招商证券股份有限公司
关于郑州安图生物工程股份有限公司
非公开发行限售股解禁上市流通的核查意见
招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）作为郑州安图生物工程股
份有限公司（以下简称“安图生物”、“公司”）2020 年非公开发行股票的保荐机
构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司持续督
导工作指引》等有关规定，对安图生物 2020 年非公开发行限售股解禁上市流通
事项进行了核查，发表如下核查意见：
一、 本次限售股上市类型
本次上市流通的限售股为公司 2020 年非公开发行股票新增的 20,375,760 股
有限售条件流通股。
（一）核准时间
2020 年 9 月 9 日，公司收到中国证监会出具的《关于核准郑州安图生物工程
股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]2079 号），核准公司非公
开发行不超过 43,060,289 股新股。
（二）股份登记时间及锁定期安排
本次发行新增股份已于 2020 年 11 月 12 日在中国证券登记结算有限责任公
司上海分公司办理完毕登记托管手续。本次非公开发行新增股份为有限售条件流
通股，发行对象所认购的股份限售期为 6 个月，将于限售期届满后的次一交易日
起在上海证券交易所上市流通交易，如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的
第一个交易日。
二、 本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次限售股形成后，公司未发生因分配、公积金转增导致股本数量变化的情
况。
三、 本次限售股上市流通的有关承诺
1
根据中国证监会《上市公司证券发行管理办法》以及《上市公司非公开发行
股票实施细则》的规定，发行对象认购本次非公开 A 股股份自发行结束之日起
6 个月内不得转让。
截至本核查意见披露日，本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述股份
锁定的承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、 本次限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量为 20,375,760 股；
本次限售股上市流通日期为 2021 年 5 月 12 日；
非公开发行限售股上市流通明细清单：
持有限售
持有限售 剩余限售
序 股占公司 本次上市流通
股东名称 股数量 股数量
号 总股本比 数量（股）
（股） （股）
例（%）
1 中信证券股份有限公司 66,155 0.015 66,155 0
2 中信证券股份有限公司 860,015 0.191 860,015 0
中国工商银行股份有限公司－融通
3 396,930 0.088 396,930 0
医疗保健行业混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－富国
4 99,232 0.022 99,232 0
医疗保健行业混合型证券投资基金
交通银行股份有限公司－农银汇理
5 271,235 0.060 271,235 0
行业成长混合型证券投资基金
6 UBS AG 8,546,578 1.895 8,546,578 0
中国工商银行股份有限公司－融通
7 健康产业灵活配置混合型证券投资 330,775 0.073 330,775 0
基金
中国建设银行股份有限公司－农银
8 汇理医疗保健主题股票型证券投资 377,085 0.084 377,085 0
基金
9 高盛国际－自有资金 3,638,528 0.807 3,638,528 0
交银施罗德基金－招商银行－对冲
10 33,077 0.007 33,077 0
2 号资产管理计划
中国农业银行股份有限公司－富国
11 33,078 0.007 33,078 0
价值优势混合型证券投资基金
J. P. Morgan Securities PLC－自有资
12 1,928,420 0.428 1,928,420 0
金
13 中国工商银行股份有限公司－交银 198,465 0.044 198,465 0
2
持有限售
持有限售 剩余限售
序 股占公司 本次上市流通
股东名称 股数量 股数量
号 总股本比 数量（股）
（股） （股）
例（%）
施罗德医药创新股票型证券投资基
金
14 华融瑞通股权投资管理有限公司 1,653,876 0.367 1,653,876 0
中国建设银行股份有限公司－富国
15 精准医疗灵活配置混合型证券投资 297,697 0.066 297,697 0
基金
中国建设银行股份有限公司－富国
16 132,310 0.029 132,310 0
生物医药科技混合型证券投资基金
中信银行股份有限公司－农银汇理
17 168,033 0.037 168,033 0
创新医疗混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－富国
18 33,078 0.007 33,078 0
医药成长 30 股票型证券投资基金
招商银行股份有限公司－富国融享
19 18 个月定期开放混合型证券投资基 33,078 0.007 33,078 0
金
中国建设银行股份有限公司－交银
20 396,931 0.088 396,931 0
施罗德启汇混合型证券投资基金
乌鲁木齐凤凰基石股权投资管理有
限合伙企业－马鞍山中安基石长三
21 861,338 0.191 861,338 0
角发展新动能基金合伙企业（有限
合伙）
富国富增股票型养老金产品－中国
22 19,846 0.004 19,846 0
银行股份有限公司
合计 20,375,760 4.518 20,375,760 0
五、 本次解除限售股份上市流通前后股本结构变动表
单位：股 本次上市前 变动数 本次上市后
1.国有法人持有股份 2,580,046 -2,580,046 0
有限售条件 2.境外法人、自然人持有股份 14,113,526 -14,113,526 0
的流通股份 3.其他 3,682,188 -3,682,188 0
有限售条件的流通股份合计 20,375,760 -20,375,760 0
无限售条件 A 股 430,602,899 +20,375,760 450,978,659
的流通股份 无限售条件的流通股份合计 430,602,899 +20,375,760 450,978,659
股份总额 450,978,659 0 450,978,659
六、 保荐机构核查意见
3
经核查，保荐机构认为：
1、 本次限售股份上市流通符合《公司法》《上海证券交易所股票上市规则》
等有关规定；
2、 本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律法规和限
售承诺；
3、 公司对本次限售股份流通上市的信息披露真实、准确、完整。
保荐机构对安图生物本次非公开发行限售股份解禁上市流通无异议。
（以下无正文）
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（此页无正文，为《招商证券股份有限公司关于郑州安图生物工程股份有限公司
非公开发行限售股解禁上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人签名：
刘海燕 鄢 坚
招商证券股份有限公司
2021 年 月 日
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