上海璞泰来新能源科技股份有限公司
           2017 年度董事会审计委员会履职情况的报告

      上海璞泰来新能源科技股份有限公司（以下称“公司”）董事会审计委员会
就2017年度履职情况报告如下：
      一、审计委员会基本情况
      公司第一届董事会审计委员会，由王怀芳先生担任召集人，委员分别为梁丰、
袁彬。王怀芳和袁彬为公司独立董事，其中王怀芳为上海国家会计学院会计学教研部
副教授，具有注册会计师资格，公司董事会审计委员会的组成符合中国证监会《上市
公司治理准则》的规定。
      根据中国证监会《上市公司治理准则》、财政部等五部委《企业内部控制基本规
范》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会
运作指引》的基本要求，2017 年度公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，严
格按照《上海璞泰来新能源科技股份有限公司章程》、《公司董事会审计委员会工作细
则》的规定履行职责。
      二、审计委员会会议召开情况
      2017 年公司第一届董事会审计委员会共召开了6次会议，针对年度报告、审
计聘请外部审计机构、关联交易等事项形成决议。各委员出席了全部会议。

序
      召开时间            届次                          议案
号
                                          审议2016年年度审计计划；
1    2017年1月4日      2017年第一次会议
                                          审议2017年内部审计工作计划；
                                          审议2016年年度财务决算报告；
2    2017年2月27日     2017年第二次会议
                                          审议关于续聘会计师事务所的议案；
                                          审议关于对 2015 年 8 月增资涉及的股份
                                          支付进行追溯重述差错更正的议案；
3    2017年8月1日      2017年第三次会议
                                          审议 2014 年 1 月 1 日-2017 年 3 月 31
                                          日财务报告；
                                          审议 2017 年半年度报告及 2017 年半年
4    2017年8月30日     2017年第四次会议
                                          度报告摘要；
5    2017年10月30日    2017年第五次会议   审议2017年第三季度财务报告
                                          审议关于控股子公司山东兴丰2017年12
6    2017年11月30日    2017年第六次会议
                                          月及2018年度日常关联交易的议案
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     三、审计委员会履职情况
     董事会审计委员会在公司2016年度财务报告的编制及审计过程中，严格按照《董
事会审计委员会工作细则》的要求，充分发挥审计和监督作用，积极履行其责任和义务，
勤勉尽责，具体情况如下：
     1、监督及评估外部审计机构工作
     （1）确定审计计划
     在中汇会计师事务所（特殊普通合伙）开展审计前，审计委员会与会计师事务
所就审计工作安排进行磋商，确定了审计工作具体事项和时间安排。
     （2）审阅公司编制的财务会计报表
     在注册会计师进场前，审计委员会审阅了公司编制的财务会计报表，通过询问有关
财务人员、查阅相关账册及凭证、会议资料，对重大财务数据的分析，审阅拟向会计师
事务所提交用以审计的报表，并严格要求财务部门重点关注财务报表的准确和完整性，
认真落实相关资料的保密工作及日后事项工作，要求注册会计师在审计中严格按《中国
注册会计师执业准则》的要求开展审计工作，要求审计过程中若发现重大问题应及时与
审计委员会沟通。
     （3）跟踪了解审计进程
     在注册会计师进场审计期间，审计委员会通过不定期地约见形式联系项目审计
负责人，督促审计进度，并及时就审计过程中出现的问题进行沟通。
     （4）续聘外部审计机构
     董事会审计委员会委员在经过大量调查的基础上，对中汇会计师事务所（特殊
普通合伙）从事的审计工作进行了公正、客观的评估总结，并对续聘中汇会计师事
务所（特殊普通合伙）形成决议，认为：该所业务人员业务素质良好，严格遵守相
关规定，遵循执业准则，能够较好地按计划完成审计任务。同意聘任该所为公司
2017年度的审计机构，并将该提案提交公司董事会审议通过。
     2、指导内部审计工作情况
     报告期内，公司董事会审计委员会审阅了公司内部审计部提交的2017年年度审
计计划，并对内部审计的计划的可行性进行审核和评估，及时督促公司内部审计部对
计划的实施，重点关注内部审计过程中的关键环节和关键事项，并对内部审计所发现

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的问题提出建设的意见，全面提升公司的治理水平和发挥审计委员会在公司内容部审
计工作中的指导监督作用。
     3、审阅公司的财务报告情况
     报告期内，审计委员会主要通过内部审计与外部审计对财务报告进行监督，获
取有关的信息，对财务报告进行审核与评估，检验其是否真实、合法。在财务报告编
制的过程中，同管理层进行定期和不定期的沟通，对涉及会计政策、会计估计、外部
审计调整等相关内容和环节保持高度关注，并定期召开审计委员会会议，对公司的财
务报告进行详细的审阅。基于专业的判断，我们认为公司在报告期内所编制的各期财
务报告真实、准确和完整的反应了公司各期的财务状况，公司不存在相关的欺诈、舞
弊及重大错报的情况，也不存在涉及重大会计差错调整、重大会计政策及估计调整、
重要会计判断等导致非标准无保留意见审计报告的相关事项。
     4、评估内部控制的有效性
     报告期内，董事会审计委员会依据相关法律法规和《公司章程》、《董事会审计委
员会工作细则》等制度的要求，指导公司内部审计开展内控评价工作，落实相关制度规
范的要求，强化对内控制度的监督检查。公司按照《公司法》、《证券法》等法律法规
和中国证监会、上海证券交易所有关规定的要求，公司建立了完善的法人治理结构，现
有内部控制体系健全，符合国家有关法律法规规定，在公司经营管理各个关键环节以及
关联交易、对外担保、重大投资、信息披露等方面发挥了较好的管理控制作用，能够对
公司各项业务的健康运行及经营风险的控制提供保证，切实保障了公司和股东的合法权
益，符合中国证监会发布的有关上市公司治理规范的要求，为财务报告的真实性、完
整性，以及公司战略、经营目标的实现提供合理保证。
     5、协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
     报告期内，审计委员会积极协调管理层、内部审计部门及相关部门与中汇会
计师事务所（特殊普通合伙）有效合作，充分沟通，促进审计工作高效完成。
     6、监督公司募集资金存放及使用情况
     2017年公司首次公开发行股票并上市，募集资金在扣除发行费用后将全部用
于募投项目的建设，董事会审计委员会针对公司首次公开发行股票的募资资金进行
专项检查，检查了公司2017年度的募集资金银行专户存储情况、使用情况、当期余

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额以及公司利用闲置募集资金进行现金管理的情况等，公司对募集资金的使用和存储
符合相关法律法规和公司制定的募集资金管理办法等相关规定的要求。
   四、总体评价

   报告期内，我们依据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》以及
公司制定的《董事会审计委员会工作细则》等的相关规定，坚持遵循独立、客观、公正
的职业准则，以维护公司和全体股东权益为出发点，恪尽职守、勤勉尽责的履行了审计
委员会的相应职责。
   2018年，我们将继续严格按照《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指
引》、《公司章程》、《董事会审计委员会工作细则》的相关规定切实履行董事会审计
委员的职责，开展内、外部审计的指导和评估，加强同管理层、内外部审计机构的沟通
协调工作，对公司财务报表的编制和内部控制有效性提出建设性意见，促进公司规范运
作和稳健经营，切实维护公司广大股东尤其是中小股东的利益。


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                                                           董事会审计委员会
                                                               2018年4月2日




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