璞泰来：上海璞泰来新能源科技股份有限公司关于变更保荐机构后重新签订募集资金专户三方监管协议的公告2022-08-20
证券代码：603659 证券简称：璞泰来 公告编号：2022-065
上海璞泰来新能源科技股份有限公司
关于变更保荐机构后重新签订
募集资金专户存储三方监管协议的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
上海璞泰来新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 7 月 27
日召开的第三届董事会第七次会议和 2022 年 8 月 15 日召开的 2022 年第一次临
时股东大会审议通过了公司 2022 年度非公开发行 A 股股票的有关议案。根据股
东大会授权，公司董事会聘请中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投
证券”）担任 2022 年度非公开发行 A 股股票工作的保荐机构，并与中信建投证
券签订了相关的保荐与承销协议。原保荐机构招商证券股份有限公司（以下简称
“招商证券”）对公司 2020 年非公开发行 A 股股票募集资金管理和使用的持续
督导工作由中信建投证券承接。
为了规范募集资金的使用和管理，保护投资者的权益，根据《证券发行上市
保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2
号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律
监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规的规定，公司及公司募投项目实
施主体内蒙古紫宸兴丰新能源科技有限公司（以下简称“内蒙紫宸兴丰”）、宁德
卓高新材料科技有限公司（以下简称“宁德卓高”）、四川卓勤新材料科技有限公
司（以下简称“四川卓勤”）、四川紫宸科技有限公司（以下简称“四川紫宸”）
近日与保荐机构中信建投证券、各募集资金专户存储银行重新签订了募集资金专
户存储三方监管协议，募集资金存放账户未发生变化，具体情况如下：
一、募集资金的基本情况
根据中国证券监督管理委员会证监许可[2020]2226 号《关于核准上海璞泰来
新能源科技股份有限公司非公开发行股票的批复》，公司已于 2020 年 11 月向 20
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名特定投资者非公开发行人民币普通股股票 50,706,791 股，募集资金总额为人民
币 4,591,499,925.05 元，扣除与本次发行有关费用人民币 4,503,550.36 元（不含
增值税）后，实际募集资金净额为人民币 4,586,996,374.69 元。2020 年 11 月 25
日安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）对募集资金到账情况进行了核验，并
出具了安永华明（2020）验字第 61453494_B03 号《验资报告》。
二、《募集资金专户存储三方监管协议》的签订情况和募集资金专户的开立
情况
鉴于招商证券未完成的持续督导义务已由中信建投证券承接（具体详见公司
于 2022 年 8 月 16 日披露的《关于变更保荐机构及保荐代表人的公告》），公司、
公司募投项目实施主体及保荐机构中信建投证券分别与宁波通商银行股份有限
公司上海分行、温州银行股份有限公司上海徐汇支行、宁波银行股份有限公司上
海杨浦支行、招商银行股份有限公司东莞分行、中国民生银行股份有限公司上海
分行、招商银行股份有限公司上海分行、中信银行股份有限公司上海分行重新签
订了《募集资金专户存储三方监管协议》，与上海证券交易所《募集资金专户存
储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
截至 2022 年 6 月 30 日，公司首次公开发行股票及公开发行可转换公司债券
募投项目均已结项，对应开立的首次公开发行股票以及公开发行可转换公司债券
募集资金专项账户均已销户，公司已开立的 2020 年非公开发行 A 股股票募集资
金专项账户情况如下：
序
单位 开户行 账号 募投项目名称 账户余额（元）
号
年产5万吨高性能锂离子电池负极
宁波通商银行股份 材料建设项目、收购山东兴丰49%
1 璞泰来 1100084655001104 751,349,634.55
有限公司上海分行 股权、年产5万吨锂离子电池负极材
料石墨化项目、年产24,900万平方米
锂离子电池隔膜项目、锂电池隔膜
温州银行股份有限 高速线研发项目、年产高安全性动
2 璞泰来 905030120190004622 310,697,592.53
公司上海徐汇支行 力电池用新型涂覆隔膜50,000万平
方米项目及补充流动资金
内蒙紫宸 宁波银行股份有限 年产5万吨锂离子电池负极材料石
3 70150122000250832 5,516.92
兴丰 公司上海杨浦支行 墨化项目
招商银行股份有限 年产高安全性动力电池用新型涂覆
4 宁德卓高 769906776210666 1,401,732.17
公司东莞分行 隔膜50,000万平方米项目
2
序
单位 开户行 账号 募投项目名称 账户余额（元）
号
年产24,900万平方米锂离子电池隔
中国民生银行股份
5 四川卓勤 632608464 膜项目、锂电池隔膜高速线研发项 24,584,479.66
有限公司上海分行
目
招商银行股份有限 年产5万吨高性能锂离子电池负极
6 四川紫宸 121941235710501 44,033,409.08
公司上海分行 材料建设项目
中信银行股份有限 年产5万吨高性能锂离子电池负极
7 四川紫宸 8110201013001309075 -
公司上海分行 材料建设项目
合计 1,132,072,364.91
注：上述账户余额不含公司使用暂时闲置募集资金补流的金额人民币 327,865,143.39 元；
若包括公司使用暂时闲置募集资金补流金额，截至 2022 年 6 月 30 日，公司非公开发行募集
资金余额为人民币 1,459,937,508.30 元。
三、募集资金监管协议的主要内容
甲方：上海璞泰来新能源科技股份有限公司、内蒙古紫宸兴丰新能源科技有
限公司、宁德卓高新材料科技有限公司、四川卓勤新材料科技有限公司、四川紫
宸科技有限公司
乙方：宁波通商银行股份有限公司上海分行、温州银行股份有限公司上海徐
汇支行、宁波银行股份有限公司上海杨浦支行、招商银行股份有限公司东莞分行、
中国民生银行股份有限公司上海分行、招商银行股份有限公司上海分行、中信银
行股份有限公司上海分行
丙方：中信建投证券股份有限公司（保荐人）
为规范甲方募集资金管理，保护投资者的权益，根据有关法律、法规及《上
海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—
—规范运作》等规范性文件，以及甲方募集资金管理制度的相关规定，甲、乙、
丙三方经协商，达成如下协议：
1、甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），该专户仅用
于募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。在募集资金专户内，甲方可根据
实际需求将专户内的部分资金以存单或其他合理存款方式存放。甲方应将存单或
其他合理存款方式存放款项的具体金额、存放方式、存放期限等信息及时通知丙
方。上述存单或其他合理存款方式存放的款项不得设定质押、不可转让。甲方不
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得从上述存单或其他合理存款方式存放的款项直接支取资金。
2、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》《支付结算办法》《人
民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。
3、丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工
作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方承诺按照《证券发行上市保荐业
务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以
及甲方制订的募集资金管理制度对甲方募集资金管理事项履行保荐职责，进行持
续督导工作。丙方可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙
方应当配合丙方的调查与查询。丙方应当至少每半年度对甲方募集资金的存放与
使用情况进行一次现场调查。
4、甲方授权丙方指定的保荐代表人张帅、李立波可以随时到乙方查询、复
印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资
料。保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明；
丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法
身份证明和单位介绍信。
5、乙方按月（每月 10 日前）向甲方出具真实、准确、完整的专户对账单，
并抄送给丙方。
6、在募投项目实施期间，若甲方使用银行承兑汇票（或背书转让）方式支
付募投项目资金并以募集资金等额置换，公司财务部门应建立对应台账，按月汇
总使用银行承兑汇票（或背书转让）方式支付募投项目明细表，同时抄送丙方的
保荐代表人进行备案。
7、甲方 1 次或 12 个月以内累计从专户支取的金额超过 5000 万元且达到发
行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的 20%的，
甲方应当及时以传真及/或邮件方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。
8、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，
应当将相关证明文件书面通知甲方、乙方，同时向甲方、乙方通知更换后保荐代
表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力，本协议第四条约定的甲
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方对丙方保荐代表人的授权由更换后的保荐代表人继受享有。
9、乙方连续三次未及时向甲方出具对账单，以及存在未配合丙方调查专户
情形的，甲方可以主动或在丙方的要求下单方面终止本协议并注销募集资金专户。
10、丙方发现甲方、乙方未按约定履行本协议的，应当在知悉有关事实后及
时向上海证券交易所书面报告。
11、本协议任何一方当事人违反本协议，应向守约方承担违约责任，并赔偿
守约方因此所遭受的损失。
12、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位
公章或合同专用章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户或三方协商
一致终止本协议并销户之日起失效。
特此公告。
上海璞泰来新能源科技股份有限公司
董 事 会
2022 年 8 月 20 日
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