证券代码：603658           证券简称：安图生物           公告编号：2022-011



               郑州安图生物工程股份有限公司
       关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或

者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    重要内容提示：

     委托理财受托方：能提供保本承诺的金融机构

     委托理财金额：不超过3.5亿元公开发行可转换公司债券闲置募集资金、不超

过21.5亿元非公开发行股票闲置募集资金

     委托理财投资类型：结构性存款、大额存单等安全性高的保本型产品

     委托理财期限：不超过12个月


    一、委托理财概述

    郑州安图生物工程股份有限公司于 2022 年 4 月 20 日召开第四届董事会第三次

会议及第四届监事会第二次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管

理的议案》。

    本着股东利益最大化原则，为提高闲置募集资金使用效率，合理利用闲置募集

资金，在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，公司拟分别使用

不超过 3.5 亿元公开发行可转换公司债券闲置募集资金和不超过 21.5 亿元非公开发

行股票闲置募集资金，选择适当的时机，阶段性购买结构性存款、大额存单等安全

性高的保本型产品。以上资金额度在决议有效期内可以滚动使用，并授权董事长在

额度范围内行使该项投资决策权并签署相关合同文件，决议有效期自董事会审议通

过之日起一年有效。

    本公司拟进行委托理财的金融机构与本公司不存在关联关系，不构成关联交易。

    二、募集资金情况
    （一）公开发行可转换公司债券募集资金情况

    经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准郑州安图生物工程股份有限公司

公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]867 号）核准，公司向社会公开

发行面值总额 682,979,400 元的可转换公司债券，期限 6 年。扣除与发行有关的费用

人民币 8,214,108.90 元，实际可使用募集资金人民币 674,764,891.10 元。该项募集资

金于 2019 年 7 月 4 日全部到位，中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）就募集资

金到账事项出具了勤信验字【2019】第 0033 号《验资报告》，确认募集资金到账。

    （二）非公开发行股票募集资金情况

    经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准郑州安图生物工程股份有限公司

非公开发行股票的批复》（证监许可【2020】2079 号）核准，公司向 10 名认购对象

非公开发行人民币普通股（A 股）20,375,760 股，每股面值 1.00 元，每股发行价格

为 151.16 元。本次非公开发行募集资金总额为人民币 3,079,999,881.60 元，扣除发行

费用 28,264,504.42 元（不含税），募集资金净额为 3,051,735,377.18 元。本次非公开

发行的募集资金于 2020 年 11 月 3 日全部到位，中勤万信会计师事务所(特殊普通合

伙)就募集资金到账事项出具了勤信验字【2020】第 0063 号《验资报告》，确认募集

资金到账。

    三、募集资金使用与存放情况

    （一）公开发行可转换公司债券

    为规范募集资金的使用和管理，保护投资者的权益，根据有关法律、法规及《上

海证券交易所上市公司募集资金管理办法》，公司开设了募集资金专项账户，对募

集资金实施专户存储。截至 2022 年 4 月 20 日，募集资金存放专项账户余额为人民

币 24,912,440.57 元。募集资金理财金额为人民币 320,000,000.00 元。

    （二）非公开发行股票募集资金情况

    为规范募集资金的使用和管理，保护投资者的权益，根据有关法律、法规及《上

海证券交易所上市公司募集资金管理办法》，公司开设了募集资金专项账户，对募

集资金实施专户存储。截至 2022 年 4 月 20 日，募集资金存放专项账户余额为人民

币 41,536,975.51 元，募集资金理财金额为人民币 2,100,000,000.00 元。
    四、使用闲置募集资金进行现金管理的情况

   （一）资金来源及投资额度

    为提高闲置募集资金的收益，在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金

使用的情况下，公司本次拟分别对最高额度不超过 3.5 亿元公开发行可转换公司债券

闲置募集资金和不超过 21.5 亿元非公开发行股票闲置募集资金进行现金管理，分别

用于购买期限为 12 个月以内的结构性存款、大额存单等安全性高的保本型产品。在

上述额度范围内，资金可在 12 个月内滚动使用。

    （二）投资品种

    为控制风险，公司进行现金管理购买的投资产品发行主体为能提供保本承诺的

金融机构，产品品种为结构性存款、大额存单等安全性高的保本型产品，且该投资

产品不得用于质押。

   （三）投资期限

    本议案自董事会审议通过之日起一年之内有效。购买的结构性存款、大额存单

等安全性高的保本型产品，期限不得超过十二个月，不得影响公司正常生产经营。

   （四）实施方式

    公司董事会授权董事长在额度范围内行使该项投资决策权并签署相关合同文

件，包括但不限于：选择合格专业理财机构作为受托方、明确委托理财金额、期间、

选择委托理财产品品种、签署合同及协议等。公司购买的结构性存款、大额存单等

安全性高的保本型产品，不得质押。闲置募集资金使用的产品专用结算账户不得存

放非募集资金或者用作其他用途，开立或者注销闲置募集资金使用的产品专用结算

账户的，公司将及时向上海证券交易所备案并公告。

   （五）信息披露

    公司将按照《上市公司监管指引第 2 号--上市公司募集资金管理和使用的监管要

求》（2022 年修订）、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的规定要

求及时披露公司现金管理的具体情况。
   （六）正在履行的闲置募集资金委托理财情况

    1、公开发行可转换公司债券募集资金情况

    经公司于 2021 年 4 月 21 日召开第三届董事会第二十二次会议及第三届监事会第十九次会议审议通过，公司拟使用不超过 4.5 亿元的

公开发行可转换公司债券闲置募集资金，选择适当的时机，阶段性购买安全性高、流动性好、有保本约定的银行理财产品和银行存款产

品等。2022 年 4 月 20 日，公司使用公开发行可转换公司债券募集资金申购浦发银行 2,000 万元可转让大额存单。本次申购后，公司使用

公开发行可转换公司债券募集资金购买的正在执行理财产品本金 32,000 万元，具体委托理财情况如下：


   受托方    产品         产品            金额     预计年化              产品                 收益      结构化   参考年化   是否构成

    名称     类型         名称         （万元）     收益率               期限                 类型       安排     收益率    关联交易

  上海浦东            浦发郑州分行
                                                                         3年期
  发展银行   银行理   专属 2020 年第
                                       32,000.00   3.70%      （大额存单存续期间可转让，   固定收益型     /      3.70%         否
  郑州分行   财产品   1697 期单位大
                                                              公司单次持有可转让大额存单
  营业部              额存单
                                                              期限不超过 12 个月）
    2、非公开发行股票募集资金情况

    经公司于 2021 年 4 月 21 日召开第三届董事会第二十二次会议及第三届监事会第十九次会议审议通过，公司拟使用不超过 23 亿元的

非公开发行股票闲置募集资金，选择适当的时机，阶段性购买安全性高，流动性好、有保本约定的银行理财产品和银行存款产品等。2022

年 4 月 20 日，公司使用非公开发行股票闲置募集资金申购浦发银行 1,000 万元可转让大额存单。本次申购后，公司使用非公开发行股票

闲置募集资金购买的正在执行理财产品本金 210,000 万元，具体委托理财情况如下：



       受托方       产品            产品                金额     预计年化             产品                  收益      结构化   参考年化   是否构成

        名称        类型            名称             （万元）     收益率              期限                  类型       安排     收益率    关联交易



  上海浦东发展银            浦发郑州分行专属                                          3年期
                   银行理
  行郑州分行营业            2020 年第 1697 期单位   161,000.00   3.70%      （大额存单存续期间可转       固定收益型     /      3.70%         否
                   财产品
  部                        大额存单                                        让，公司单次持有可转让大
                                                                            额存单期限不超过 12 个月）

                                                                                     3 年期
  中信银行郑州郑   银行理   中信银行单位大额存                              （大额存单存续期间可转
                                                    9,000.00     3.72%                                   固定收益型     /      3.72%         否
  东新区支行       财产品   单 200335 期                                    让，公司单次持有可转让大
                                                                            额存单期限不超过 12 个月）

                                                                                     3 年期
  兴业银行郑州商   银行理   兴业银行可转让单位                              （大额存单存续期间可转
                                                    40,000.00    3.74%                                   固定收益型     /      3.74%         否
  务外环路支行     财产品   大额存单                                        让，公司单次持有可转让大
                                                                            额存单期限不超过 12 个月）
     五、风险控制措施

    （一）根据募集资金投资项目进展情况，针对结构性存款、大额存单等安全

性高的保本型产品的安全性、期限和收益情况选择合适的理财产品。

    （二）建立台账对理财产品进行管理，及时分析和跟踪理财产品的进展情况，

如评估发现可能存在影响公司资金安全的情况，将及时采取措施，控制投资风险。

    （三）公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督和检查，必要时

可以聘请专业机构进行审计。

    六、对公司日常经营的影响

    在符合国家法律法规，并确保不影响公司募集资金投资计划正常进行和募集

资金安全的前提下，公司使用闲置募集资金进行现金管理，不会影响公司募集资

金投资项目的正常开展。通过适度理财，可以提高募集资金使用效率，获得一定

的投资收益，为公司股东谋取更多的投资回报。

    七、专项意见说明

   （一）独立董事意见

    本次公司使用闲置募集资金选择适当的时机，阶段性购买结构性存款、大额

存单等安全性高的保本型产品，有利于提高募集资金使用效率，能够获得一定的

投资效益，风险可控。不存在变相改变募集资金用途的行为，不会影响募集资金

项目建设和募集资金使用；不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的

情形，符合公司和全体股东利益。相关审批程序符合法律法规及公司章程的相关

规定。其决策程序符合《上市公司监管指引第 2 号--上市公司募集资金管理和使

用的监管要求》（2022 年修订）等相关规定。

    同意公司在决议有效期内滚动使用最高额度不超过 3.5 亿元公开发行可转换

公司债券闲置募集资金和不超过 21.5 亿元非公开发行股票闲置募集资金进行现

金管理，分别用于购买期限为 12 个月以内的结构性存款、大额存单等安全性高

的保本型产品。在上述额度范围内，资金可在 12 个月内滚动使用。

    （二）监事会意见

    公司在决议有效期内滚动使用最高额度不超过 3.5 亿元公开发行可转换公司
债券闲置募集资金和不超过 21.5 亿元非公开发行股票闲置募集资金，选择适当的

时机，阶段性购买结构性存款、大额存单等安全性高的保本型产品，符合相关法

律法规的规定。在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用计划，并有效控

制风险的前提下，能有效提高募集资金使用效率，增加公司的现金管理收益，符

合公司及全体股东的利益，不存在损害公司及中小股东利益的情形。本次使用部

分闲置募集资金购买理财产品不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募集

资金投资项目的正常实施。

   （三）保荐机构意见

     经核查，保荐机构认为：本次安图生物使用闲置募集资金进行现金管理相
关事项已经公司第四届董事会第三次会议、第四届监事会第二次会议审议通过，
公司独立董事发表了明确的同意意见，履行了必要的审议程序，符合《证券发行
上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号--上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司
自律监管指引第 1 号--规范运作》等相关规定。上述事项不影响募集资金投资项
目建设和正常生产经营活动，符合公司和全体股东的利益，不存在变相改变募集
资金用途的情形，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益的情形。

    综上，保荐机构同意本次安图生物使用闲置募集资金进行现金管理的事项。

    特此公告。



                                郑州安图生物工程股份有限公司董事会

                                            2022 年 4 月 20 日