国金证券股份有限公司
关于上海璞泰来新能源科技股份有限公司
2017 年度持续督导年度报告书
被保荐公司名称：上海璞泰来新能源科技股份
保荐机构名称：国金证券股份有限公司
有限公司（股票代码：603659）
保荐代表人姓名：陈超 联系方式：021-68826801
联系地址：上海市浦东新区芳甸路 1088 号紫
保荐代表人姓名：冯浩
竹国际大厦 23 楼
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2017]1823
号文《关于核准上海璞泰来新能源科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》，
上海璞泰来新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”或“璞泰来”）获准向
社会公开发行人民币普通股 63,702,900 股，每股发行价格为人民币 16.53 元，募
集资金总额为 105,300.8937 万元，扣除发行费用 5,382.2637 万元，募集资金净额
为 99,918.63 万元。公司股票于 2017 年 11 月 3 日在上海证券交易所上市交易。
根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称《保荐办法》）
和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律法规的要求，国金
证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“保荐机构”）作为公司首次公开发行
股票的保荐机构，对璞泰来 2017 年度持续督导工作出具本报告书，具体如下：
一、持续督导工作内容
本期持续督导期间：2017 年 11 月至 2017 年 12 月。
序号 项目 工作内容
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员
守法律、法规、部门规章和本所发布的业务规则
遵守法律、法规、部门规章和本所发布的业务
1 及其他规范性文件，并切实履行其所做出的各项
规则及其他规范性文件，并切实履行其所做出
承诺。经核查，公司及相关人员无违法违规和违
的各项承诺
背承诺的情况发生
序号 项目 工作内容
督导上市公司建立健全并有效执行公司治理 核查了公司执行《公司章程》、股东大会、董事会、
制度，包括但不限于股东大会、董事会、监事 监事会议事规则、《关联交易决策制度》、《信息披
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会议事规则以及董事、监事和高级管理人员的 露事务管理制度》等相关制度的履行情况，均符
行为规范等 合相关法规要求
督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，
包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和 对公司的内控制度的设计、实施和有效性进行了
3 内部审计制度，以及募集资金使用、关联交易、核查，该等内控制度符合相关法规要求并得到了
对外担保、对外投资、衍生品交易、对子公司 有效执行，可以保证公司的规范运行
的控制等重大经营决策的程序与规则等
督导上市公司建立健全并有效执行信息披露 详见“二、保荐人对上市公司信息披露审阅的情
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制度，审阅信息披露文件及其他相关文件 况”
关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董
事、监事、高级管理人员受到中国证监会行政
5 处罚、本所纪律处分或者被本所出具监管关注 经核查，持续督导期间公司未发生该等情况
函的情况，并督促其完善内部控制制度，采取
措施予以纠正
关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针对
市场传闻进行核查。经核查后发现上市公司存
在应披露未披露的重大事项或与披露的信息
6 经核查，持续督导期间公司未发生该等情况
与事实不符的，保荐人应及时督促上市公司如
实披露或予以澄清；上市公司不予披露或澄清
的，应及时向本所报告
国金证券与公司保持密切的日常沟通，持续关注
其生产经营、信息披露，并对公司进行了 2017
年定期现场检查，查阅了公司“三会”会议资料、
7 现场检查情况 信息披露公告、财务资料、募集资金使用、有关
重要合同等相关文件，和公司管理层进行了谈话，
了解公司整体运营情况，并就现场检查情况出具
了书面报告
持续督导期间，国金证券对上市公司募集资金的
专户存储、募集资金的使用以及投资项目的实施
募集资金专户建立、管理、使用及投资项目的
8 等事项进行了持续关注，并出具了相关核查意见。
实施、变更情况
公司募集资金存放与使用合法合规，持续督导期
间未发生实质性变更募投项目的情况。
2017 年度公司偶发性关联交易和经常性关联交
易均履行了必要的审议程序及信息披露义务，关
9 关联交易核查、发表意见情况 联交易相关决策制度能够有效执行，未出现关联
交易未履行必要的审议程序或关联交易显失公允
的情况
经核查，截止本报告签署日，公司仍处于持续状
10 对外担保核查、发表意见情况
态的对外担保均为对子公司的担保
11 保荐机构发表公开声明情况 截止本报告签署日，未出现该事项
二、保荐人对上市公司信息披露审阅的情况
根据中国证监会《保荐办法》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指
引》等相关规定，国金证券对璞泰来于2017年度在上海证券交易所公告的信息披
露文件进行了事前或事后审阅，对信息披露文件的内容及格式、履行的相关程序
进行了检查。璞泰来自2017年11月3日至2017年12月31日期间信息披露文件如下：
公告时间 公告内容 公告审阅情况
关于上海璞泰来新能源科技股份有限公司首次公开发行 A
股股票上市的公告
2017 年 11 月 8 日 华福证券有限责任公司关于上海璞泰来新能源科技股份有
限公司 2017 年创新创业公司债券 2017 年度第二次临时受
托管理事务报告
璞泰来股票交易异常波动公告
2017 年 11 月 9 日 璞泰来：关于上海璞泰来新能源科技股份有限公司股票交
易异常波动问询函的回复
璞泰来股票交易异常波动公告
审阅披露内容是否合法合
2017 年 11 月 14 日 璞泰来：关于上海璞泰来新能源科技股份有限公司股票交
规；审阅公告内容的真实、
易异常波动问询函的回复
准确和完整，确保公司不
璞泰来股票交易异常波动公告
存在虚假记载、误导性陈
2017 年 11 月 16 日 璞泰来：关于上海璞泰来新能源科技股份有限公司股票交
述或者重大遗漏
易异常波动问询函的回复
璞泰来股票交易异常波动公告
2017 年 11 月 18 日 璞泰来：关于上海璞泰来新能源科技股份有限公司股票交
易异常波动问询函的回复
璞泰来：关于上海璞泰来新能源科技股份有限公司当年累
2017 年 11 月 24 日
计新增借款超过上年末净资产百分之二十的公告
华福证券有限责任公司关于上海璞泰来新能源科技股份有
2017 年 11 月 28 日 限公司 2017 年创新创业公司债券 2017 年度第三次临时受
托管理事务报告
璞泰来关于增资并控股山东兴丰新能源科技有限公司的公
告
璞泰来：国金证券股份有限公司关于上海璞泰来新能源科
技股份有限公司增加部分募投项目实施主体及实施地的核 审阅披露内容是否合法合
查意见 规；审阅公告内容的真实、
2017 年 12 月 1 日 璞泰来关于增加部分募投项目实施主体及实施地的公告 准确和完整，确保公司不
璞泰来：山东兴丰新能源科技有限公司审计报告 存在虚假记载、误导性陈
璞泰来关于对联营企业增资暨关联交易的公告 述或者重大遗漏
璞泰来：国金证券股份有限公司关于上海璞泰来新能源科
技股份有限公司控股子公司山东兴丰 2017 年 12 月及 2018
年度预计日常关联交易的核查意见
公告时间 公告内容 公告审阅情况
璞泰来独立董事关于山东兴丰 2017 年 12 月及 2018 年度日
常关联交易的事前认可意见
璞泰来：国金证券股份有限公司关于上海璞泰来新能源科
技股份有限公司对联营企业增资暨关联交易的核查意见
璞泰来关于控股子公司山东兴丰 2017 年 12 月及 2018 年度
日常关联交易的公告
璞泰来：国金证券股份有限公司关于上海璞泰来新能源科
技股份有限公司控股子公司山东兴丰 2017 年 12 月及 2018
年度预计日常关联交易的核查意见
璞泰来独立董事关于公司增资联营企业暨关联交易的事前
认可意见
璞泰来章程
璞泰来独立董事关于第一届董事会第十九次会议的独立意
见
璞泰来 2017 年第四次临时股东大会会议材料
璞泰来：山东兴丰新能源科技有限公司审计报告 审阅披露内容是否合法合
璞泰来：国金证券股份有限公司关于上海璞泰来新能源科 规；审阅公告内容的真实、
技股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹 准确和完整，确保公司不
资金的核查意见 存在虚假记载、误导性陈
璞泰来关于使用部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现 述或者重大遗漏
金管理的公告
璞泰来：国金证券股份有限公司关于上海璞泰来新能源科
技股份有限公司使用部分暂时闲置募集资金和自有资金进
行现金管理的核查意见
璞泰来关于使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹
资金的公告
璞泰来：会计师事务所关于上海璞泰来新能源科技股份有
限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告
璞泰来：国金证券股份有限公司关于上海璞泰来新能源科
技股份有限公司以募集资金向全资子公司注资及借款用于
募投项目的核查意见
璞泰来关于以募集资金向全资子公司注资及借款用于募投
项目的公告
璞泰来关于增加募集资金存储专户并签订四方监管协议的
公告
审阅董事会的召集与召开
程序是否合法合规，审核
出席董事会人员的资格是
璞泰来第一届董事会第十九次会议决议公告
否符合规定，审核董事会
的提案与表决程序是否符
合公司章程
璞泰来第一届监事会第十次会议决议公告 审阅监事会的召集与召开
公告时间 公告内容 公告审阅情况
程序是否合法合规，审核
出席监事会人员的资格是
否符合规定，审核监事会
的提案与表决程序是否符
合公司章程
审阅股东大会的召集程序
璞泰来关于召开 2017 年第四次临时股东大会的通知
是否合法合规
璞泰来关于自 2017 年 12 月至 2018 年 12 月公司对全资及
控股子公司新增担保额度的公告 审阅披露内容是否合法合
璞泰来关于 2017 年第四次临时股东大会增加临时提案的 规；审阅公告内容的真实、
公告 准确和完整，确保公司不
璞泰来 2017 年第四次临时股东大会材料（增加临时提案 存在虚假记载、误导性陈
后） 述或者重大遗漏
2017 年 12 月 9 日 璞泰来独立董事关于公司担保事项的独立意见
审阅董事会的召集与召开
程序是否合法合规，审核
出席董事会人员的资格是
璞泰来第一届董事会第二十次会议决议公告
否符合规定，审核董事会
的提案与表决程序是否符
合公司章程
璞泰来：国金证券关于上海璞泰来新能源科技股份有限公
2017 年 12 月 12 日 司 2017 年 12 月及 2018 年度对全资及控股子公司新增担保
额度的核查意见 审阅披露内容是否合法合
2017 年 12 月 13 日 璞泰来关于公司股东进行质押式回购交易的公告 规；审阅公告内容的真实、
璞泰来关于以募集资金向溧阳紫宸注资用于募投项目实施 准确和完整，确保公司不
的公告 存在虚假记载、误导性陈
璞泰来关于增加募集资金存储专户并签订四方监管协议的 述或者重大遗漏
公告
璞泰来 2017 年第四次临时股东大会的法律意见书
2017 年 12 月 20 日 审阅股东大会的召集与召
开程序是否合法合规，审
核出席股东大会人员的资
璞泰来 2017 年第四次临时股东大会决议公告
格否符合规定，审核股东
大会的提案与表决程序是
否符合公司章程
2017 年 12 月 21 日 璞泰来对外担保进展公告 审阅披露内容是否合法合
璞泰来：国金证券关于上海璞泰来新能源科技股份有限公 规；审阅公告内容的真实、
2017 年 12 月 22 日 司以募集资金向溧阳紫宸注资用于募投项目实施的核查意 准确和完整，确保公司不
见 存在虚假记载、误导性陈
2017 年 12 月 29 日 璞泰来对外投资进展公告 述或者重大遗漏
经核查，璞泰来真实、准确、完整、及时地履行了信息披露义务，信息披露
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的情形。
三、上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证
券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事
项
经核查，璞泰来2017年度不存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海
证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。
四、其他事项
序号 报告事项 说明
原保荐代表人徐海波先生因工作变动的原
因，不再负责公司首次公开发行股票并上市
的持续督导工作。为保证公司持续督导工作
1 保荐代表人变更及其理由
的正常进行，现委派冯浩先生接替徐海波先
生，担任公司持续督导保荐代表人，继续履
行持续督导的保荐职责。
报告期内中国证监会和上海证券交
2 易所对保荐机构或其保荐的发行人 不适用
采取监管措施的事项及整改情况
3 其他需要报告的重大事项 不适用
（此页无正文，为《国金证券股份有限公司关于上海璞泰来新能源科技股份有限
公司 2017 年度持续督导年度报告书》之签章页）
保荐代表人签名：
陈 超
冯 浩
保荐机构： 国金证券股份有限公司
2018 年 4 月 日