上海璞泰来新能源科技股份有限公司
2022 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法


    为保证上海璞泰来新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）2022年股
票期权与限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）的顺利实施，形成良好
均衡的价值分配体系，激励在公司（含子公司，下同）任职的董事、高级管理人
员及核心骨干员工诚信勤勉地开展工作，确保公司发展战略和经营目标的实现，
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励
管理办法》等有关法律、法规、规范性文件和《上海璞泰来新能源科技股份有限
公司章程》等的规定，结合公司实际情况，特制订本办法。
       一、考核目的
    进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证公司
2022 年股票期权与限制性股票激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥此次
股权激励的作用，进而确保公司发展战略和经营目标的实现。
       二、考核原则
    考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象的
业绩进行评价，以实现股权激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密结合，从而
提高管理绩效水平，实现公司与全体股东利益最大化。
       三、考核范围
    本办法适用于参与公司本次股票期权与限制性股票激励计划的所有激励对
象。
       四、考核机构
    1、公司董事会薪酬与考核委员会负责领导和组织对激励对象的考核工作。
    2、公司人力资源部门、财务管理部门等相关部门在董事会薪酬与考核委员
会的指导下负责具体的考核工作，保存考核结果，并在此基础上形成绩效考核报
告上交董事会薪酬与考核委员会。

       五、绩效考评评价指标及标准
    （一）公司层面业绩考核



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    本激励计划在 2022 年-2024 年的 3 个会计年度中，每个会计年度考核一
次。

    1、股票期权的各年度业绩考核目标如下表所示：
              行权期                                  业绩考核目标
         第一个行权期                         2022年公司净利润不低于26亿元；
         第二个行权期                         2023年公司净利润不低于40亿元；
         第三个行权期                         2024年公司净利润不低于54亿元。
   注：以上“净利润”指标以归属上市公司股东的净利润作为计算依据。

    2、限制性股票的各年度业绩考核目标如下表所示：
          解除限售期                                  业绩考核目标
       第一个解除限售期                   2022年公司营业收入不低于125亿元；
       第二个解除限售期                   2023年公司营业收入不低于165亿元；
       第三个解除限售期                   2024年公司营业收入不低于215亿元。
   注：“营业收入”口径以经会计师事务所审计的合并报表为准。

    公司业绩水平未达到以上对应业绩考核目标条件的，所有激励对象对应考核
期的股票期权均不得行权，由公司注销；所有激励对象对应考核期的限制性股票
均不得解除限售，由公司按授予价格回购注销。

    （二）个人层面绩效考核
    本激励计划授予的股票期权/限制性股票是否可以行权/解除限售，与激励
对象所在业务单元的业绩完成情况及个人绩效考评结果相关。
    各业务单元的业绩考核内容由公司组织制定。届时根据下表确定各业务单
元的行权/解除限售比例：

   考评结果                     实际业绩完成率P                      业务单元系数

                                    P≥100%                               1
       达标
                                 60%≤P＜100%                             P

       不达标                        P＜60%                               0

    激励对象所在业务单元考核达标后，需对激励对象个人绩效进行考核。个
人绩效考核结果分为达标及不达标两档，届时根据下表确定激励对象的行权/解
除限售比例：

   考评结果                        考核分数S                           个人系数

       达标                           S=100                               1

                                               2
                            60≤S＜100                     S%

       不达标                 S＜60                        0

    因此，激励对象个人当年实际可行权/解除限售的股票期权/限制性股票额度
＝业务单元系数×个人系数×个人当年计划行权/解除限售的股票期权/限制性
股票额度。激励对象当年因业务单元考核未达标或因个人绩效考核未达标而不能
行权/解除限售的股票期权/限制性股票，由公司注销/回购，回购价格为授予价
格。
       六、考核期间与次数
    1、考核期间
    激励对象获授股票期权/限制性股票的各行权/解除限售期的前一个会计年
度。

    2、考核次数
    股权激励计划实施期间，按每个年度一次进行考核。
       七、考核程序
    公司人力资源部在董事会薪酬与考核委员会的指导下负责具体的考核工作，
保存考核结果，并在此基础上形成绩效考核报告上交董事会薪酬与考核委员会。
       八、考核结果反馈
    考核对象有权了解自己的考核结果，员工直接主管领导应在考核工作结束后
5 个工作日内将考核结果通知被考核对象。
    如果考核对象对自己的考核结果有异议，可与人力资源部沟通解决。如无法
沟通解决，被考核对象可向薪酬与考核委员会申诉，薪酬与考核委员会需在 10
个工作日内进行复核并确定最终考核结果或等级。
       九、考核结果的管理
    1、考核指标和结果的修正
    考核结束后，公司董事会薪酬与考核委员会可对受客观环境变化等因素影响
较大的考核指标和考核结果进行修正。
    2、考核结果的归档
    薪酬与考核委员会授权公司人力资源部保存绩效考核所有考核记录，作为保
密资料归档保存。绩效记录保存期为 5 年，对于超过保存期限的文件和记录，经


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薪酬与考核委员会批准，由公司人力资源部统一销毁。
   3、为保证绩效激励的有效性，绩效记录不允许涂改，若需重新修改或重新
记录，须当事人签字。
    十、附则
   1、本办法由董事会负责制订、解释及修订。
   2、本办法经公司股东大会审议通过并自股权激励计划生效后实施。




                                      上海璞泰来新能源科技股份有限公司
                                                            董   事   会
                                                         2022年3月22日




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