招商证券股份有限公司
关于上海璞泰来新能源科技股份有限公司2021年度募集资
金存放与使用情况的专项报告的核查意见
招商证券股份有限公司（下称“招商证券”或“保荐机构”）自上海璞泰来新能
源科技股份有限公司（以下简称“公司”、“上市公司”）2020 年 4 月 30 日披露《关
于变更保荐机构及保荐代表人的公告》后，承继公司前次公开发行可转换债券的
持续督导工作。2020 年 12 月 4 日，公司 2020 年非公开发行 A 股股票上市后，
作为本次非公开发行的保荐机构，继续履行持续督导义务。根据《证券发行上市
保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公
司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引
第 11 号——持续督导》和《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》等法规的相关规定，对璞泰来 2021 年度募集资金存放与
使用情况进行了认真、审慎的核查，核查的具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
1、上海璞泰来新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）经
中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1823号文核准，由主承销商国金证券股
份有限公司通过上海证券交易所系统采用网下投资者询价配售与网上按市值申
购定价发行相结合的方式，向社会公开发行了人民币普通股（A股）股票6,370.29
万股，发行价为每股人民币16.53元，共计募集资金总额为人民币105,300.89万元，
扣除券商承销佣金及保荐费4,470.32万元（不含税）后，主承销商国金证券股份
有限公司于2017年10月30日汇入本公司募集资金监管账户福建海峡银行股份有
限公司宁德分行账户（账号为：100055701230010007）人民币79,932.87万元和宁
波通商银行股份有限公司上海分行（账号为：1100084655000002）人民币20,897.70
万元。另扣减审计费、律师费和发行手续费等与发行权益性证券相关的新增外部
费用911.94万元（不含税）后，公司本次募集资金净额为99,918.63万元。上述募
集资金到位情况业经中汇会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并于2017年10月30
日出具了《验资报告》（中汇会验[2017]4956号）。
2、公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]2318号文核准公开发行
人民币87,000.00万元的可转换公司债券。公司发行的可转换公司债券向股权登记
日（2019年12月31日）收市后中国登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的
公司原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）
采用通过上海证券交易所交易系统网上向社会公众投资者发行，中信建投证券股
份有限公司作为可转债发行的保荐机构。公司公开发行可转换公司债券每张面值
人民币100元，发行数量870万张，发行价格为每张人民币100元，募集资金总额
为人民币87,000.00万元。此次公开发行可转换公司债券资金总额扣除承销及保荐
费用含税人民币450.00万元，其他发行费用含税人民币96.60万元后，实际募集资
金净额为人民币捌亿陆仟肆佰伍拾叁万肆仟元整（86,453.40万元），上述募集资
金到位情况业经安永会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2020年1月8日出
具了《验证报告》（安永华明[2020]验字第61453494_B01号）。
3、公司根据中国证券监督管理委员会证监许可[2020]2226号文《关于核准
上海璞泰来新能源科技股份有限公司非公开发行股票的批复》，以非公开发行方
式发行人民币普通股50,706,791股，每股面值为人民币1.00元。本次发行价格为
90.55元/股，发行总额为人民币459,149.99万元，扣除发行费用450.36万元后，实
际募集资金净额为人民币458,699.64万元。上述资金于2020年11月25日到位，经
安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证并于2020年11月25日出具安永
华明(2020)验字第61453494_B03号验资报告。
（二）募集金额使用情况和节余情况
1、首次公开发行股票募集资金情况
截至 2020 年 12 月 31 日止，公司首次公开发行股票节余募集资金（该金额
为募集资金所产生的利息及现金管理收入）余额为 3,790.34 万元。
2021 年，公司首次公开发行股票募投项目实际使用募集资金 3,834.10 万元。
其中：“年产 2 万吨高性能锂离子电池负极材料产能扩建及研发中心建设项目”
2
使用 3,800 万元；“高安全性锂离子电池功能涂层隔膜生产基地及研发中心建设
项目”使用 34.10 万元。2021 年，募集资金产生利息净收入及理财收益为 45.24
万元。截至 2021 年 12 月 31 日止，公司首次公开发行股票募投项目均已结项，
公司已将募集资金节余金额 1.48 万元划转至一般户，募集资金账户余额为 0 元，
节余资金详见本报告附件 1。
2、公开发行可转换公司债券募集资金情况
截至 2020 年 12 月 31 日止，公司公开发行可转债节余募集资金（含利息净
收入、理财收益）余额为 17,817.89 万元。
2021 年 ， 公 司 公 开 发 行 可 转 换 公 司 债 券 募 投 项 目 实 际 使 用 募 集 资 金
18,266.89 万元。其中：“高安全性锂离子电池用功能涂层隔膜生产基地建设项目”
使用 14,206.08 万元；“年产 3 万吨高性能锂离子电池负极材料（炭化等主要工序）
项目”使用 4,060.82 万元。2021 年，募集资金产生利息净收入及理财收益为 470.69
万元。截至 2021 年 12 月 31 日止，公司公开发行可转换公司债券募投项目均已
结项，公司已将募集资金节余金额 21.69 万元划转至一般户，募集资金账户余额
为 0.01 元，节余资金详见本报告附件 1。
3、非公开发行股票募集资金情况
截至 2020 年 12 月 31 日止，公司非公开发行普通股节余募集资金（含利息
净收入、尚未支付的发行费用）余额为 341,774.56 万元。
2021 年，公司支付非公开发行费用 66.04 万元，公司非公开发行募投项目实
际使用募集资金 156,880.76 万元。其中：“年产 5 万吨高性能锂离子电池负极材
料建设项目”使用 2,242.03 万元；“收购山东兴丰 49%股权”项目使用 10,285.84 万
元；“年产 5 万吨锂离子电池负极材料石墨化项目”使用 42,802.17 万元；“年产
24,900 万平方米锂离子电池隔膜项目”使用 46,601.55 万元；“年产高安全性动力
电池用新型涂覆隔膜 50,000 万平方米项目”使用 29,772.98 万元；“补充流动资金
项目”使用 25,176.19 万元。截至 2021 年 12 月 31 日止，募集资金账户余额为
159,095.41 万元（含本年利息净收入、理财收益）。
二、募集资金管理情况
3
（一）募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，
本公司根据《公司法》《证券法》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合
公司实际情况，公司制定了《上海璞泰来新能源科技股份有限公司募集资金管理
制度》（以下简称《管理制度》）。根据《管理制度》，本公司对募集资金采用
专户存储制度，在银行设立募集资金专户，同时，公司及保荐机构招商证券股份
有限公司分别与福建海峡银行股份有限公司宁德分行、宁波通商银行股份有限公
司上海分行、招商银行股份有限公司东莞南城支行、兴业银行股份有限公司宁德
分行、中国民生银行股份有限公司上海分行、招商银行股份有限公司上海联洋支
行、招商银行股份有限公司上海分行、宁波银行股份有限公司上海杨浦支行、温
州银行股份有限公司上海徐汇支行、招商银行股份有限公司东莞分行、中信银行
股份有限公司上海分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方
的权利和义务。本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行，以便于募集资金的
管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。
（二）募集资金的专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司已开立的首次公开发行募集资金专项账户情
况如下：
序号 单位 开户行 账号 募投项目名称 账户余额（元）
年产 2 万吨高性能锂离子电
福建海峡银行股份有
1 璞泰来 100055701230010007 池负极材料产能扩建及研发 0
限公司宁德分行
中心建设项目、涂布设备生
产基地及研发中心建设项
宁波通商银行股份有 目、高安全性锂离子电池功
2 璞泰来 1100084655000002 0
限公司上海分行 能涂层隔膜生产基地及研发
中心建设项目
福建海峡银行股份有
3 江西紫宸 100056036890010002 年产 2 万吨高性能锂离子电 0
限公司宁德分行
池负极材料产能扩建及研发
福建海峡银行股份有
4 溧阳紫宸 100056128970010001 中心建设项目 0
限公司宁德分行
宁波通商银行股份有 涂布设备生产基地及研发中
5 江西嘉拓 1100177555000001 0
限公司上海分行 心建设项目
4
序号 单位 开户行 账号 募投项目名称 账户余额（元）
招商银行股份有限公
6 江苏嘉拓 769906518410588 0
司东莞南城支行
高安全性锂离子电池功能涂
兴业银行股份有限公
7 宁德卓高 137010100100125893 层隔膜生产基地及研发中心 0
司宁德分行
建设项目
合计 0
注：截至公告披露日，上述首次公开发行募集资金专项账户均已完成销户。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司已开立的可转债募集资金专项账户情况如下：
序号 单位 开户行 账号 募投项目名称 账户余额（元）
高安全性锂离子电池用功能
宁波通商银行股份有
1 璞泰来 1100084655001102 涂层隔膜生产基地建设项 0
限公司上海分行
目、年产 3 万吨高性能锂离
子电池负极材料（炭化等主
福建海峡银行股份有
2 璞泰来 100055701220010008 要工序）项目及补充流动资 0
限公司宁德分行
金项目
宁波银行上海杨浦支
3 江苏卓高 70150122000203911 0
行
招商银行上海联洋支 高安全性锂离子电池用功能
4 江苏卓高 519903188210101 0
行 涂层隔膜生产基地建设项目
中国民生银行上海分
5 江苏卓高 631795027 0
行
中国民生银行上海分
6 溧阳紫宸 631797090 年产 3 万吨高性能锂离子电 0.01
行
池负极材料（炭化等主要工
福建海峡银行股份有
7 溧阳紫宸 100056128960010002 序）项目 0
限公司宁德分行
合计 0.01
注：截至公告披露日，上述可转债募集资金专项账户均已完成销户。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司已开立的非公开发行募集资金专项账户情况
如下：
序号 单位 开户行 账号 募投项目名称 账户余额（元）
5
年产 5 万吨高性能锂离子电
池负极材料建设项目、收购
宁波通商银行股份
1 璞泰来 1100084655001104 山东兴丰 49%股权、年产 5 1,277,006,807.84
有限公司上海分行
万吨锂离子电池负极材料石
墨化项目、年产 24,900 万平
方米锂离子电池隔膜项目、
锂电池隔膜高速线研发项
温州银行股份有限
2 璞泰来 905030120190004622 目、年产高安全性动力电池 296,017,309.30
公司上海徐汇支行
用新型涂覆隔膜 50,000 万平
方米项目及补充流动资金
内蒙紫宸 宁波银行上海杨浦 年产 5 万吨高性能锂离子电
3 70150122000250832 5,508.56
兴丰 支行 池负极材料建设项目
年产高安全性动力电池用新
4 宁德卓高 招商银行东莞分行 769906776210666 型涂覆隔膜 50,000 万平方米 1,348,531.43
项目
年产 24,900 万平方米锂离子
中国民生银行股份
5 四川卓勤 632608464 电池隔膜项目；锂电池隔膜 7,979,244.80
有限公司上海分行
高速线研发项目
招商银行股份有限 年产 5 万吨高性能锂离子电
6 四川紫宸 121941235710501 8,596,708.69
公司上海分行 池负极材料建设项目
中信银行股份有限 年产 5 万吨高性能锂离子电
7 四川紫宸 8110201013001309075 0
公司上海分行 池负极材料建设项目
合计 1,590,954,110.62
注：上述账户余额包含公司使用暂时闲置募集资金购买银行理财产品的金额；若包含前述理
财产品金额及公司实际使用暂时性闲置募集资金暂时补充流动资金 32,786.51 万元，则公司
非公开发行募集资金余额为 191,881.93 万元。
三、本年度募集资金的使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
2021 年《募集资金使用情况对照表》详见本报告附件 1。
募集资金投资项目不存在无法单独核算效益的情况。
募集资金投资项目不存在其他异常情况。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司于 2020 年 12 月 31 日召开第二届董事会第二十二次会议，审议通过了
《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司以
6
非公开发行募集资金 8,406.45 万元人民币置换已预先投入相应募投项目的自筹
资金，安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）对本次置换出具专项鉴证报告，
独立董事、监事会、保荐机构发表明确同意意见。截至 2021 年 12 月 31 日，上
述置换已完成。
（三）用暂时闲置募集资金暂时补充流动资金情况
经公司第二届董事会第三十三次会议审议，同意公司将 2020 年非公开发行
部分暂时闲置募集资金 5 亿元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之
日起不超过 12 个月，截至公告日，该部分暂时补充流动资金使用期限暂未届满。
报告期内，实际使用暂时闲置募集资金暂时补充流动资金 32,786.51 万元。
（四）对暂时闲置募集资金进行现金管理的情况
经公司第二届董事会第二十二次会议、2021 年第一次临时股东大会审议，
同意公司使用最高额度不超过人民币 510,000 万元的暂时闲置资金进行现金管
理，其中：使用自有资金进行现金管理的额度不超过 150,000 万元，投资对象为
安全性高、流动性好、风险低的投资产品（包括但不限于债券、基金、信托产品、
资产计划等）；在不影响可转债募投项目和非公开募投项目的正常进行、主营业
务发展并保证募集资金安全的前提下，使用可转债募集资金进行现金管理的额度
不超过 20,000 万元，使用非公开发行募集资金进行现金管理的额度不超过
340,000 万元；投资对象包括但不限于安全性高、流动性好、单项产品期限最长
不超过一年的理财产品、结构性存款、大额存单以及其他低风险投资产品。
上述现金管理额度使用期限为自股东大会通过之日起至 2021 年 12 月 31 日
止，在上述额度范围内，存量资金可滚动使用，董事会授权董事长行使决策权签
署相应协议并组织实施。
截止至 2021 年 12 月 31 日，公司使用暂时闲置募集资金购买保本型的金融
机构理财产品的余额为人民币 126,500 万元，其中使用暂时闲置可转债募集资金
0 元，使用暂时闲置非公开发行募集资金 126,500 万元。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司不存在以超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。
7
（六）节余募集资金使用情况
首次公开发行、可转债项目募集资金使用金额已达到或超出承诺投入金额，
各个募投项目均已建成投产并结项，其中首次公开发行募投项目产生节余资金
14,840.64 元，可转债募投项目产生节余资金 216,909.19 元。根据相关法律法规
及其他规范性文件，上述募投项目全部完成，节余募集资金（包括利息收入）低
于 500 万元且低于募集资金净额 5%，无需提交公司董事会审议。截至公告日，
上述节余募集资金共 231,749.83 元已用于补充流动资金并划转至公司一般户。
因非公开发行募投项目实施尚未完毕，报告期内公司不存在将非公开发行募
集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目的
情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
1、基于长期发展和股东利益的最大化，公司于 2017 年 11 月 30 日、12 月
19 日分别召开董事会、2017 年第四次临时股东大会审议通过决定增加溧阳紫宸
新材料科技有限公司作为“年产 2 万吨高性能锂离子电池负极材料产能扩建及研
发中心建设项目”的实施主体；增加江苏中关村嘉拓新能源设备有限公司作为“涂
布设备生产基地及研发中心建设项目”的实施主体，对应的实施地点均为江苏省
溧阳市江苏中关村科技产业园区内。上述增加募集资金投资项目实施主体、实施
地点事项，不属于募集资金投资项目的实质性变更，相关募集资金投资项目的投
资金额和投资内容均保持不变，亦不会对相关募集资金投资项目的实施造成实质
性的影响，项目面临的风险与公司在《首次公开发行股票招股说明书》中所提示
的募投项目风险相同。
2、为积极把握四川省在能源、用工、交通运输、产业政策等方面的综合优
势，公司于 2020 年 12 月 31 日、2021 年 1 月 20 日分别召开董事会、2021 年第
一次临时股东大会审议通过将“年产 5 万吨高性能锂离子电池负极材料建设项
目”的实施主体变更为四川紫宸；“年产 24900 万平方米锂离子电池隔膜项目”、“锂
电池隔膜高速线研发项目”的实施主体变更为四川卓勤，对应的实施地点均变更
8
为四川省成都市邛崃市。本次变更部分募集资金投资项目实施主体及实施地点不
属于募集资金投资项目的实质性变更，项目投资综合和投资内容均无实质性变
化，不会对相关募集资金投资项目的实施造成实质性的影响，项目面临的风险与
公司在《2020 年非公开发行 A 股股票预案（二次修订稿）》中所提示的募投项目
风险相同。
报告期内，募集资金实际投资项目与募集说明书披露的募集资金使用方案一
致，公司无实质性募集资金投资项目变更情况。
（二）变更募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
变更募集资金投资项目不存在无法单独核算效益的情况。
（三）募集资金投资项目对外转让或置换情况说明
募集资金投资项目无对外转让或置换情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已经披露的募集资金相关信息真实、准确、完整、及时；已使用的募
集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的重大情
形。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的
结论性意见
安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）对璞泰来《关于 2021 年度募集资
金存放与使用情况的专项报告》进行了鉴证，并出具了《专项鉴证报告》（安永
华明安永华明（2022）专字第 61453494_B01 号），发表意见为：“上海璞泰来
新能源科技股份有限公司的募集资金专项报告在所有重大方面按照《上市公司监
管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易
所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及相关格式指南编制，如实反映
了 2021 年度上海璞泰来新能源科技股份有限公司募集资金存放与使用情况。”
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告
的结论性意见
9
经核查，本保荐机构认为：璞泰来 2021 年度募集资金存放和使用情况符合
《上市公司证券发行管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资
金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海璞泰来新能
源科技股份有限公司募集资金管理办法》等有关法律、法规和规定的要求，对募
集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利
益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。
（以下无正文）
10
附件 1
募集资金使用情况对照表（IPO 募集资金）
2021 年 1-12 月
编制单位：上海璞泰来新能源科技股份有限公司
单位：人民币万元
募集资金总额 99,918.63 本年度投入募集资金总额 3,834.10
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 103,943.94
变更用途的募集资金总额比例 -
截至期末累计
截至期末投 项目达到
已变更项 募集资金 截至期末承 截至期末 投入金额与承 项目可行性
调整后投 本年度 入进度 预定可使 本年度实现 是否达到
承诺投资项目 目(含部 承诺投资 诺投入金额 累计投入金额 诺投入金额的 是否发生重
资总额 投入金额 (4)＝ 用状态日 的效益 预计效益
分变更) 总额 （1） (2) 差额 大变化
(2)/(1) 期
(3)＝(2)-(1)
年产 2 万吨高性能
锂离子电池负极材
- 59,492.25 59,492.25 59,492.25 3,800.00 63,333.23 3,840.98 106.46% 2020 年 15,735.72 是 否
料产能扩建及研发
中心建设项目
高安全性锂离子电
池功能涂层隔膜生
- 20,440.62 20,440.62 20,440.62 34.10 20,482.94 42.32 100.21% 2019 年 9,280.27 是 否
产基地及研发中心
建设项目
涂布设备生产基地
及研发中心建设项 - 19,985.76 19,985.76 19,985.76 0 20,127.77 142.01 100.71% 2020 年 7,651.17 是 否
目
合计 - 99,918.63 99,918.63 99,918.63 3,834.10 103,943.94 4,025.31 104.03% - 32,667.16 - -
未达到计划进度原因(分具体募投项目) 不适用。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用。
经公司 2017 年 11 月 30 日第一届董事会第十九次会议审议批准，公司以募集资金置换预先已投入募投项目的
募集资金投资项目先期投入及置换情况 自有资金 15,602.93 万元。对此，国金证券股份有限公司出具了专项核查意见，中汇会计师事务所(特殊普通
合伙)出具了专项鉴证报告(中汇会鉴[2017]5143 号)。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用。
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 不适用。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用。
公司累计投入募集资金（含利息净收入、理财收益）103,943.94 万元，截至 2021 年 12 月 31 日，IPO 募投项
项目资金节余的金额及形成原因 目均已建成投产，2021 年实现效益均达到预计效益，项目顺利结项。截至公告披露日，公司已将 14,840.64
元节余资金用于补充流动资金，并已划转至公司一般户。
募集资金其他使用情况 不适用。
12
募集资金使用情况对照表（可转债募集资金）
2021 年 1-12 月
编制单位：上海璞泰来新能源科技股份有限公司
单位：人民币万元
募集资金总额 86,453.40 本年度投入募集资金总额 18,266.89
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 87,839.20
变更用途的募集资金总额比例 -
已变更 截至期末累计投 项目达到 项目可行
截至期末承 截至期末 截至期末投入 是否达
项目(含 募集资金承 调整后投 本年度 入金额与承诺投 预定可使 本年度实现 性是否发
承诺投资项目 诺投入金额 累计投入金 进度 到预计
部分变 诺投资总额 资总额 投入金额 入金额的差额 用状态日 的效益 生重大变
（1） 额(2) (4)＝(2)/(1) 效益
更) (3)＝(2)-(1) 期 化
高安全性锂离子电池
用功能涂层隔膜生产 - 43,200.00 43,200.00 43,200.00 14,206.08 44,582.49 1,382.49 103.20% 2021 年 10,811.92 是 否
基地建设项目
年产 3 万吨高性能锂
离子电池负极材料（炭 - 23,300.00 23,300.00 23,300.00 4,060.82 23,303.31 3.31 100.01% 2021 年 6,005.51 是 否
化等主要工序）项目
补充流动资金项目 - 19,953.40 19,953.40 19,953.40 - 19,953.40 0.00 100.00% - - - 否
合计 - 86,453.40 86,453.40 86,453.40 18,266.89 87,839.20 1,385.80 101.60% - 16,817.43 - -
未达到计划进度原因(分具体募投项目) 不适用。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用。
公司于 2020 年 1 月 16 日召开第二届董事会第十二次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议
募集资金投资项目先期投入及置换情况 案》，同意公司以募集资金 5,241.53 万元人民币置换已预先投入募投项目的自筹资金，安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）对本
次置换出具专项鉴证报告，独立董事、监事会、保荐机构发表明确同意意见，上述置换已完成。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用。
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情
详见本报告三、本年度募集资金的使用情况（四）
况
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款
不适用。
情况
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公司累计投入募集资金（含利息净收入、理财收益）87,839.20 万元，截至 2021 年 12 月 31 日，可转债募投项目均已建成投产，2021
项目资金节余的金额及形成原因 年实现效益均达到预计效益，项目顺利结项。截至公告披露日，公司已将 216,909.19 元节余资金用于补充流动资金，并已划转至公司
一般户。
募集资金其他使用情况 不适用。
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募集资金使用情况对照表（非公开发行募集资金）
2021 年 1-12 月
编制单位：上海璞泰来新能源科技股份有限公司
单位：人民币万元
募集资金总额 458,699.64 本年度投入募集资金总额 156,880.76
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 274,367.69
变更用途的募集资金总额比例 -
项目达
截至期末累计投 本年 是否
已变更项目 截至期末投入 到预定 项目可行性
募集资金承 调整后投资 截至期末承诺投 本年度 截至期末 入金额与承诺投 度实 达到
承诺投资项目 (含部分变 进度 可使用 是否发生重
诺投资总额 总额 入金额（1） 投入金额 累计投入金额(2) 入金额的差额 现的 预计
更) (4)＝(2)/(1) 状态日 大变化
(3)＝(2)-(1) 效益 效益
期
年产 5 万吨高
性能锂离子电
- 101,400.00 101,400.00 101,400.00 2,242.03 2,242.03 -99,157.97 2.21% 2023 年 - - 否
池负极材料建
设项目
收购山东兴丰
- 73,500.00 73,500.00 73,500.00 10,285.84 41,649.51 -31,850.49 56.67% - - - 否
49%股权
年产 5 万吨锂
离子电池负极
- 42,800.00 42,800.00 42,800.00 42,802.17 42,802.17 2.17 100.01% 2022 年 - - 否
材料石墨化项
目
年产 24,900 万
平方米锂离子 - 71,000.00 71,000.00 71,000.00 46,601.55 46,601.55 -24,398.45 65.64% 2023 年 - - 否
电池隔膜项目
锂电池隔膜高
- 27,800.00 27,800.00 27,800.00 - - -27,800.00 0.00% 2023 年 - - 否
速线研发项目
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年产高全新动
力电池用新型
涂 覆 隔 膜 - 30,900.00 30,900.00 30,900.00 29,772.98 29,772.98 -1,127.02 96.35% 2022 年 - - 否
50,000 万平方
米项目
补充流动资金
- 111,299.64 111,299.64 111,299.64 25,176.19 111,299.45 -0.19 100.00% - - - 否
项目
合计 - 458,699.64 458,699.64 458,699.64 156,880.76 274,367.69 -184,331.95 59.81% - - - -
未达到计划进度原因(分具体募投项目) 不适用。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用。
募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见本报告三、本年度募集资金的使用情况（二）
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 详见本报告三、本年度募集资金的使用情况（三）
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 详见本报告三、本年度募集资金的使用情况（四）
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用。
项目资金节余的金额及形成原因 不适用。
募集资金其他使用情况 不适用。
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