54,667.12 元；2018 年 1 月 24 日购买交通银行股份有限公司郑州经济技术开发区支行“蕴通财富.日增利 S 款”，
金额 20,000,000.00 元,陆续于 2018 年 1 月 30 日全部赎回，实现投资收益 5,671.24 元；2018 年 1 月 30 日至 2018 年 12 月 5 日累计购买兴
业银行股份有限公司郑州商务外环路支行“金雪球优先 2 号”104,500,000.00 元，累计赎回 93,000,000.00 元，实现投资收益 207,965.01 元，
截至 2018 年 12 月 31 日剩余 11,500,000.00 正常持有；2018 年 1 月 30 日累计购买兴业银行股份有限公司郑州商务外环路支行“金雪球-
优悦”16,000,000.00 元，陆续于 2018 年 4 月 2 日全部赎回，实现投资收益 92,405.48 元。
注（3）：中国民生银行郑州经济技术开发区支行“GS 民生银行综合财富管理服务业务（2018 年第 666 期）（对公）” 15,000,000.00 元于 2019 年 1 月 25 日赎回，
实现投资收益 411,750.00 元。
用超募资金永久性补充流
动资金或归还银行贷款情 不适用
况
募集资金结余的金额及形 截至2019年6月27日止，募集资金存放专项账户余额为0.00元并销户，募集资金理财账户收益尾数1,108.40元于2019年7月份到账，7月8日用于
成原因 募集资金项目支出。
14
募集资金其他使用情况 不适用
注1：安图生物体外诊断产业园项目，承诺效益为达产年度净利润，2016年8月份25日募集资金到位，2017年为投产第一年，截至2020年净利润指标与预
计投产第一年、第二年、第三年、第四年对比，完成率为112.84%。
15
附件二：
2019年公开发行可转换债券募集资金使用情况对照表
单位：万元
本年度投入募
募集资金总额 67,476.49 10,514.80
集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 \
已累计投入募
累计变更用途的募集资金总额 \ 20,610.96
集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 \
是否已变更项 募集资金 调整后投 截至期末 截至期末投资 项目达到预
承诺投资项目 本年度投 本年度实现 是否达到 项目可行性是否发生重大
目（含部分变 承诺投资 资总额 累计投入 进度（%）(3)＝ 定可使用状
和超募资金投向 入金额 的效益 预计效益 变化
更） 总额 （1） 金额(2) (2)/(1) 态日期
承诺投资项目
体外诊断试剂产能扩大项
否 31,565.17 31,185.52 6,056.95 12,914.50 41.41 \ \ \ \
目
安图生物诊断仪器产业园
项目（体外诊断仪器研发 是 36,732.78 36,290.97 4,457.85 7,696.46 21.21 \ \ \ \
中心）
承诺投资项目小计 \ 68,297.94 67,476.49 10,514.80 20,610.96 30.55 \ \ \ \
超募资金投向 不适用
合计 \ 68,297.94 67,476.49 10,514.80 20,610.96 30.55 \ \ \ \
未达到计划进度或预计收 募集资金已经使用 30.55%，募投项目正在逐步建设中：
益的情况和原因（分具体 （1） 体外诊断试剂产能扩大项目：目前处于土建阶段，因此未达到预定可使用状态；
项目） （2） 安图生物诊断仪器产业园项目（体外诊断仪器研发中心）：目前处于土建阶段，因此未达到预定可使用状态。
项目可行性发生重大变化
截至 2020 年 12 月 31 日项目可行性未发生重大变化。
的情况说明
募集资金投资项目先期投 公司在募集资金到位前以自筹资金预先投入募集资金投资项目的建设，实际投资额为 5,384.97 万元，根据《上海证券交易所上市公司募集资
入及置换情况 金管理办法（2013 年修订）》的相关规定及本公司《公开发行 A 股可转换公司债券募集说明书》有关说明，本公司决定以募集资金置换预先
16
投入募投项目资金，置换金额为 2,347.48 万元，置换金额已经中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并于 2019 年 7 月 04 日出具了
勤信专字【2019】第 0535 号《募集资金置换专项审核报告》。
用闲置募集资金暂时补充
截至 2020 年 12 月 31 日，未发生使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
流动资金情况
预期年 到期实际产
资金来 委托理财产品
受托方 收益类型 金额（元） 化收益 期限 购买日期 收益起息日 到期日期 生收益金额
源 名称
率 （元）
上海浦东发展银
行 利 多 多 公 司 3 个月
上海浦东发展银行 募集资 保本浮动
19JG1818 期 人 民 40,000,000.00 4.10% 零 3 2019-7-4 2019-7-5 2019-10-8 423,666.67
郑州分行营业部 金 币对公结构性存 收益
天
款
上海浦东发展银
行 利 多 多 公 司 6 个月
上海浦东发展银行 募集资 保本浮动
19JG1819 期 人 民 350,000,000.00 4.15% 零 1 2019-7-4 2019-7-5 2020-1-6
郑州分行营业部 金 币对公结构性存 收益 7,302,847.22
天
款
上海浦东发展银
行 利 多 多 公 司 1 个月
上海浦东发展银行 募集资 保本浮动
19JG1843 期 人 民 34,000,000.00 3.80% 零 2 2019-7-9 2019-7-10 2019-8-12 114,844.44
郑州分行营业部 金 币对公结构性存 收益
天
对闲置募集资金进行现金 款
管理,投资相关产品情况 兴业银行郑州商务 募集资 兴业银行企业结 保本浮动
构性存款协议
22,000,000.00 3.02% 7天 2019-7-10 2019-7-10 2019-7-17 12,741.92
外环路支行 金 收益型
兴业银行郑州商务 募集资 兴业银行企业结 保本浮动
构性存款协议
177,000,000.00 3.30% 14 天 2019-7-11 2019-7-11 2019-7-25 224,038.36
外环路支行 金 收益型
兴业银行郑州商务 募集资 兴业银行企业结 保本浮动
构性存款协议
22,000,000.00 2.84% 7天 2019-7-23 2019-7-23 2019-7-30 11,982.47
外环路支行 金 收益型
上海浦东发展银
行 利 多 多 公 司 2 个月
上海浦东发展银行 募集资 保本浮动 2019-10-2
19JG2022 期 人 民 64,000,000.00 4.00% 零 28 2019-7-25 2019-7-26 625,777.78
郑州分行营业部 金 币对公结构性存 收益 4
天
款
上海浦东发展银
行 利 多 多 公 司 1 个月
上海浦东发展银行 募集资 保本浮动
19JG2002 期 人 民 33,000,000.00 3.90% 零 29 2019-7-25 2019-7-26 2019-9-24 210,925.00
郑州分行营业部 金 币对公结构性存 收益
天
款
上海浦东发展银行 募集资 上海浦东发展银 保本浮动 1 个月
行 利 多 多 公 司
20,000,000.00 3.80% 2019-7-25 2019-7-26 2019-8-26 63,333.33
郑州分行营业部 金 收益 整
17
19JG2001 期 人 民
币对公结构性存
款
上海浦东发展银
行 利 多 多 公 司 3 个月
上海浦东发展银行 募集资 保本浮动
19JG2066 期 人 民 30,000,000.00 4.00% 零 1 2019-7-30 2019-7-31 2019-11-1 303,333.33
郑州分行营业部 金 币对公结构性存 收益
天
款
上海浦东发展银
行 利 多 多 公 司
上海浦东发展银行 募集资 保本浮动 2019-11-1
JG1002 期 人 民 币 34,000,000.00 3.85% 90 天 2019-8-12 2019-8-13 323,613.89
郑州分行营业部 金 对公结构性存款 收益 1
(90 天）
上海浦东发展银
行 利 多 多 公 司
上海浦东发展银行 募集资 保本浮动 2019-12-2
19JG2497 期 人 民 43,000,000.00 3.85% 90 天 2019-9-24 2019-9-24 413,875.00
郑州分行营业部 金 币对公结构性存 收益 4
款(90 天）
上海浦东发展银
行 利 多 多 公 司 2 个月
上海浦东发展银行 募集资 保本浮动 2019-12-2
19JG2667 期 人 民 30,000,000.00 3.81% 零 18 2019-10-8 2019-10-8 247,650.00
郑州分行营业部 金 币对公结构性存 收益 6
天
款(90 天）
上海浦东发展银
行 利 多 多 公 司 2 个月
上海浦东发展银行 募集资 保本浮动 2019-12-2
19JG2994 期 人 民 64,000,000.00 3.70% 零 1 2019-10-24 2019-10-24 401,244.44
郑州分行营业部 金 币对公结构性存 收益 5
天
款
上海浦东发展银
行 利 多 多 公 司 1 个月
上海浦东发展银行 募集资 保本浮动 2019-12-2
19JG3100 期 人 民 30,000,000.00 3.67% 零 24 2019-11-1 2019-11-1 165,150.00
郑州分行营业部 金 币对公结构性存 收益 5
天
款
上海浦东发展银
行 利 多 多 公 司
上海浦东发展银行 募集资 保本浮动
19JG3153 期 人 民 16,000,000.00 3.24% 21 天 2019-11-11 2019-11-11 2019-12-2 30,240.00
郑州分行营业部 金 币对公结构性存 收益
款
上海浦东发展银
行 利 多 多 公 司
上海浦东发展银行 募集资 保本浮动 2019-12-2
19JG3403 期 人 民 16,000,000.00 3.36% 23 天 2019-12-2 2019-12-2 34,346.67
郑州分行营业部 金 币对公结构性存 收益 5
款
上海浦东发展银
上海浦东发展银行 募集资 行 利 多 多 公 司
保本浮动 38,000,000.00 3.80% 3 个月 2019-12-24 2019-12-24 2020-3-24 361,000.00
18
郑州分行营业部 金 19JG3600 期 人 民 收益 整
币对公结构性存
款
上海浦东发展银
行 利 多 多 公 司
上海浦东发展银行 募集资 保本浮动 3 个月
19JG3601 期 人 民 110,000,000.00 3.80% 2019-12-25 2019-12-25 2020-3-25
郑州分行营业部 金 币对公结构性存 收益 整 1,045,000.00
款
上海浦东发展银
行 利 多 多 公 司
上海浦东发展银行 募集资 保本浮动 3 个月
19JG3602 期 人 民 30,000,000.00 3.80% 2019-12-26 2019-12-26 2020-3-26 285,000.00
郑州分行营业部 金 币对公结构性存 收益 整
款
利多多公司稳利 保本浮动 3 个月
上海浦东发展银行 募集资 20JG5138 期 人 民 收益
币对公结构性存
310,000,000.00 3.75% 零 1 2020-1-6 2020-1-6 2020-4-7 2,938,541.67
郑州分行营业部 金
款 天
利多多公司稳利 2 个月
上海浦东发展银行 募集资 20JG5137 期 人 民 保本浮动
币对公结构性存
14,000,000.00 3.70% 零 2 2020-1-7 2020-1-7 2020-3-9 89,211.11
郑州分行营业部 金 收益
款 天
利多多公司稳利
上海浦东发展银行 募集资 20JG5139 期 人 民 保本浮动 1 个月
币对公结构性存
14,000,000.00 3.65% 2020-1-7 2020-1-7 2020-2-7 42,583.33
郑州分行营业部 金 收益 整
款
上海浦东发展银
行利多多公司稳
上海浦东发展银行 募集资 利 固 定 持 有 期 保本浮动
JG6001 期 人 民 币
14,000,000.00 2.60% 7天 2020-2-7 2020-2-8 2020-2-17 7,077.78
郑州分行营业部 金 收益
对公结构性存款
（7 天）
上海浦东发展银
行利多多公司稳
上海浦东发展银行 募集资 利 固 定 持 有 期 保本浮动
JG6002 期 人 民 币
12,000,000.00 3.20% 14 天 2020-2-19 2020-2-20 2020-3-5 14,933.33
郑州分行营业部 金 收益
对公结构性存款
（14 天）
利多多公司稳利
上海浦东发展银行 募集资 20JG6405 期 人 民 保本浮动 2 个月
币对公结构性存
10,000,000.00 3.77% 2020-3-11 2020-3-11 2020-5-11 62,833.33
郑州分行营业部 金 收益 整
款
利多多公司稳利 2 个月
上海浦东发展银行 募集资 20JG6972 期 人 民 保本浮动
币对公结构性存
30,000,000.00 3.70% 零 3 2020-4-7 2020-4-7 2020-6-10 194,250.00
郑州分行营业部 金 收益
款 天
19
利多多公司稳利 6 个月
上海浦东发展银行 募集资 20JG6973 期 人 民 保本浮动 2020-10-1
264,000,000.00 3.75% 零 6 2020-4-7 2020-4-7 5,115,000.00
郑州分行营业部 金 币对公结构性存 收益 3
款 天
利多多公司稳利
上海浦东发展银行 募集资 20JG6971 期 人 民 保本浮动 1 个月
币对公结构性存
16,000,000.00 3.65% 2020-4-7 2020-4-7 2020-5-7 48,666.67
郑州分行营业部 金 收益 整
款
上海浦东发展银
行利多多公司稳
上海浦东发展银行 募集资 利 固 定 持 有 期 保本浮动
JG6003 期 人 民 币
10,000,000.00 3.25% 30 天 2020-5-11 2020-5-12 2020-6-11 27,083.33
郑州分行营业部 金 收益
对公结构性存款
（30 天）
上海浦东发展银
行利多多公司稳
上海浦东发展银行 募集资 利 固 定 持 有 期 保本浮动
JG6004 期 人 民 币
30,000,000.00 3.10% 90 天 2020-6-10 2020-6-11 2020-9-9 229,916.67
郑州分行营业部 金 收益
对公结构性存款
（90 天）
利多多公司稳利 1 个月
上海浦东发展银行 募集资 20JG7918 期 人 民 保本浮动
币对公结构性存
30,000,000.00 3.15% 零 3 2020-6-24 2020-6-24 2020-7-27 86,625.00
郑州分行营业部 金 收益
款 天
利多多公司稳利
上海浦东发展银行 募集资 20JG7920 期 人 民 保本浮动 3 个月
币对公结构性存
120,000,000.00 3.30% 2020-6-24 2020-6-24 2020-9-24 990,000.00
郑州分行营业部 金 收益 整
款
利多多公司稳利
上海浦东发展银行 募集资 20JG7919 期 人 民 保本浮动 2 个月
币对公结构性存
20,000,000.00 3.22% 2020-6-24 2020-6-24 2020-8-24 107,333.33
郑州分行营业部 金 收益 整
款
利多多公司稳利 2 个月
上海浦东发展银行 募集资 20JG8217 期 人 民 保本浮动 2020-10-2
30,000,000.00 3.15% 零 29 2020-7-27 2020-7-27 233,625.00
郑州分行营业部 金 币对公结构性存 收益 6
款 天
利多多公司稳利 3 个月
上海浦东发展银行 募集资 20JG8495 期 人 民 保本浮动
币对公结构性存
20,000,000.00 3.10% 零 3 2020-9-4 2020-9-4 2020-12-7 160,166.67
郑州分行营业部 金 收益
款 天
利多多公司稳利
上海浦东发展银行 募集资 20JG8664 期 人 民 保本浮动 3 个月 2020-12-2
110,000,000.00 3.10% 2020-9-24 2020-9-24 852,500.00
郑州分行营业部 金 币对公结构性存 收益 整 4
款
20
利多多公司稳利 2 个月
上海浦东发展银行 募集资 20JG8867 期 人 民 保本浮动 2020-12-2
264,000,000.00 3.06% 零 10 2020-10-13 2020-10-13 1,570,800.00
郑州分行营业部 金 币对公结构性存 收益 3
款 天
利多多公司稳利 1 个月
上海浦东发展银行 募集资 20JG9034 期 人 民 保本浮动 2020-12-2
20,000,000.00 2.94% 零 27 2020-10-26 2020-10-26 93,100.00
郑州分行营业部 金 币对公结构性存 收益 3
款 天
上海浦东发展银
行利多多公司稳
上海浦东发展银行 募集资 利 固 定 持 有 期 保本浮动 2020-11-1
10,000,000.00 2.50% 14 天 2020-11-2 2020-11-3 9,722.22
郑州分行营业部 金 JG9002 期 人 民 币 收益 7
对公结构性存款
（14 天）
上海浦东发展银
行利多多公司稳
上海浦东发展银行 募集资 利 固 定 持 有 期 保本浮动 2020-12-2
20,000,000.00 2.50% 14 天 2020-12-9 2020-12-10 19,444.44
郑州分行营业部 金 JG9002 期 人 民 币 收益 4
对公结构性存款
（14 天）
利多多公司稳利
上海浦东发展银行 募集资 20JG9492 期 人 民 保本浮动 2020-12-2
20,000,000.00 2.50% 14 天 2020-12-10 2020-12-10 19,444.44
郑州分行营业部 金 币对公结构性存 收益 4
款
利多多公司稳利
上海浦东发展银行 募集资 20JG9560 期 人 民 保本浮动 2 个月
币对公结构性存
30,000,000.00 3.05% 2020-12-24 2020-12-24 2021-2-24
郑州分行营业部 金 收益 整
款
利多多公司稳利 1 个月
上海浦东发展银行 募集资 20JG9561 期 人 民 保本浮动
币对公结构性存
50,000,000.00 3.05% 零 5 2020-12-24 2020-12-24 2021-1-25
郑州分行营业部 金 收益
款 天
兴业银行企业金
兴业银行郑州商务 募集资 保本浮动
融结构性存款协 38,000,000.00 3.85% 92 天 2020-3-24 2020-3-24 2020-6-24 376,083.40
外环路支行 金 议 收益
兴业银行企业金
兴业银行郑州商务 募集资 保本浮动
融结构性存款协 110,000,000.00 3.85% 91 天 2020-3-25 2020-3-25 2020-6-24 1,076,828.17
外环路支行 金 议 收益
兴业银行企业金
兴业银行郑州商务 募集资 保本浮动
融结构性存款协 30,000,000.00 3.85% 90 天 2020-3-26 2020-3-26 2020-6-24 290,416.44
外环路支行 金 议 收益
招商银行挂钩黄
招商银行郑州分行 募集资 金看涨三层区间 保本浮动 2020-12-1
25,000,000.00 3.05% 91 天 2020-9-10 2020-9-10 192,743.06
营业部 金 三个月结构性存 收益 0
款 （ 代 码 ：
21
CZZ00334)
浦发郑州分行专
上海浦东发展银行 募集资 保本浮动 2023-12-2
属 2020 年第 1697 280,000,000.00 3.70% 三年 2020-12-23 2020-12-23
郑州分行营业部 金 期单位大额存单 收益 3
浦发郑州分行专
上海浦东发展银行 募集资 保本浮动 2023-12-2
属 2020 年第 1697 60,000,000.00 3.70% 三年 2020-12-24 2020-12-24
郑州分行营业部 金 期单位大额存单 收益 4
注 1：2019 年 7 月 5 日至 2019 年 12 月 10 日累计购买兴业银行郑州商务外环路支行“金雪球-优先 2 号”394,000,000.00 元，累计赎回
394,000,000.00 元，实现投资收益 381,069.19 元。
注 2：截至 2020 年 12 月 31，2019 年理财产品到期赎回金额为 528,000,000.00 元，到期实际产生收益金额为 8,993,847.22 元。
注 3：2020 年 01 月 01 日至 2020 年 12 月 31 日，累计购买兴业银行郑州商务外环路支行银行理财产品 178,000,000.00 元，累计赎回
178,000,000.00 元，实现投资收益 1,743,328.01；累计购买招商银行挂钩黄金看涨三层区间三个月结构性存款（代码：CZZ00334)
25,000,000.00 元，累计赎回 25,000,000.00 元。
用超募资金永久性补充流
动资金或归还银行贷款情 不适用
况
募集资金结余的金额及形 截至 2020 年 12 月 31 日公司上海浦东发展银行郑州分行营业部募集资金结余 23,195,151.95 元，招商银行股份有限公司郑州分行营业部募集
成原因 资金结余 54,998,914.48 元。
募集资金其他使用情况 不适用
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附件三：
2020年非公开发行股票募集资金使用情况对照表
单位：万元
本年度投入募
募集资金总额 305,173.54 63,709.28
集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 \
已累计投入募
累计变更用途的募集资金总额 \ 63,709.28
集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 \
是否已变更 募集资金 调整后投 截至期末 截至期末投资 项目达到预
承诺投资项目 本年度投 本年度实现 是否达到 项目可行性是否发生重大
项目（含部 承诺投资 资总额 累计投入 进度（%）(3)＝ 定可使用状
和超募资金投向 入金额 的效益 预计效益 变化
分变更） 总额 （1） 金额(2) (2)/(1) 态日期
承诺投资项目
体外诊断产品产能扩大项目 否 143,510.08 142,193.11 3,191.11 3,191.11 2.24 \ \ \ \
体外诊断产品研发中心项目 否 83,300.03 82,535.60 2,129.87 2,129.87 2.58 \ \ \ \
安图生物诊断仪器产业园之
是 20,189.89 20,004.61 1,746.03 1,746.03 8.73 \ \ \ \
营销网络建设项目
补充流动资金项目 否 61,000.00 60,440.22 56,642.27 56,642.27 93.72 \ \ \ \
承诺投资项目小计 \ 308,000.00 305,173.54 63,709.28 63,709.28 20.88 \ \ \ \
超募资金投向 不适用
合计 \ 308,000.00 305,173.54 63,709.28 63,709.28 20.88 \ \ \ \
募集资金已经使用 20.88%，募投项目正在逐步建设中：
（1） 体外诊断产品产能扩大项目：目前处于土建阶段，因此未达到预定可使用状态；
未达到计划进度或预计收益 （2） 体外诊断产品研发中心项目：目前处于土建阶段，因此未达到预定可使用状态；
的情况和原因（分具体项目）（3） 安图生物诊断仪器产业园之营销网络建设项目：主要是为了扩大公司营销网络布局，提高公司品牌渗透率，强化公司渠道掌控力，
促进公司产品销售，增强公司的核心竞争力；本项目为公司未来可持续发展奠定坚实的基础，但因不直接产生效益，故不单独进
行经济效益测算。
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（4） 补充流动资金项目：主要是满足公司业务发展对流动资金的需求，降低公司的经营与财务风险，无法单独核算效益。
项目可行性发生重大变化的
截至 2020 年 12 月 31 日项目可行性未发生重大变化。
情况说明
公司在募集资金到位前以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为 8,321.18 万元，已自筹资金支付发行费用金额 150.04 万元，
根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》的相关规定及本公司《安图生物 2020 年非公开发行股票预案（修订稿）》
募集资金投资项目先期投入
有关说明，本公司决定以募集资金置换预先投入募投项目资金 5,808.73 万元，以募集资金置换预先投入募投项目资金 150.04 万元，共计置
及置换情况
换 5,958.77 万元。置换金额已经中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并于 2020 年 11 月 13 日出具了勤信专字【2020】第 1141
号《募集资金置换专项审核报告》。
用闲置募集资金暂时补充流
截至 2020 年 12 月 31 日，公司均按照募集资金计划使用补充流动资金，不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
动资金情况
预期年 到期实际产
委托理财产 收益类
受托方 资金来源 金额（元） 化收益 期限 购买日期 收益起息日 到期日期 生收益金额
品名称 型
率 （元）
浦发郑州分行
上海浦东发展银行郑 专 属 2020 年 保本收
募集资金 第 1697 期 单
1,610,000,000.00 3.70% 三年 2020-12-21 2020-12-21 2023-12-21
州分行营业部 益
位大额存单
兴业银行可转
兴业银行郑州商务外 保本收
对闲置募集资金进行现金管 环路支行 募集资金 让单位大额存 400,000,000.00 3.74% 三年 2020-12-21 2020-12-21 2023-12-21
单 益
理,投资相关产品情况 中信银行单位
中信银行郑州郑东新 保本收
募集资金 大 额 存 单 280,000,000.00 3.72% 三年 2020-12-22 2020-12-22 2023-12-22
区支行 200335 期 益
注：2020 年 11 月 03 日至 2020 年 12 月 31 日，累计购买上海浦东发展银行郑州分行营业部“浦发郑州分行专属 2020 年第 1697 期单位大
额存单” 1,610,000,000.00 元，累计赎回 0.00 元；累计购买兴业银行郑州商务外环路支行“兴业银行可转让单位大额存单” 400,000,000.00
元，累计赎回 0.00 元；累计购买中信银行郑州郑东新区支行“中信银行单位大额存单 200335 期” 280,000,000.00 元，累计赎回 0.00 元。
用超募资金永久性补充流动
不适用
资金或归还银行贷款情况
募集资金结余的金额及形成 截至 2020 年 12 月 31 日公司中信银行郑州郑东新区支行募集资金结余 132,738,958.34 元，招商银行股份有限公司郑州分行营业部募集资金
原因 结余 115,126.40 元。
募集资金其他使用情况 不适用
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