苏州科达科技股份有限公司
2019 年年度股东大会
会议资料
二〇二〇年五月
苏州科达科技股份有限公司 2019 年年度股东大会资料
会议须知
一、会议时间、地点及投票方式
1、现场会议时间：2020 年 5 月 18 日 下午 13:30
2、现场会议地点：苏州市高新区金山路 131 号 公司会议室
3、网络投票的系统、起止日期和投票时间
1）网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
2）网络投票起止时间：自 2020 年 5 月 18 日至 2020 年 5 月 18 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股
东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联
网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
二、会议主持人：公司董事长 陈冬根先生
三、会议议程
1、主持人宣布 2019 年年度股东大会开始；
2、听取大会有关议案并审议：
1) 《公司 2019 年度董事会工作报告》
公司独立董事向股东大会作 2019 年度独立董事述职报告。
2) 《公司 2019 年度监事会工作报告》
3) 《公司 2019 年度财务决算报告》
4) 《公司 2019 年度利润分配方案》
5) 《公司 2019 年年度报告及其摘要》
6) 《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》
7) 《关于向银行申请综合授信额度的议案》
8) 《关于公司对外担保预计的议案》
9) 《关于公司及子公司使用自有资金进行现金管理的议案》
10) 《关于续聘审计机构的议案》
11) 《关于减少注册资本的议案》
2
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12) 《关于修改<公司章程>的议案》
3、选举本次股东大会计票人、监票人；
4、与会股东表决；
5、统计现场会议表决结果；
6、休会
7、合并现场会议表决结果和网络投票表决结果
8、宣布表决结果和股东大会决议；
9、见证律师宣读会议见证意见；
10、与会董事、监事签署会议决议、会议记录等相关文件；
11、与会股东与公司管理层交流；
12、会议结束。
四、其他事项
1、会议联系方式
会议联系人：龙瑞、张文钧
联系电话：0512-68094995
传 真：0512-68094995
地 址：苏州市高新区金山路 131 号
邮 编：215011
2、参会人员的食宿及交通费用自理。
3
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2019 年年度股东大会之议案一
公司 2019 年度董事会工作报告
各位股东：
2019 年度，苏州科达科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会本着对公司及全体
股东负责的态度，严格遵照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律法规和《公
司章程》、《公司董事会议事规则》等规定，履行职责，参与公司重大事项的决策。现将董事
会工作情况报告如下：
一、董事履行职责情况
1、董事参加董事会和股东大会的情况
参加股东
参加董事会情况
是否 大会情况
董事
独立 本年应参 亲自 以通讯 是否连续两 出席股东
姓名 委托出 缺席
董事 加董事会 出席 方式参 次未亲自参 大会的次
席次数 次数
次数 次数 加次数 加会议 数
陈冬根 否 6 6 0 0 0 否 2
陈卫东 否 6 6 0 0 0 否 2
姚桂根 否 6 6 0 0 0 否 2
马永生 是 6 6 1 0 0 否 2
金惠忠 是 6 6 1 0 0 否 2
李培峰 是 6 6 1 0 0 否 2
年内召开董事会会议次数 6
其中：现场会议次数 5
通讯方式召开会议次数 0
现场结合通讯方式召开会议次数 1
2、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责
根据公司 2012 年第一次临时股东大会决议，公司设立了董事会战略委员会、审计委员
会、提名委员会及薪酬与考核委员会，并建立了董事会各专门委员会实施细则。各专门委员
会能够按照相关要求履行职责，对公司战略规划、财务报告审核、董监高人员选聘、薪酬考
核、关联交易、关联担保等重大事项进行严格的会前审核，从专业角度做出独立判断并做出
是否提交董事会审议的决议。公司各专门委员会组成合理，分工明确，能充分发挥各自职能，
为董事会的科学决策提供了支持。
1、报告期内，公司董事会战略委员会共召开 3 次会议，审议通过了《关于收回科达思创部
分股权的议案》、《关于投资设立北京科达诚志信息技术有限公司的议案》及《关于注销北京
科达瑞辉信息技术有限公司的议案》等议案。为公司对外投资提出了建议和风险提示，充分
发挥了战略委员会在公司实现战略意图方面的建议、监督作用。
2、报告期内，董事会审计委员会召开 5 次会议，审议了包括公司 2018 年度报告审计计划、
定期报告、会计政策变更、续聘会计师事务所以及为控股子公司提供担保等议案，出具了审
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计委员会意见。在年度审计过程中，审计委员会能够认真履行督导职责，采用电话和书面方
式通知年审会计师事务所项目负责人，督促其提交初步审计意见和审计报告，确保了公司审
计报告的按时完成。充分发挥了审计委员会在定期报告编制、财务风险和信息披露方面的监
督作用。
3、报告期内，董事会薪酬与考核委员会召开 2 次会议，对公司董事、独立董事和高管人员
2018 年薪酬执行情况进行了核查和认定，认为：董事、高管人员在公司领取的薪酬能够按
照所制定的薪酬方案执行，体现了经营业绩与董事、高管人员收入挂钩的激励机制，起到了
应有的约束作用。在薪酬与考核委员会的指导下，公司制定了 2019 年度的董事、独立董事、
高管人员的薪酬方案，并按程序提交董事会审议。对 2017 年限制性股票激励计划第一期解
除限售条件成就但股票暂不上市的事项进行了核查，认为：公司 2017 年限制性股票激励计
划第一期解除限售各项条件已经成就，满足解除限售条件，同意提交公司董事会审议。
4、报告期内，董事会提名委员会未召开会议。
二、公司经营情况概述
2019 年，随着人工智能、云计算等技术的不断成熟与发展，超高清视频、视频融合通
信、指挥中心建设等需求逐步显现，为公司发展带来了较好的商业机遇。围绕公司发展战略
和年度经营计划，公司紧贴客户需求，继续推进行业深耕、区域下沉战略，不断强化解决方
案的实战性，整体业务发展保持稳定，公司重点经营的公安政法、智能交通、应急等行业均
实现了较高的增长。
2019 年，公司实现营业收入 254,650.57 万元，比上年同期增长 3.78%。报告期内，公司
部分业务实施进度有所延缓，同时公司战略布局加大研发投入和市场投入带来费用较大幅度
的增长；此外，公司视频监控业务占比提升，公司整体毛利率较上年同期有所下降，导致报
告期内公司净利润较上年同期波动较大。2019 年，公司实现归属母公司股东的净利润
9,110.88 万元，比上年同期下降 71.70%。
报告期内，为抓住公共安全、智慧交通、智慧司法、视频融合应用和指挥中心建设带来
的市场机遇，公司以提升解决方案竞争力、紧密贴近客户需求、提升需求响应速度为主线，
主要开展了以下工作：
1、加大研发投入，保持核心竞争力
公司始终坚持以创新促发展的理念，强化了在人工智能、云计算、大数据和深度学习等
视频应用核心技术领域的研发投入，加强融合通信、中台软件、移动类产品及应用平台开发，
不断提升公司产品和解决方案的竞争力，构筑公司可持续发展的基石。2019 年，公司发布
了多款重量级的产品和解决方案，包括 AI 超微光卡口摄像机、融合通信调度平台、智能视
讯产品、第三代感知型摄像机、多功能网呈、新一代大数据指挥中心解决方案、智慧检查站
解决方案、社会综合治理解决方案等。公司也获得了 AIoT 赋能优秀算法奖（科达驾驶员人
脸检测算法（DFD））、AIoT 赋能优秀解决方案奖（科达雪亮工程解决方案）、AIoT 赋能优秀
项目奖（苏州公安局高新区分局蜂巢项目）等三大奖项。
2、推进区域下沉，完善营销布局
公司在重点行业自有营销力量布局方面，继续推进“做深行业、做强区域”战略。2019
年，公司在北京建立了区域产品展示中心，在拉萨设立分公司负责当地业务，成立集成业务
部，并补强了部分区域的营销力量。进一步推进营销网络的逐步下沉，以贴近最终用户，不
断提升对客户的服务和技术支撑能力。
3、强化渠道战略，实现多方共赢
报告期内，公司以“志合者平山海”为主题，举办了第二届全国合作伙伴大会。随着
人工智能和云计算这两项重要技术在安防与视讯领域的蓬勃发展，安防与视讯等视频应用所
处的技术环境、客户业务也都发生了明显变化。公司把有优势的资源和能力与合作伙伴优势
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结合，达成更紧密的战略关系，共同携手为客户提供更加完善的方案和服务，达成与用户和
合作伙伴的多赢。
4、推行柔性制造，提高生产效率
公司在软件加载、关键 PCBA 加工、组装测试等核心工序上坚持自主制造，同时综合考
虑生产成本经济性和产品质量稳定性来安排产品生产。基于公司小批量多品种的产品供货模
式，公司基于订单预测和库存情况，积极推进柔性制造管理模式。借助自动化的生产设备和
先进的信息系统，可灵活地进行生产排期，一条生产线可满足多个产品的生产需求，有效的
提高了生产效率。
5、加强人才培养，助力持续发展
公司积极引进和培养技术研发、技术管理等专业人才，在营销体系进一步增强公司销售、
售前售后和交付力量，不断完善公司团队人才合理搭配，满足公司快速发展对人才的需要。
公司逐步完善了人才评鉴体系，为公司管理干部及核心骨干的能力提升提供了依据和方向，
为有效提升核心骨干的技术能力和干部的经营管理能力奠定了基础。于此同时，为了强化并
突出党员的先锋带头作用，公司党委成立了以党委书记为组长，公司副总经理任副组长的党
委人才工作领导小组，进一步完善了公司的人才管理格局，助力企业持续健康发展。2019
年，为助力公司战略的有效达成，公司启动了干部赋能项目，以提高公司管理干部的经营管
理全局意识和团队管理能力，促进组织效能提升。
三、报告期内主要经营情况及财务数据
随着人工智能、云计算等技术的不断成熟与发展，超高清视频、视频融合通信、指挥中
心建设等需求逐步显现，为公司发展带来了较好的商业机遇。围绕公司发展战略和年度经营
计划，公司紧贴客户需求，继续推进行业深耕、区域下沉战略，不断强化解决方案的实战性，
整体业务发展保持稳定。
2019 年，公司实现营业收入 254,650.57 万元，较上年同期增长 3.78%；报告期内，公
司部分业务实施进度有所延缓，同时公司战略布局加大研发投入和市场投入带来费用较大幅
度的增长；此外，公司视频监控业务占比提升，公司整体毛利率较上年同期有所下降，导致
报告期内公司净利润较上年同期波动较大。2019 年，公司实现归属母公司股东的净利润
9,110.88 万元，较上年同期下降 71.70%。实现每股收益 0.1824 元，较上年同期下降 72.01%。
1、主营业务分析
利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位:元 币种:人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 2,546,505,667.29 2,453,638,455.18 3.78%
营业成本 1,161,896,338.57 972,046,249.88 19.53%
销售费用 572,390,530.80 520,794,999.55 9.91%
管理费用 95,271,834.58 110,581,571.59 -13.84%
研发费用 694,898,602.64 580,096,145.76 19.79%
财务费用 5,056,778.65 -612,672.65 925.36%
经营活动产生的现金流量净额 -86,322,605.71 19,982,061.09 -532.00%
投资活动产生的现金流量净额 79,993,260.95 -144,988,838.54 155.17%
筹资活动产生的现金流量净额 -4,683,913.66 200,265,350.00 -102.34%
2、收入和成本分析
报告期内，国内视频综合应用需求稳步增长，公司继续加强业务开拓并加大了研发投入，
主营业务较上年同期增长 3.78%。报告期内受公司监控类业务占比提升及推进部分新兴业务
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影响，公司营业成本较上年同期增长 19.53%。
（1）主营业务分行业、分产品、分地区情况
单位:万元币种:人民币
主营业务分行业情况
营业收入 营业成本 毛利率比
毛利率
分行业 营业收入 营业成本 比上年增 比上年增 上年增减
（%）
减（%） 减（%） （%）
减少 7 个
视频会议 111,063.38 44,946.56 60% -11% 9%
百分点
减少 2 个
视频监控 138,709.81 69,732.45 50% 19% 26%
百分点
主营业务分产品情况
营业收入 营业成本 毛利率比
毛利率
分产品 营业收入 营业成本 比上年增 比上年增 上年增减
（%）
减（%） 减（%） （%）
增加 5 个
平台 85,290.65 27,293.28 68% -8% -21%
百分点
减少 11 个
前端产品 164,482.54 87,385.72 47% 10% 41%
百分点
主营业务分地区情况
营业收入 营业成本 毛利率比
毛利率
分地区 营业收入 营业成本 比上年增 比上年增 上年增减
（%）
减（%） 减（%） （%）
减少 7 个
北方 96,017.86 42,725.84 56% 15% 37%
百分点
减少 6 个
南方 150,620.81 70,333.17 53% -3% 10%
百分点
减少 3 个
海外 3,134.53 1,620.01 48% -7% -1%
百分点
主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明
1) 受政府类客户财政收支预算的影响，公司视频会议部分业务实施进度有所放缓，营业收
入较上年同期下降 11%；同时因视频会议集成类业务占比提升，毛利率较上年同期下降 7
个百分点。
2）报告期内公司视频监控业务保持了良好的增长，营业收入较上年同期增长 19%。
3）由于报告期内公司监控业务占比的提升，公司毛利率相对较低的监控类前端产品销售收
入增长较快，前端产品整体毛利率较上年同期下降 11 个百分点。
4）报告期内公司北方区域业务保持了良好的增长，毛利率下降主要是受监控类业务占比提
升的影响。
（2）产销量情况分析表
生产量比 销售量比 库存量比
主要产品 单位 生产量 销售量 库存量 上年增减 上年增减 上年增减
（%） （%） （%）
前端产品 台 303,647.00 292,250.00 123,064.00 -22.10% -25.48% 10.21%
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平台 台 43,463.00 38,682.00 20,916.00 -9.26% -19.62% 29.63%
产销量情况说明
报告期内，受部分业务实施进度有所延缓的影响，公司平台和前端产品的产销量较上年
同期均有所下降，且业务的延缓又导致了公司平台和前端产品库存量的增加。
（3）成本分析表
单位：万元
分行业情况
本期金
上年同
本期占总 额较上
成本构成 上年同期 期占总 情况
分行业 本期金额 成本比例 年同期
项目 金额 成本比 说明
(%) 变动比
例(%)
例(%)
材料采购 43,442.80 37.88% 40,797.54 42.22% 6.48%
制造和人
视频会议 1,503.76 1.31% 535.16 0.55% 180.99%
工费用
材料采购 65,856.18 57.43% 52,846.02 54.68% 24.62%
制造和人
视频监控 3,876.26 3.38% 2,458.73 2.54% 57.65%
工费用
分产品情况
本期金
上年同
本期占总 额较上
成本构成 上年同期 期占总 情况
分产品 本期金额 成本比例 年同期
项目 金额 成本比 说明
(%) 变动比
例(%)
例(%)
材料采购 26,749.26 23.33% 34,127.17 35.31% -21.62%
平台
制造和人
544.03 0.47% 317.96 0.33% 71.10%
工费用
材料采购 82,549.73 71.98% 59,469.31 61.54% 38.81%
制造和人
前端产品 4,836.00 4.22% 2,723.01 2.82% 77.60%
工费用
成本分析其他情况说明
公司营业成本较上年同期增加 19.53%，主要是公司监控类业务占比提升及推进部分新
兴业务，营业成本增长较快；
制造和人工费用较上年同期上涨主要是因为小间距 LED 屏产品投入。
3、主要销售客户及主要供应商情况
前五名客户销售额 46,253.44 万元，占年度销售总额 18.16%；其中前五名客户销售额中
关联方销售额 0 万元，占年度销售总额 0%。
前五名供应商采购额 19,490.97 万元，占年度采购总额 15.30%；其中前五名供应商采
购额中关联方采购额 0 万元，占年度采购总额 0%。
4、费用
报告期内，公司主要费用及费用的变动情况如下：
1）公司销售费用较上年同期增加 9.91%，主要是报告期内公司推进销售区域下沉战略，并
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积极布局指挥中心、视频融合指挥系统等新兴业务。
2）公司研发费用较上年同期增加 19.79%，主要是报告期内公司加大了在融合通信、AI 超微
光技术、中台软件、移动类产品及应用平台等方面的战略性研发投入。
3）公司财务费用较上年同期增加 925.36%，主要是报告期内公司控股子公司丰宁拓科 PPP
项目贷款产生的利息费用。
5、研发投入
本期费用化研发投入 694,898,602.64
本期资本化研发投入 0
研发投入合计 694,898,602.64
研发投入总额占营业收入比例（%） 27.29%
公司研发人员的数量 2,552
研发人员数量占公司总人数的比例（%） 48.87%
研发投入资本化的比重（%） 0
公司坚持以创新为驱动力，围绕用视频科技赋能行业客户这一使命，依托“AI+大数据”
战略，不断完善从前端视频采集、后端视频存储、中台软件、视频分析到视频融合应用等端
到端智能化产品和解决方案，充分发挥视频信息的应用价值，为客户创造更大的价值。
人工智能、大数据、云计算等技术已经成为推动视频综合应用行业发展的重要推动力，
通过保持足够的研发投入，不断优化智能学习算法，提升基础算力，才能有效提升公司产品
和解决方案的竞争力。因此公司研发投入总额占营业收入比例及研发人员数量占公司总人数
的比例均保持在较高的水平。
6、现金流
1）报告期内经营活动产生的现金流量净额为-8,632.26万元，较上一年同期下降532.00%，
主要是因为报告期内公司加大了营销和研发投入，人员增长和人力成本上升、业务结构变化
导致营业成本上升，现金的流出金额高于销售商品、提供劳务收到的现金。
2）报告期内投资活动产生的现金流量净额为7,999.33万元，较上一年同期增加155.17%，主
要是因为报告期内公司赎回到期理财产品较上年同期有所增加。
3）报告期内筹资活动产生的现金流量净额为-468.39万元，较上一年同期下降102.34%，主
要是因为公司2018年发行了限制性股票，报告期内无此类筹资活动。
7、非主营业务导致利润重大变化的说明
报告期内，公司取得了软件产品即征即退增值税93,559,002.15元，占公司营业利润的
133.57%，主要为科远软件和上海领世、睿威博、上海泓鎏根据国务院关于印发《进一步鼓
励软件产业和集成电路产业发展若干政策的通知》（国发[2011]4号）、根据财政部、国家税
务总局《关于软件产品增值税政策的通知》（财税【2011】100号）的规定，增值税一般纳税
人销售其自行开发生产的软件产品（含嵌入式软件），按法定税率征收增值税后，对其增值
税实际税负超过3%的部分实行即征即退政策；且由企业专项用于软件产品研发和扩大再生产
并单独进行核算，作为企业所得税不征税收入。
公司主要从事视频应用产品和解决方案的研发、生产和销售业务，而产品功能的实现主
要依赖软件，公司在报告期内持续享受增值税税收优惠。虽然公司享受的增值税优惠政策具
有一定的稳定性和持续性，预计未来调整的可能性较小，但若国家调整针对软件企业增值税
税收优惠政策，将会对公司利润产生不利影响。
报告期内，公司收到的计入当期损益的政府补助 37,276,492.97 元。
8、资产、负债情况分析
单位：元
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本期期
本期期末 上期期末 末金额
数占总资 数占总资 较上期 情况
项目名称 本期期末数 上期期末数
产的比例 产的比例 期末变 说明
（%） （%） 动比例
（%）
货币资金 313,404,445.29 10.89% 324,087,064.20 12.55% -3.30%
1
应收账款 1,072,134,982.79 37.25% 878,657,794.91 34.02% 22.02% 注
2
预付款项 31,838,596.13 1.15% 78,341,436.91 3.03% -59.36% 注
3
存货 661,327,792.44 22.97% 544,807,266.60 21.09% 21.39% 注
其他流动 4
24,736,780.46 0.86% 334,611,720.28 12.96% -92.61% 注
资产
长期应收 5
306,016,057.09 10.63% 30,284,237.70 1.17% 910.48% 注
款
固定资产 218,605,476.75 7.59% 199,601,264.76 7.73% 9.52%
长期待摊 6
9,894,580.54 0.34% 7,158,420.93 0.28% 38.22% 注
费用
递延所得 7
39,494,576.62 1.37% 29,228,875.23 1.13% 35.12% 注
税资产
8
应付账款 511,631,711.56 17.77% 294,306,602.12 11.39% 73.84% 注
其他应付 9
88,389,135.55 3.12% 148,754,602.50 5.76% -40.58% 注
款
其他流动
24,449,521.57 0.85% 16,893,259.11 0.65% 44.73%
负债
递延所得
102,425.62 0.00% 2,935,231.62 0.11% -96.51%
税负债
实收资本 10
503,806,417.00 17.50% 360,091,900.00 13.94% 39.91% 注
（或股本）
10
资本公积 253,785,442.02 8.82% 399,111,497.16 15.45% -36.41% 注
11
减：库存股 82,638,479.40 2.92% 122,472,415.00 4.74% -32.52% 注
其他综合
-695,883.80 -0.02% -347,620.04 -0.01% 100.19%
收益
备注说明：
1、公司2019年期末应收账款1,072,134,982.79元，较上年同期增长22.02%，主要是因为公
司业务规模扩大，且实施和付款周期都比较长的大项目占比有所提升，应收账款增加较多。
2、公司 2019 年期末预付款项 31,838,596.13 元，较上年同期降低 59.36%，主要是因为公
司对供应链与库存结构进行了优化，预付款项减少。
3、公司 2019 年期末存货 661,327,792.44 元，较上年同期增长 21.39%，主要是因为公司业
务规模扩大，且大项目占比有所提升，公司战略性原材料储备导致备货增加。
4、公司 2019 年期末其他流动资产 24,736,780.46 元，较上年同期下降 92.61%，主要是因
为受执行新金融工具准则导致的会计政策变更影响，公司在期初将 330,000,000.00 元其他
流动资产调整为交易性金融资产。
5、公司 2019 年期末长期应收款 306,016,057.09 元，较上年同期增长 910.48%，主要是因
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苏州科达科技股份有限公司 2019 年年度股东大会资料
为公司丰宁 PPP 项目建成投入使用，且公司大项目占比有所提升，长期应收款有所增加。
6、公司 2019 年期末长期待摊费用 9,894,580.54 元，较上年同期增长 38.22%，主要为公司
对总部办公大楼及北京展厅等部分分支机构装修增加的费用。
7、公司 2019 年期末递延所得税资产 39,494,576.62 元，较上年同期增长 35.12%，主要是
公司报告期内资产减值准备及合并报表抵销未实现内部销售损益有所增加。
8、公司 2019 年期末应付账款 511,631,711.56 元，较上年同期增长 73.84%，主要是报告期
内业务规模扩大，且大项目占比有所提升，公司备货增加。
9、公司 2019 年期末其他应付款 88,389,135.55 元，较上年同期下降 40.58%，主要是因为
公司 2017 年限制性股票第一期已满足解除限售条件，减少了限制性股票的赎回义务。
10、公司 2019 年期末实收资本(股本)较上年同期增长 39.91%，资本公积较上年同期下降
36.41%，主要是因为公司 2019 年实施了资本公积转增股本。
11、公司2019年期末库存股82,638,479.40元，较上年同期下降32.52%，主要是因为公司2017
年限制性股票第一期已满足解除限售条件，解除限售。
（四）行业经营性信息分析
公司是国内重要的视频应用综合服务商，致力于以视频会议、视频监控以及丰富的视频
应用解决方案帮助各类政府及企业客户解决可视化沟通与管理难题。近年来，随着 4K 超高
清编解码、云计算等技术在视频会议领域的深入应用，我国视频会议行业需求保持了较快增
长。而在政策和技术的双重驱动下，视频监控所在的安防行业，更是保持了多年的高速增长
态势。2019 年，公司所处的相关行业管理单位相继发布了新的规划、管理办法及标准等文
件，进一步规范并促进行业的健康发展。
1 月 7 日，司法部印发了《关于加快推进“智慧监狱”建设的实施意见》。要求到 2019
年 9 月底，按照《“智慧监狱”技术标准》完成“智慧监狱”管理应用体系建设，达到充分
运用大数据、物联网、人工智能等现代科技手段，将现代信息技术与监狱各项业务融合，最
大限度地汇聚整合、感测分析监管改造信息资源和社会信息资源，从而对监狱工作的各项需
求作出智慧判断响应。最终建成标准规范科学统一、数据信息全面准确、业务应用灵活普及、
研判预警智慧高效的“智慧监狱”，为不断提高我国监狱管理水平和罪犯改造质量，打好坚
实基础。
1 月 24 日，自然资源部办公厅关于印发《智慧城市时空大数据平台建设技术大纲（2019
版）》。主要内容为建设智慧城市时空大数据平台试点，指导开展时空大数据平台构建；鼓励
其在国土空间规划、市政建设与管理、自然资源开发利用、生态文明建设以及公众服务中的
智能化应用，促进城市科学、高效、可持续发展。
2 月 19 日，中共中央国务院关于坚持农业农村优先发展做好“三农”工作的若干意见》
发布，继 2018 年农村雪亮工程建设首次写入中央一号文件之后，2019 年的一号文件同样继
续强调了加强农村“雪亮工程”建设。文件第六条第三点明确指出：加快建设信息化、智能
化农村社会治安防控体系，继续推进农村“雪亮工程”建设。
2 月 27 日，最高人民法院发布人民法院第五个五年改革纲要(2019—2023)，要求全面
推进智慧法院建设，推动建立跨部门大数据办案平台，促进语音识别、远程视频、智能辅助、
电子卷宗等科技创新手段深度运用，有序扩大电子诉讼覆盖范围，推动实现审判方式、诉讼
制度与互联网技术深度融合，构建中国特色社会主义现代化智慧法院应用体系。
3 月 1 日，工业和信息化部、国家广播电视总局、中央广播电视总台印发《超高清视频
产业发展行动计划（2019-2022 年）》，计划要求，突破超高清成像、高带宽实时传输、超高
速存储、视频人脸识别、行为动态分析、医学影像诊断等关键技术。预计 2022 年，我国超
高清视频产业总体规模超过 4 万亿元，4K 产业生态体系基本完善，8K 关键技术产品研发和
产业化取得突破，形成一批具有国际竞争力的企业。
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苏州科达科技股份有限公司 2019 年年度股东大会资料
3 月 19 日,中央全面深化改革委员会第七次会议审议通过了《关于促进人工智能和实体
经济深度融合的指导意见》。针对促进人工智能和实体经济深度融合，会议指出，促进人工
智能和实体经济深度融合，要把握新一代人工智能发展的特点，坚持以市场需求为导向，以
产业应用为目标，深化改革创新，优化制度环境，激发企业创新活力和内生动力，结合不同
行业、不同区域特点，探索创新成果应用转化的路径和方法，构建数据驱动、人机协同、跨
界融合、共创分享的智能经济形态。
6 月 23 日，中共中央办公厅、国务院办公厅印发《关于加强和改进乡村治理的指导意
见》。要求推进农村社会治安防控体系建设，落实平安建设领导责任制，加强基础性制度、
设施、平台建设。推进农村地区技防系统建设，加强公共安全视频监控建设联网应用工作。
健全农村公共安全体系，强化农村安全生产、防灾减灾救灾、食品、药品、交通、消防等安
全管理责任。
11 月 13 日，交通运输部办公厅印发通知，发布《全国高速公路视频联网监测工作实施
方案》和《全国高速公路视频联网技术要求》。通知提出，按照《交通强国建设纲要》关于
“强化交通基础设施养护，加强基础设施运行监测检测”的要求，决定开展全国高速公路视
频联网监测工作，充分利用新一代云计算和人工智能技术，建设科学先进、高效统一的视频
云联网监测体系。全面加快推进可视、可测、可控、可服务的高速公路运行监测体系建设，
不断优化服务能力和监管水平，更好地满足人民群众高品质出行需求。
11 月 17 日，司法部召开“数字法治、智慧司法”信息化建设应用推进会。会议强调，
全面深化“数字法治、智慧司法”建设要聚焦全面启动依法治国信息化工作、全面发挥信息
化引擎作用、全面提升大数据慧治能力、全面打造智慧司法大脑、全面深化司法行政科技创
新、全面加强网络安全建设等六方面重点工作。
12 月 12 日，交通部印发《推进综合交通运输大数据发展行动纲要(2020-2025 年)》，提
出了夯实大数据发展基础、深入推进大数据共享开放、全面推动大数据创新应用、加强大数
据安全保障以及完善大数据管理体系等主要任务。明确推动大数据与综合交通运输深度融合，
有效构建综合交通大数据中心体系，全面推动大数据创新应用，为加快建设交通强国提供有
力支撑。
12 月 12 日，国家发展改革委等七部委印发了《关于促进“互联网+社会服务”发展的
意见》。要求推进大数据、云计算、人工智能、物联网等新一代信息技术在社会服务领域集
成应用，鼓励开展同步课堂、远程手术指导、高清视频通讯社交等智能化交互式创新应用示
范。加快布局新型数字基础设施，面向远程医疗、在线教育、智慧养老等领域，加快第五代
移动通信技术（5G）行业应用试点，为智能化社会服务应用赋能。
五、报告期内核心竞争力分析
（1）技术与研发优势
技术创新始终是推动苏州科达不断向前发展的源动力，公司每年以高于行业平均水平
的研发投入，不断探索视频综合应用领域最新的技术，在 4K 编解码、音视频处理、云计算
与云存储、人脸识别、前后端视频智能分析、大数据应用等核心技术领域积累了一定的优势。
公司始终坚持以市场为导向、以客户需求为创新动力构建产品规划与研发体系。2019 年公
司加大了在融合通信、AI 超微光技术、中台软件、移动类产品及应用平台等方面的研发投
入，不断加快成熟技术的产品化，推动新技术的应用落地。发布了多款重量级的产品和解决
方案，包括 AI 超微光卡口摄像机、融合通信调度平台、智能视讯产品、第三代感知型摄像
机、多功能网呈、新一代大数据指挥中心解决方案、智慧检查站解决方案、社会综合治理解
决方案等。
（2）解决方案优势
公司在视频会议、视频监控及指挥中心等领域积累了广泛的行业实践经验。依托公司
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苏州科达科技股份有限公司 2019 年年度股东大会资料
对用户核心需求的深入理解，公司紧密贴合客户需求，充分发挥公司在视频应用领域的综合
技术优势，面向多个行业提供了高度融合业务流程的行业解决方案。除不断完善自身的产品
和解决方案外，公司积极探索与最终用户及行业内优秀公司的战略合作，不断应用新技术并
通过解决方案的形式满足实战化要求。2019 年公司先后与河南省公安厅、厦门市公安局、
南京公安研究院、苏州高新区城市管理局、浪潮集团等客户达成战略合作，通过建立联合实
验室、组建专项团队等形式，进一步整合人才、市场和技术资源，共同打造贴近用户需求、
具备独特竞争优势、满足实战要求的视频应用解决方案。
（3）用户优势
公司的最终用户主要集中在政府以及公安、法院、检察院、交通、教育、医疗等对信
息化建设较为重视的行业或部门。除了要求能够实现基本的会议和监控功能外，用户对视频
的应用价值愈发重视，通常倾向于采购视频综合应用一体化解决方案。视频综合应用系统与
用户的日常业务系统已实现深度融合，使得用户黏性较强。公司的产品和解决方案广泛应用
于最高人民检察院、公安部、工业与信息化部、司法部、应急管理部等众多党和国家领导机
构以及各省市政府部门，用户行业地位较高，亦是视频应用市场以及人工智能、云计算、大
数据等前沿技术快速发展的重要推动者。公司与用户长期保持良好关系有助于公司准确把握
市场和技术发展的方向。
（4）品牌优势
公司目前是国内视频应用行业中具备重要影响力的主流品牌之一，是国内智慧城市建
设、政务视频会议建设、检察院科技强检建设、政法智能化建设、智能交通建设的重要参与
者，是全国公安警用装备、全国检察信息化装备的重要供应商。公司的产品和解决方案还深
度参与到了各类国家级的活动保障工作中，包括中华人民共和国成立 70 周年大会、第七届
世界军人运动会、全国两会、上合峰会、北京奥运会、上海世博会、G20 峰会、一带一路峰
会等。
（5）服务优势
高效的服务体系是苏州科达核心竞争力的重要组成部分，公司建立了专业化、标准化、
多元化的服务体系，以遍布全国省市自治区的服务网络，提供 7*24 小时主动贴心的售后服
务和远程技术支持，以专业化的技术水准来满足不同客户的服务需求。公司始终以客户需求
为出发点，为客户提供技术培训、驻场开发与维护、重大活动现场保障等多项服务。公司提
供的优质服务进一步巩固了公司与合作伙伴、最终用户的良好关系。
（6）安全技术优势
公司基于现行国内外法律法规、行业标准、客户安全需求、第三方分析、行业活动、同
行经验和具体业务安全要求，制定了一整套贯穿产品和服务全生命周期的安全规范。公司紧
跟市场需求和政策导向，把国产化和自主可控作为目标，积极投入研发力量，逐步开展原材
料、产品、服务国产化试点，已拥有成熟商用的国密视频会议系列产品。
结合科达产品开发 KIPD 流程,公司在产品研发各阶段对产品安全定级、安全需求分析、
开发、测试和验证制定了规范和要求，保证安全活动能够有效落地。针对信息通信行业供应
链全球分布性、全生命周期、方案产品服务复杂、供应商多样性等特点，公司融合质量、信
息安全、知识产权等多个管理体系要求构建安全供应链，并在供应链领域参照 GB/T
36637-2018《信息安全技术 ICT 供应链安全风险管理指南》对供应链过程进行全方位信息
安全风险识别与处置。科达是国内安防&视讯行业中首批获得 ISO/IEC 27001:2013 信息安全
管理体系认证的视讯产品供应商和视频信息服务商。通过识别公司运营及产品层面信息安全
风险，构建信息安全管控措施和信息安全资产保护机制，持续改善信息安全绩效。科达开展
统一化、多层化的信息安全培训机制，安排了全员信息安全知识和技能的专项培训，构建公
司信息安全文化和个人信息安全意识。
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六、主要控股参股公司分析
1、公司的主要控股子公司
持股比例
子公司名称 主要业务 注册资本
直接 间接
科远软件 75% 25% 视频会议系统和视频监控系统的软硬件开发 611 万美元
上海领世 100% 视频会议系统和视频监控系统的软硬件开发 1000 万元
KIPL 100% 视频会议系统和视频监控系统的销售 360 万美元
特种视讯 100% 特种视频会议系统和视频监控系统的开发、销售 5000 万元
视频会议和视频监控系统的集成、设计、安装、维护
科达系统集成 100% 10000 万元
和技术咨询服务
上海泓鎏 100% 智能交通的软硬件开发、生产、销售 371.40 万元
2、重要子公司的财务数据：
单位：万元
2019 年 12 月 31 日 2019 年度
项目
总资产 总负债 净资产 营业收入 营业利润 净利润
科远软件 135,278.38 13,548.96 121,729.42 76,535.20 18,872.44 18,963.47
上海领世 15,818.55 2,061.55 13,757.00 14,216.41 13.08 475.71
KIPL 5,697.65 3,058.26 2,639.40 2,401.15 -130.46 -131.29
特种视讯 6,984.59 1,974.90 5,009.69 11,535.85 775.37 668.37
科达系统
2,611.78 1,227.27 1,384.51 863.40 -503.65 -510.32
集成
上海泓鎏 1,576.24 2,963.30 -1,387.07 2,012.44 -1,801.73 -1,798.90
3、对公司净利润影响超过 10%的主要子公司经营情况概述：
2019 年，公司加大了在研发领域的战略投入，科远软件和上海领世费用增加较快，净
利润较上年同期有所下降，其中科远软件净利润下降 17.95%，上海领世净利润下降 91.17%。
报告期内，公司子公司特种视讯业务开拓较好，收入增长较快，较上年同期增长 99.82%。
七、公司关于公司未来发展的讨论与分析
（一）行业格局和趋势
公司的使命和目标是以视频科技赋能行业用户。公司的视频应用产品及解决方案主要
应用于视频会议、视频监控以及融合音视频通信领域，视频会议和视频监控领域分别拥有独
立的发展趋势和下游市场，但在关键技术、应用场景、经营模式、周期性、区域性、季节性
特征等方面上又有较多相同之处，呈现有机融合。
（1）视频会议行业格局与趋势
目前我国视频会议的主要用户集中在政府、教育、交通、医疗等行业的大型机构，其对
视频会议系统的稳定性、可靠性和用户体验要求严格，系统开发难度较大，技术壁垒较高，
使得市场较为集中。近年来，随着各行业信息化建设的持续推进，视频会议系统在各行业的
应用场景越来越丰富，横向多功能延伸，纵向深层次渗透。视频会议系统已从单纯的视频通
信开始发展到包括远程教学和培训、远程医疗、可视指挥调度、交互协作、数据共享等多种
形式。在政务领域，政府部门通过政务视频公共平台实现内部或相互之间的沟通、协商、决
策等工作需求，在有突发事件时，更升级成为连通各单位重要的信息纽带，协助领导全面掌
控事态发展，及时决策、快速指挥，提高执政效力。与此同时，行业用户对视频通信的数据
安全要求也逐步提升，要求视频会议产品“自主可控”，国内视频会议国产化替代趋势明显，
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市场份额向国内厂商转移。
我国视频会议行业目前的主要发展趋势如下：
①云计算架构成为主流
在用户需求和云计算技术发展的双重驱动下，云视频会议将成为行业发展的关键趋势
之一。基于“云计算”的视频会议系统不再是传统 MCU（多点控制单元）架构下的层级式
结构，而是一个以网络为纽带，无层级的网状架构。“云平台”具有良好的系统容量弹性，
提供灵活、快速和低成本的动态配置能力，系统容量可以平滑扩展,同时也实现了各个点可
随意召开会议，解决了易用性问题，使设备的使用效率大幅提高，有助于视频会议系统的普
及推广。
②清晰度不断提升
视频编解码技术的不断发展是视频会议高清化的技术基础，只有高效的视频编解码才
能保证在现实的网络环境下提供大容量的视频传输，使高清图像得以呈现。目前视频会议的
编解码标准已逐步由 H.264 向 H.265 过渡，向更高数据压缩比，更高质量流畅图像方向发展，
从而带动视频会议系统向更好的应用体验、更低的应用成本进步。在视频编解码技术进步的
促进下，4K（3840*2160 分辨率）格式的超高清视频会议逐步受到高端行业客户的欢迎。4K
视频会议在图像清晰度上全面超越传统视频会议，细节呈现更全面、更生动，为客户带来更
好的会议体验。
③信息安全要求不断提高
随着越来越多的政府和企业将视频会议系统部署在公有云、混合云之上，意味着视频会
议应用将有可能开放地暴露在公共网络之上，随之而来的被恶意窃取和解密的可能性也大大
提高。目前国内的视频会议系统主要应用在政府、部队、公检法、大型金融机构之中，对视
频会议系统的安全性尤为看重。视频会议具有数据量大、传输比特率高、实时性强等特点，
因此传统的文件加密方法和简单的安全策略无法满足视频会议的应用要求，而国密算法、量
子加密等新型加密技术的出现有效解决了通信信息安全问题。
④国产化替代进程加速
近年来，军队、能源、政府、通信等重点行业的数字化建设进度加快，对视频会议系
统的采购量逐年增长，与此同时行业客户对视频通信的数据安全要求性也逐步提升。“自主
可控”方得网络安全，随着政府部门、金融、通信等行业的信息安全意识不断提高，国产视
频会议系统的市场份额得以不断提升，视频会议国产化替代趋势明显。
（2）视频监控行业格局与趋势
视频监控系统是安防系统中的一项重要子系统。近年来在政策的支持下，政府、企业、
机关、城市、社区纷纷配合国家搭建社会化立体治安防控体系的工作部署，“平安城市”和
“雪亮工程”建设加速，使得安防产业保持较高增长速度；另一方面，随着人工智能、云计
算、大数据、物联网、移动互联等技术的成熟和普及，安防建设需求不断提升，安防行业在
新技术的支持下呈现多元化发展的态势。视频监控行业的发展历经从看得见到看得清，再从
看得清到看得懂，人工智能技术的快速发展推动着视频监控行业迈上了一个新的台阶，同时
也打开了视频智能分析和应用的广大发展空间。
我国视频监控行业目前的主要发展趋势如下：
①人工智能技术全面快速应用
随着 GPU、FPGA、神经网络芯片等智能芯片在视频监控领域的逐渐普及，为人工智能
的运算提供了足够的算力，再加上强大的系统性算法和海量数据处理提供支撑，使得视频监
控业务快速向智能化转变。人工智能技术带来的多层次效能提升充分满足了公安、政法等行
业客户的实战需求，革命性地创造出全新的高效作战、侦查、监测和指挥调度方式，大幅提
升了行业市场空间。
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②大数据技术促进行业发展
随着人工智能技术的不断发展，一方面海量的视频数据为人工智能的机器学习构建了
数据基础，视频监控企业可通过建立机器视觉训练平台来形成特有的智能识别算法；另一方
面，人工智能算法可将视频信息进行结构化处理，分割为计算机可以分析处理的特定信息，
从而使视频大数据的关联、比对、分析、挖掘成为可能。视频大数据的价值将越来越显著，
从而推动大数据基础设施建设规模增长，包括大数据的存储、整理、数据清洗及数据发掘的
技术设备投入。
③移动视频监控市场有望快速扩容
视频监控行业的发展紧跟国家信息通信技术发展的步伐，随着第五代移动通信（5G）
技术和物联网技术的大规模投入和逐渐成熟，移动视频监控业务有望迎来良好的发展机遇。
5G 所拥有的更卓越的无线网络性能优势，将助推移动监控走向更多元化的应用场景。而支
持 5G 的移动警务、车载摄像机、执法记录仪、无人机等移动监控设备与人工智能技术相结
合，可以催生出更多新的应用场景和解决方案，激发移动监控更深层次的应用价值。在重大
赛事安保、重要会议应急保障、抢险救灾、重点人员防控、推进“阳光执法”等领域，移动
视频监控拥有广泛的应用前景。
④整体解决方案受市场青睐
行业客户对视频监控的要求已不再局限于安全防范领域，而希望视频监控能够成为提
升其内部管理，推动其业务发展的重要工具，往往需要提供能够贴合其行业特征、与其他业
务系统深度融合的视频监控解决方案。以公安部门的具体应用为例，当部署在路口具备人脸
识别的卡口摄像机或移动执法设备识别出某个重点防控人员时，需要第一时间在指挥中心呈
现重点防控人员的具体信息、事发地点定位，并能够自动在大屏调出周边监控画面和周边警
力部署情况等，指挥中心可通过人像大数据、以图搜图、可视化交互等功能进行远程指挥。
通过对行业用户需求的深入理解，在丰富实践经验的基础上,结合行业的发展趋势，运用人
工智能、大数据、云计算等最新技术，为用户提供视频监控系统的整体解决方案，在为客户
创造更大价值的同时也扩大了市场规模。
2020 年初受新冠肺炎疫情影响，国内经济增速面临较大的下行压力，多个行业均遭遇
巨大的挑战。目前国内的疫情已经得到有效控制，但是在全球多地还处于蔓延态势，国外疫
情防控形式的不确定性带来了国内较大疫情输入压力，势必对处于逐渐恢复中的视频会议和
视频监控行业都带来深远的影响。
（二）公司发展战略
公司围绕用视频科技赋能行业客户这一使命，依托“AI+大数据”战略，不断完善从前
端视频采集、后端视频存储、中台软件、视频分析到视频融合应用等端到端智能化产品和解
决方案，充分发挥视频信息的应用价值，为客户创造更大的价值。
（三）经营计划
2020 年，受新冠病毒肺炎疫情的影响，一方面外部不确定因素增加，经济下行压力加
大；另一方面，社会安全治理、应急管理、视频信息化等需求旺盛、公司面临着更加复杂和
严峻的外部环境。公司将继续以视频应用为核心，把握核心竞争优势，积极开拓重点行业与
通用市场，合理控制各项费用支出，保证公司各项经营活动有序开展，为公司长期发展奠定
坚实基础。
1、开拓业务驱动业绩增长
除坚持以公、检、法、司、应急、纪委监委等政府类客户为主的重点行业经营外，公司
将积极开拓教育、智能交通和监管等行业，不断拓展公司视频应用产品和解决方案的覆盖范
围。公司将继续坚持以行业需求为导向的解决方案开发模式，深入理解行业客户的业务需求，
挖掘具有代表性和前瞻性的行业应用场景，推出更多符合客户实战需要的综合视频应用解决
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方案。
2、重点投入提升竞争优势
继续推进“AI+大数据”战略，重点保障公司在人工智能、大数据、云计算和深度学习
等领域的研发投入，不断扩充人像与车辆大数据库、优化智能学习算法、提升基础算力，提
升公司产品和解决方案的竞争力。公司将加快云视频会议、AI超微光技术、中台软件、融合
视频通信平台等产品与技术的沉淀与市场化布局，不断提升公有云运营服务的竞争力，继续
提升公司视频会议、视频监控等视频应用产品的功能、品质和使用体验。
3、优化管理激发组织效能
公司将进一步优化公司组织架构，强化业务与核算部门的业绩考核，整合部分基础技术
和公共资源团队，提升公司的资源配置效率和跨部门协作能力、合理控制费用增幅。公司将
继续坚持以客户需求为导向，以业务目标为驱动，不断优化组织流程。公司将继续推进柔性
制造生产模式，基于订单预测和库存情况，有效提高生产效率，充分满足小批量多品种的产
品供货模式。同时，公司将持续推进管理干部赋能项目，通过提高公司管理干部的经营管理
全局意识和团队管理能力，促进组织效能提升。
4、不断完善营销网络布局
公司坚持重点行业以自有营销力量为主、通用行业以渠道合作伙伴为主的营销网络布局。
在重点行业公司持续推进“做深行业、做强区域”战略，通过建立重点行业营销部和解决方
案团队，强化对行业需求的理解和解决方案的交付能力。在通用行业，公司不断扩大价值型
合作伙伴的队伍，增加渠道对于通用市场的覆盖面，同时通过提升对合作伙伴在产品、技术
以及账期等层面的支撑力度，与合作伙伴共同成长。
5、积极推进募投项目建设
公司将积极推进募投项目建设，以视频人工智能、云计算实战化应用为目标，以视频会
议产品线和视频监控产品线业务规划为主导，结合硬件技术中心和软件技术中心能力建设进
行合理规划，快速推进募投项目的建设。通过实施本次募投项目，公司的行业地位将得到进
一步巩固和提升，为实现未来可持续性发展奠定坚实的基础。
6、控本增效，开源节流
2020 年，在新冠肺炎疫情的影响下，国内国际市场形势严峻，经营风险上升。公司要
加强业务开展力度，通过采取适当的市场定位、市场拓展策略和营销策略等方式，积极寻找
并把握国家“新基建”中行业与地区的投资热点，重点跟进符合公司战略的项目。同时，公
司要做好节流控制工作，通过合理控制费用增长、材料规模采购等方式控制公司经营成本。
（四）可能面对的风险
1、政府投资下降导致业绩下滑的风险
公司提供的视频应用综合服务主要用户为政府部门、公检法机构和大型企业，因而受政
府的信息化和安防建设投资影响较大，与财政预算管理和宏观经济关联性强。2019年度，受
我国国民经济增速放缓、政府加强财政预算管理等因素的影响，政府项目投资节奏放缓，部
分项目的进度受到影响，使得公司营业收入增长未能达到预期，是年度业绩下滑的原因之一。
2020年，受新冠肺炎疫情的影响，外部不确定因素增加，经营风险上升，公司业务需求将面
临不利影响。如果政府信息化或安防投资出现下降，公司的经营业绩也将出现下滑的风险。
2、创新不足导致公司竞争力下降的风险
公司所处的视频监控行业和视频会议行业竞争厂商众多，技术发展和产品更新换代均比
较快，特别是人工智能、云计算、大数据和深度学习等先进技术需要持续不断的高研发投入。
如果公司不能紧跟技术发展趋势并不断创新、加快新产品开发速度、增强解决方案提供能力，
则有可能被其他竞争对手超越，将对公司经营业绩造成不利影响。
3、应收账款较高形成坏账的风险
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公司通常在完成产品供货并经客户签收后确认应收账款，受项目实施进度的影响，客户
实际支付货款会有时间上的间隔，由于行业收入的季节性特点和主营业务的不断增长使公司
在期末形成了金额较高的应收账款。虽然公司客户主要集中在公、检、法、司等政府类客户
为主，客户的信誉度较好，但金额较高的应收账款仍然存在不能及时回收给公司带来的坏账
损失风险和短期偿债能力下降的风险，从而对公司的经营业绩和生产经营产生不利影响。
4、人工成本上升使盈利能力下降的风险
2017 年至 2019 年，公司各期末员工人数分别为 3,646 人、4,831 人和 5,222 人，公司
近两年员工数量增长较快，且技术人员数量占比较高。人力资源成本具有一定刚性，随着我
国经济的迅速发展，以及人力资源及社会保障制度的不断规范和完善，公司员工工资和福利
性支出出现快速增长。若公司不能通过持续创新加快技术的产品化，扩大经营规模和提升管
理效率，以抵消人工成本的上升，则可能对公司盈利能力及经营业绩产生不利影响。
5、全球新冠肺炎疫情防控形式的不确定性风险
新冠肺炎疫情在全球多地还处于蔓延态势，公司的主要下游用户为政府部门、公检法机
构和大型企业，受外防疫情输入、内防疫情复发等因素影响，一方面下游用户实施中的视频
应用系统项目暂时处于停滞或建设进度慢于预期，公司业务实现收入也随之延后，另一方面
如果下游用户财政预算压力加大，视频应用系统建设投入可能增速放缓，甚至有所降低，使
得公司业务开展难度增大。
上述风险及不确定因素都将对公司 2020 年度的经营业绩带来负面影响，如果市场需求
未能快速恢复、公司未能有针对性地调整经营策略，公司将存在业绩下滑的风险。
最后，董事会感谢各位股东给予的信任与支持，向经营班子付出的艰辛和努力表示衷心
地感谢，公司董事会将继续勤勉认真负责的工作作风，认真履行职责，审慎对公司重要事项
作出决策，维护公司股东和广大中小投资者的利益，促使公司持续、健康的发展！
请各位股东审议。谢谢！
苏州科达科技股份有限公司
董事会
二〇二〇年五月十八日
18
苏州科达科技股份有限公司 2019 年年度股东大会资料
2019 年年度股东大会之议案二
公司 2019 年度监事会工作报告
各位股东：
2019 年度，苏州科达科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会按照《公司法》、《证
券法》等相关法律、行政法规以及《公司章程》和《公司监事会议事规则》等的规定，认真
勤勉地履行其职责，促进公司规范运作，维护了公司和全体股东的权益。现将监事会工作情
况报告如下：
一、监事会会议情况
报告期内，公司监事会共召开了 6 次会议，各次会议的通知、召集、召开和表决程序合
法、合规，会议决议真实、有效、完整。具体情况如下：
届次 召开时间 主要决策事项
《2018 年度公司监事会工作报告》
《公司 2018 年财务决算报告》
《公司 2018 年度利润分配预案》
《公司 2018 年年度报告及其摘要》
《关于 2018 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》
《关于公司 2018 年度内部控制的自我评价报告》
《关于公司对外担保预计的议案》
《关于日常关联交易的议案》
《关于公司及子公司使用自有资金进行现金管理的议案》
《关于计提资产减值准备的议案》
《关于拟回购注销部分限制性股票的议案》
第三届监事会 2019 年 3 月
《关于 2017 年限制性股票激励计划第一期解除限售条件成
第五次会议 18 日
就但股票暂不上市的议案》
《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》
《关于未来三年（2019-2021 年）股东回报规划的议案》
《关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案》
《关于公司公开发行可转换公司债券方案的议案》
《关于公开发行可转换公司债券预案的议案》
《关于公开发行可转换公司债券募集资金使用可行性分析报
告的议案》
《关于公司公开发行可转换公司债券摊薄即期回报及填补措
施的议案》
《关于执行新会计准则并变更相关会计政策的公告》
第三届监事会 2019 年 4 月
《公司 2019 年第一季度报告》
第六次会议 24 日
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苏州科达科技股份有限公司 2019 年年度股东大会资料
《关于调整公司公开发行可转换公司债券发行方案之决议有
第三届监事会 2019 年 6 月 效期的议案》
第七次会议 10 日 《关于调整限制性股票回购价格的议案》
《关于拟回购注销部分限制性股票的议案》
《关于调整公司公开发行可转换公司债券方案的议案》
《关于<公开发行可转换公司债券预案（修订稿）>的议案》
第三届监事会 2019 年 6 月 《关于<公开发行可转换公司债券可行性分析报告（修订稿）
第八次会议 26 日 的议案》
《关于公开发行可转换公司债券摊薄即期回报、采取填补措
施及相关承诺（修订稿）的议案》
第三届监事会 《关于会计政策变更的议案》
2019 年 8 月
第九次会议 《关于募集资金 2019 年半年度存放与使用情况的专项报告》
26 日
《公司 2019 年半年度报告》
第三届监事会 2019 年 10
《公司 2019 年第三季度报告》
第十次会议 月 22 日
公司监事会决议公告刊登在四大证券报（《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、
《证券日报》）和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）供投资者查询。
二、监事会对 2019 年度公司有关事项发表的核查意见
（一）公司依法运作情况
报告期内，监事会成员列席了 6 次董事会，出席了 2 次股东大会。对公司股东大会、董
事会的召开程序、决议事项、决议的执行情况，以及公司 2019 年的依法运作情况进行了全
过程的监督和检查。监事会认为：公司依照《公司法》、《证券法》、《公司章程》等相关法律、
法规的规定运作，法人治理结构完善，股东大会、董事会的召开、决策程序合法、合规。公
司建立了比较完善的内部控制体系。公司董事、高级管理人员在执行公司职务时行为符合法
律、法规和《公司章程》的规定，未发生损害公司利益的行为。
（二）公司财务情况
报告期内，监事会对公司定期报告、财务报表、财务状况及财务管理情况进行了认真的
审查、监督，认为：公司财务制度健全，财务管理规范，内控制度完善，财务状况良好。公
司董事会编制和审核公司定期报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定。定期报
告及其摘要内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏。
（三）内部控制情况
监事会认真阅读了《企业内部控制基本规范》等相关规定，并对公司董事会出具的《内
20
苏州科达科技股份有限公司 2019 年年度股东大会资料
部控制评价报告》进行审核。经审议，监事会认为：该报告全面反映了我公司内部控制情况。
根据财政部颁布的《企业内部控制基本规范》的要求，公司已建立了完善的内部控制管理体
系，内部控制活动基本涵盖了所有营运环节。公司的内控制度遵循了《公司法》、《公司章程》
和有关法律法规的规定，覆盖了公司经营的各个环节，保证了公司业务活动的正常进行，保
护了公司资产的安全和完整。同时，公司按照所建立的内部控制制度开展经营业务，内部控
制得到有效执行。
（四）关联交易情况
监事会在对报告期内公司日常关联交易进行了审议，认为：本次公司拟向江苏本能采购
设备是根据公司的业务需求开展的，有助于公司开展智能交通相关业务，符合《上海证券交
易所上市公司关联交易实施指引》、《公司章程》的规定，定价符合市场价格定价原则，董事
会审议通过的程序合法有效；监事会同意公司在未来十二个月内向参股公司江苏本能科技有
限公司采购设备，累计发生金额不超过 500 万元。
报告期内，监事会对公司 2019 年度与江苏本能发生的日常关联交易进行监督，2019 年
公司实际向江苏本能采购设备的金额为 30.53 万元，支付的预付账款 250.00 万元，在公司
董事会批准的范围内。
（五）对外担保情况
关于公司为子公司授信提供担保，经监事会审议后认为：对子公司向银行授信提供担保，
有利于子公司拓展融资渠道，有利于子公司发展。公司独立董事对该事项发表了明确的同意
意见。本次公司为子公司向银行申请授信提供担保的决策程序符合有关规定。关于子公司为
本公司授信提供担保，经监事会审议后认为：由子公司对公司向银行授信提供担保，符合公
司申请授信的增信需求。公司独立董事对该事项发表了明确的同意意见。本次子公司为公司
向银行申请授信提供担保的决策程序符合有关规定。公司 2019 年实际未发生授信担保。
（六）募集资金使用情况
报告期内，监事会对《关于募集资金 2019 年半年度存放与使用情况的专项报告》以及
各定期报告进行了审议，并对募集资金的使用情况进行了监督。监事会认为公司编制的《关
于募集资金 2019 年半年度存放与使用情况的专项报告》真实、准确的反应了公司募集资金
存放与使用情况；公司董事会编制和审核公司定期报告的程序符合法律、行政法规和中国证
监会的规定。定期报告及其摘要内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存
在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
（七）计提资产减值与会计政策情况
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苏州科达科技股份有限公司 2019 年年度股东大会资料
监事会对公司 2018 年度计提资产减值情况进行了审议，认为：本次计提资产减值准备
是按照《企业会计准则》和公司相关会计政策进行的。公司计提资产减值准备后，财务报表
能够更加真实、公允的反映公司的资产状况和经营成果，使公司关于资产的会计信息更加可
靠。本次计提资产减值准备的决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的有关规定，不
存在损害公司及股东利益，尤其是中小股东利益的情形，监事会同意公司本次计提资产减值
准备。
第三届监事会第九次会议审议通过了《关于会计政策变更的议案》，监事会认为：公司
根据财政部相关文件的要求对会计政策进行相应变更，变更后的公司会计政策符合财政部的
相关规定，不存在损害公司及股东利益，特别是中小股东利益的情形，审核程序符合相关法
律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
（八）股权激励情况
第三届监事会第五次会议审议通过了《关于 2017 年限制性股票激励计划第一期解除限
售条件成就但股票暂不上市的议案》，监事会认为：本次解除限售的 774 名激励对象不存在
法律法规、规范性文件及 2017 年限制性股票激励计划规定的不得解除限售的情况。本次可
解除限售的激励对象已满足激励计划规定的解除限售条件（包括公司整体业绩条件与激励对
象个人绩效考核条件等），并认为激励对象符合《上市公司股权激励管理办法》等法律法规
及 2017 年限制性股票激励计划的相关规定，其作为公司股权激励计划限制性股票第一期解
除限售的主体资格合法、有效。
第三届监事会第五次会议、第三届监事会第七次会议分别审议通过了《关于拟回购注销
部分限制性股票的议案》，监事会认为：根据公司 2017 年限制性股票激励计划相关规定，公
司部分激励对象因离职已不符合激励条件，其已获授但尚未解锁的限制性股票不得解锁，同
意公司对该部分激励对象已获受但尚未解锁的限制性股票进行回购注销。公司回购注销事项
符合《上市公司股权激励管理办法》及公司 2017 年限制性股票激励计划等相关规定，不存
在损害公司及股东利益的情况。
第三届监事会第七次会议审议通过了《关于调整限制性股票回购价格的议案》，监事会
认为：本次调整限制性股票回购价格符合《上市公司股权激励管理办法》及公司 2017 年限
制性股票激励计划等相关规定，不存在损害公司及股东利益的情况。公司董事会对本次调整
限制性股票回购价格事项进行了审议，关联董事在审议和表决该事项时，进行了回避表决；
公司独立董事发表了明确的同意意见；公司聘请的律师对该事项发表了见证意见。符合有关
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苏州科达科技股份有限公司 2019 年年度股东大会资料
法律、法规及公司 2017 年限制性股票激励计划的相关规定。
（九）可转债相关情况
第三届监事会第五次会议审议通过了《关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议
案》、《关于公司公开发行可转换公司债券方案的议案》和《关于公开发行可转换公司债券预
案的议案》等，监事会对公司的实际情况逐项自查，认为：公司各项条件满足现行法律法规
和规范性文件中关于公开发行可转换公司债券的有关规定，具备公开发行可转换公司债券的
条件。公司拟公开发行可转换公司债券，募集资金用于增强公司主营业务，有利于公司的长
远发展，本次公开发行可转换公司债券募集资金的运用合理、可行。董事会审议决策程序符
合国家有关法律、法规及公司章程的规定，遵循了公开、公平、公正的原则，不存在损害公
司和中小股东利益的情形。因此，监事会同意本次公司公开发行可转换公司债券预案的议案。
第三届监事会第八次会议审议通过了《关于调整公司公开发行可转换公司债券方案的议
案》等议案，监事会对调整公司公开发行可转换公司债券方案的相关议案及文件进行了核查，
认为：公司调整公开发行可转换公司债券募集资金总额及调整募集资金具体用途符合《公司
法》、《证券法》及《上市公司证券发行管理办法》等有关法律法规、规范性文件的规定，不
存在损害公司及股东利益的情况。公司董事会对该事项进行了审议，公司独立董事发表了明
确的同意意见，符合有关法律、法规及公司章程的相关规定。公司董事会已获得股东大会授
权，上述事项无需提交公司股东大会审议。因此，监事会同意本次调整公司公开发行可转换
公司债券方案的议案。
最后，监事会感谢各位股东给予的信任与支持。2020 年，公司监事会将继续认真履行
监督职责，督促公司规范运作，维护公司股东和广大中小投资者的利益，促使公司持续、健
康的发展！
请各位股东审议。谢谢！
苏州科达科技股份有限公司
监事会
二〇二〇年五月十八日
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苏州科达科技股份有限公司 2019 年年度股东大会资料
2019 年年度股东大会之议案三
公司 2019 年度财务决算报告
各位股东：
一、公司 2019 年度财务报告审计意见
公司 2019 年度财务报告已经天衡会计师事务所有限公司审核，并出具了标准无保留意
见的审计报告。
二、主要经营数据和财务指标
1、经营数据
单位：元 币种：人民币
本期比
上年同
主要会计数据 2019年 2018年 2017年
期增减
(%)
营业收入 2,546,505,667.29 2,453,638,455.18 3.78 1,825,436,497.01
归属于上市公司
91,108,820.38 321,952,877.55 -71.70 270,772,956.34
股东的净利润
归属于上市公司
股东的扣除非经
59,395,828.29 294,812,986.28 -79.85 263,349,665.00
常性损益的净利
润
经营活动产生的
-86,322,605.71 19,982,061.09 -532.00 81,738,763.62
现金流量净额
本期末
比上年
2019年末 2018年末 同期末 2017年末
增减（%
）
归属于上市公司
1,825,542,430.94 1,732,537,591.86 5.37 1,388,136,998.09
股东的净资产
总资产 2,879,427,113.31 2,582,859,842.03 11.48 1,946,607,209.27
2、财务指标
本期比上年
主要财务指标 2019年 2018年 2017年
同期增减(%)
基本每股收益（元／股） 0.1824 0.6516 -72.01% 0.5526
稀释每股收益（元／股） 0.1808 0.6397 -71.74% 0.5526
扣除非经常性损益后的基本每
0.1182 0.5965 -80.18% 0.5374
股收益（元／股）
减少15.41个
加权平均净资产收益率（%） 5.18% 20.59% 21.46%
百分点
扣除非经常性损益后的加权平 减少15.48个
3.38% 18.86% 20.87%
均净资产收益率（%） 百分点
2019 年，公司实现营业收入 254,650.57 万元，比上年同期增长 3.78%。报告期内，公
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苏州科达科技股份有限公司 2019 年年度股东大会资料
司部分业务实施进度有所延缓，同时公司战略布局加大研发投入和市场投入带来费用较大幅
度的增长；此外，公司视频监控业务占比提升，公司整体毛利率较上年同期有所下降，导致
报告期内公司净利润较上年同期波动较大。2019 年，公司实现归属母公司股东的净利润
9,110.88 万元，较上年同期下降 71.70%。实现每股收益 0.1824 元，较上年同期下降 72.01%。
请各位股东审议。谢谢！
苏州科达科技股份有限公司
董事会
二〇二〇年五月十八日
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苏州科达科技股份有限公司 2019 年年度股东大会资料
2019 年年度股东大会之议案四
公司 2019 年度利润分配方案
各位股东：
一、利润分配原则
根据《公司章程》第一百五十五条，公司利润分配原则为：(一)公司应充分
考虑对投资者的回报，每年按当年合并报表口径实现的可供分配利润的规定比例
向股东分配股利；(二)公司的利润分配政策保持连续性和稳定性，同时兼顾公司
的长远利益、全体股东的整体利益及公司的可持续发展；(三)公司优先采用现金
分红的利润分配方式；(四)按照法定顺序分配利润的原则，坚持同股同权、同股
同利的原则。
二、未分配利润情况
截止 2019 年 12 月 31 日，公司未分配利润为 1,129,206,349.36 元，较上年
同期增长 5.13%。
三、本年度利润分配方案
公司 2019 年度利润分配方案为：以公司利润分配方案实施股权登记日的总
股本*注为基数，向全体股东每 10 股派现金红利人民币 0.40 元（含税），剩余未
分配利润累积滚存至下一年度。
注 1：根据第三届董事会第十四次会议决议，公司拟对 4,140,085 股限制性
股票进行回购注销，预计股权登记日的总股本不超过 499,566,725 股，公司 2019
年度分配的利润不超过人民币 19,982,669.00 元。
四、董事会关于本次利润分配方案的说明
在行业迅速发展时期，公司业务发展和开拓对现金需求较高，此利润分配预
案符合公司发展战略，符合公司及全体股东的利益，符合有关法律、法规和《公
司章程》的规定。本年度分配过后剩余的未分配利润累积滚存至下一年度，以满
足公司一般营运资金和未来利润分配的需求。今后，公司将一如既往地重视以现
金分红形式对投资者进行回报，严格按照相关法律法规和《公司章程》等规定，
综合考虑与利润分配相关的各种因素，从有利于公司发展和投资者回报的角度出
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苏州科达科技股份有限公司 2019 年年度股东大会资料
发，积极履行公司的利润分配政策，与广大投资者共享公司发展的成果。
五、独立董事意见
公司独立董事对公司 2019 年度利润分配预案进行了认真审核,认为：该分配
方案以现金分红回报股东，符合股东利益，同时兼顾了公司长期发展对现金的需
求，符合公司的长远发展需要，不存在损害公司及公司股东尤其是中小股东利益
的情形。公司董事会在审议上述议案时表决程序符合有关法律、法规、规范性文
件和《公司章程》的相关规定。我们一致同意公司 2019 年度利润分配方案，并
同意将该利润方案提交公司 2019 年年度股东大会审议。
请各位股东审议。谢谢！
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董事会
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2019 年年度股东大会之议案五
公司 2019 年年度报告及其摘要
各位股东：
公司根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号——年度
报告的内容与格式》（2017 年修订），编制了 2019 年年度报告及其摘要。具体内
容 请 见 公 司 于 2020 年 4 月 23 日 刊 登 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（http://www.sse.com.cn/）的公告。
2019 年度，公司实现营业收入 254,650.57 万元，比上年同期增长 3.78%；
实现归属母公司股东的净利润 9,110.88 万元，较上年同期下降 71.70%。实现每
股收益 0.1824 元。
请各位股东审议。谢谢！
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董事会
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苏州科达科技股份有限公司 2018 年年度股东大会资料
2019 年年度股东大会之议案六
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
各位股东：
根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》及相关格式指引的规定，
现将苏州科达科技股份有限公司（以下简称公司或本公司）2019 年年度募集资
金存放与使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]2535 号《关于核准苏州科达科技
股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司于 2016 年 11 月 17 日-2016
年 11 月 23 日通过网下向询价对象询价配售与网上资金申购发行相结合的方式首
次公开发行人民币普通股（A 股）5,000 万股，每股发行价格为 8.03 元，募集
资金总额为人民币 401,500,000.00 元，扣除各项发行费用后实际募集资金净额
为人民币 352,180,000.00 元。上述募集资金已于 2016 年 11 月 23 日全部到账，
并经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）出具的天衡验字（2016）00223 号《验
资报告》审验。
（二）本年度使用金额及当前余额情况表（人民币单位:元）
募集资金专户摘要 金额
1、截至 2018 年 12 月 31 日止专户余额 12,087,079.80
2、募集资金专户资金的增加项
(1)利息收入扣除手续费净额 10,481.61
(2)理财产品收益 199,890.41
(3)赎回理财产品 30,000,000.00
小计 30,210,372.02
3、募集资金专户资金的减少项
(1)对募集资金项目的投入 42,297,451.82
小计 42,297,451.82
4、截至 2019 年 12 月 31 日止专户余额 0
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为了加强对公司募集资金的管理，规范募集资金的运用，切实保障投资者的
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苏州科达科技股份有限公司 2018 年年度股东大会资料
利益，公司已根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上
海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法
（2013 年修订）》以及其他相关法律法规和《苏州科达科技股份有限公司章程》
的规定，制订了《苏州科达科技股份有限公司募集资金管理办法》，对公司募集
资金的存储、使用及使用情况的管理与监督等方面做出了具体明确的规定。自募
集资金到位以来，公司一直严格按照《募集资金管理办法》的规定存放、使用、
管理募集资金。
按照上述相关法律法规的规定，公司分别在江苏银行科技城支行、中国银行
长江路支行两家银行设立了专项账户存储募集资金，专款专用。在本次募集资金
到位后，公司及本次发行保荐机构华林证券股份有限公司（以下简称“华林证券”
或“保荐机构”）与两家开户行分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，
与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。公司严格履行
《募集资金专户存储三方监管协议》，定期对账并及时向保荐机构提供募集资金
使用及余额状况。
（二）募集资金在专项账户的存放情况
截至 2019 年 3 月 20 日，公司募集资金专户存储情况如下（单位:人民币元）：
2019 年
募集资金存储银行名
账户 初始存放金额 期 末 余 备注
称
额
江苏银行科技城支行 30530188000028305 230,609,800.00 0.00 已销户
中国银行长江路支行 533969468195 121,570,200.00 0.00 已销户
合计 352,180,000.00 0.00
截止 2019 年 3 月 20 日，公司首发募集资金已使用完毕，募集资金专户余额
为 0。关于募集资金的使用情况详见公司于 2019 年 3 月 20 日在上海证券交易所
网站（http://www.sse.com.cn/）披露的《关于前次募集资金使用情况的报告》
（公告编号：2019-016）以及天衡会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《前次
募集资金使用情况的鉴证报告》【天衡专字（2019）00133 号】。
鉴于募集资金专户将不再使用，2019 年 3 月 27 日，公司已办理完毕上述募集
资金专户的销户手续，并将账户注销事宜通知了保荐机构华林证券股份有限公司
和保荐代表人。关于募集资金的销户情况详见公司于 2019 年 3 月 28 日在上海证
券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）披露的《关于募集资金账户销户的公
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苏州科达科技股份有限公司 2018 年年度股东大会资料
告》（公告编号：2019-024）。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
募集资金的实际使用情况参见附件《募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
为保障募集资金投资项目顺利进行，切实保障公司全体股东的利益，在募集
资金实际到位前，部分募集资金投资项目已由公司以自筹资金先行投入。经公司
2016 年 12 月 14 日召开的第二届董事会第十次会议审议，公司可使用首次公开
发行 A 股股票募集资金置换先期投入的自筹资金 3,959.55 万元。
单位：人民币万元
投资项目名称 募集资金拟投入金额 自筹资金预先投入金额
视频会议系统产业化项目 12,157.02 1,793.83
视频监控系统产业化项目 23,061.16 2,165.72
合计 35,218.18 3,959.55
天衡会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于苏州科达科技股份有限公
司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金专项审核报告》 天衡专字（2016）
01455 号）；公司独立董事发表了同意意见、保荐机构出具了专项核查报告；公
司于 2016 年 12 月 15 日发布了《苏州科达科技股份有限公司关于用募集资金置
换预先已投入募集资金项目的自筹资金的公告》。公司分别于 2016 年 12 月 20
日从江苏银行和 2016 年 12 月 22 日从中国银行专户中转出募集资金 2,165.72 万
元和 1,793.83 万元，共计 3,959.55 万元，用以置换预先投入募集资金项目的自
筹资金。
本年度未发生先期投入及置换情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2019 年公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）节余募集资金使用情况
2019 年公司不存在节余募集资金使用情况。
（五）募集资金使用的其他情况
2019 年公司不存在募集资金使用的其他情况。
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苏州科达科技股份有限公司 2018 年年度股东大会资料
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
无
五、部分变更募投项目实施主体和方式情况
无
六、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的相关信息做到了及时、真实、准确、完整，不存在募集资金管
理违规的情形。
附表：1、募集资金使用情况对照表
请各位股东审议。谢谢！
苏州科达科技股份有限公司
董事会
二〇二〇年五月十八日
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苏州科达科技股份有限公司 2018 年年度股东大会资料
附表 1
募集资金使用情况对照表
编制单位：苏州科达科技股份有限公司 2019 年度 单位：人民币万元
募集资金总额 35,218.00 本年度投入募集资金总额 4,229.75
变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资金总额 35,928.54
变更用途的募集资金总额比例 0.00%
项目可行
已变更项目， 截至期末累 截至期末投资 项目达到预 是否达
募集资金承 调整后投资 本年度投入 本年度实 性是否发
序号 承诺投资项目 含部分变更 计投入金额 进度（%）(4)＝ 定可使用状 到预计
诺投资总额 总额（1） 金额 现的效益 生重大变
（如有） (2) (2)/(1) 态日期 效益
化
募集资金投资项目
视频会议系统
1 否 12,157.02 12,157.02 211.49 12,356.25 101.64% 2018 年 9 月 1,029.63 注1 否
产业化项目
视频监控系统
2 否 23,060.98 23,060.98 4,018.26 23,572.29 102.22% 2018 年 9 月 2,394.15 注1 否
产业化项目
承诺投资项目合计 35,218.00 35,218.00 4,229.75 35,928.54 -- -- -- -- --
未达到计划进度原因（分募投项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
天衡会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于苏州科达科技股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金专项审核报告》
募集资金投
（天衡专字（2016）01455 号）；公司独立董事发表了同意意见、保荐机构出具了专项核查报告；公司于 2016 年 12 月 15 日发布了《苏州
资项目先期
科达科技股份有限公司关于用募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金的公告》。公司分别于 2016 年 12 月 20 日从江苏银行和 2016
投入及置换
年 12 月 22 日从中国银行专户中转出募集资金 2,165.72 万元和 1,793.83 万元，共计 3,959.55 万元，用以置换预先投入募集资金项目的自
情况
筹资金。
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苏州科达科技股份有限公司 2018 年年度股东大会资料
经公司 2016 年 12 月 14 日召开的第二届董事会第十次会议审议，公司使用部分闲置募集资金用于临时补充公司的流动资金 6,000 万元，补
充流动资金的募集资金使用期限从 2016 年 12 月 14 日起到 2017 年 12 月 13 日。公司独立董事发表了同意意见、保荐机构出具了专项核查
意见；公司于 2016 年 12 月 15 日发布了《苏州科达科技股份有限公司关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的公告》。公司分别于
2016 年 12 月 20 日从中国银行募集资金专户转出 1,160 万元、2016 年 12 月 22 日从江苏银行募集资金专户转出 4,840 万元，共计 6,000 万
用闲置募集
元募集资金用以临时补充公司流动资金。2017 年 12 月 4 日至 2017 年 12 月 5 日，公司将 6000 万元前次临时补充流动资金按期归还至募集
资金暂时补
资金专户，并于 2017 年 12 月 6 日发布了《关于归还临时补充流动资金的募集资金的公告》。
充流动资金
经公司于 2017 年 12 月 19 日召开的第二届董事会第二十次会议审议，公司使用部分闲置募集资金用于临时补充公司的流动资金 6,000 万元，
情况
补充流动资金的募集资金使用期限从 2017 年 12 月 19 日起到 2018 年 12 月 18 日。公司独立董事发表了同意意见、保荐机构出具了专项核
查意见；公司分别于 2017 年 12 月 20 日从中国银行募集资金专户转出 1,160 万元、2017 年 12 月 22 日从江苏银行募集资金专户转出 4,840
万元，共计 6,000 万元募集资金用以临时补充公司流动资金。2018 年 10 月 22 日，公司已将上述用于临时补充募集资金的流动资金 6,000
万元归还至募集资金专用账户，并将上述募集资金的归还情况通知了公司保荐机构华林证券股份有限公司。
经公司 2016 年 12 月 14 日召开的第二届董事会第十次会议与 2016 年 12 月 30 日第三次临时股东大会审议通过《关于公司使用部分闲置募
用闲置募集
集资金及进行现金管理的议案》，同意公司使用合计即期余额不超过 20,000 万元闲置募集资金进行现金管理，适时购买国债、央行票据等
资金进行现
低风险保本理财产品。此决议自董事会通过之日起 12 个月内有效。上述额度可滚动使用。
金管理，投资
经公司于 2017 年 12 月 19 日第二届董事会第二十次会审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，决议同意公司
相关产品情
使用合计即期余额不超过人民币 10,000 万元闲置募集资金进行现金管理，适时购买国债、央行票据、金融债等固定收益类产品或商业银行、
况
信托机构和其他金融机构发行的其他低风险可保本理财产品，或者在合格金融机构进行结构性存款。上述额度可滚动使用。
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 不适用
注 1：公司于 2018 年 9 月募投项目达到预定可使用状态，募投项目产能已按照计划达产。公司视频会议系统产业化项目 2019 年度效益 1,029.63 万元，视频监控
系统产业化项目 2019 年度效益 2,394.15 万元，效益低于预期的原因主要是公司加大了视频综合应用相关领域的战略投入，导致报告期内公司发生的费用增速大
幅超过了营业收入的增速。
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苏州科达科技股份有限公司 2019 年年度股东大会资料
2019 年年度股东大会之议案七
关于向银行申请综合授信额度的议案
各位股东：
为了保障公司日常经营所需资金和业务发需要，提高公司及子公司融资能力，
公司及子公司拟向各商业银行申请总额不超过 82,000 万元的综合授信额度。具
体情况如下：
公司 最高授信额度
苏州科达科技股份有限公司 30,000 万元
苏州市科远软件技术开发有限公司 20,000 万元
苏州科达系统集成有限公司 20,000 万元
上海领世通信技术发展有限公司 12,000 万元
上述综合授信额度的申请期限为自股东大会审议通过之日起 1 年。具体每笔
授信的授信期限为自公司及子公司与银行签订相关授信合同之日起 1 年。
在上述额度内，公司将不再就每笔授信、贷款及银行票据事宜另行召开董事
会，而授权公司董事长签署具体实施的相关文件，并可根据公司运营资金的实际
需求、融资成本及各银行资信状况等具体选择商业银行。
请各位股东审议。谢谢！
苏州科达科技股份有限公司
董事会
二〇二〇年五月十八日
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苏州科达科技股份有限公司 2019 年年度股东大会资料
2019 年年度股东大会之议案八
关于公司对外担保预计的议案
各位股东：
为确保公司和子公司有充足的资金来源，保证公司稳健发展，结合公司 2018
年担保工作情况，拟定公司为子公司授信及融资提供总额不超过 7.00 亿元的担
保额度（含正在执行的担保），子公司为公司授信及融资提供总额不超过 3.00
亿元的担保额度。对外担保计划的有效期为 2019 年年度股东大会审议通过之日
起至公司 2020 年年度股东大会召开之日止。具体情况如下：
一、担保预计情况
单位：万元
担保关系 担保方 被担保方 最高担保金额 持股比例
苏州市科远软件技术开
20,000 100%
发有限公司
苏州科达系统集成有限
20,000 100%
公司为全资 公司
苏州科达科技股份
子公司、控股 上海领世通信技术发展
有限公司 12,000 100%
子公司提供 有限公司
担保 丰宁满族自治县拓科智
慧城市科技有限公司 18,000 51%
*注
（正在执行）
合计 70,000
子公司为公 苏州市科远软件技 苏州科达科技股份有限
30,000
司提供担保 术开发有限公司 公司
注：经公司 2018 年第三次临时股东大会审批通过，公司为丰宁拓科 1.80
亿元项目贷款提供担保。
上述担保（除正在执行的担保外）的申请期限为自股东大会审议通过之日起
1 年。具体每笔担保的担保期限为自公司及子公司与银行签订相关担保合同之日
起 1 年。
在上述担保及授信额度内，公司将不再就每笔授信、贷款及银行票据的担保
事宜另行召开董事会，而授权公司董事长在上述担保及贷款额度内，根据融资成
本及各银行资信状况等条件决定具体实施贷款及担保的银行，决定每笔担保，包
括但不限于担保额度内新增担保及原有担保展期或续保等事项，并授权董事长签
署相关协议和其他必要文件。
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苏州科达科技股份有限公司 2019 年年度股东大会资料
同时，公司董事长可根据实际情况，在不超过 5.2 亿元担保额度内，调节公
司为各全资子公司的具体担保金额。超过上述额度的其他担保，按照相关规定由
董事会及股东大会另行审议后实施。
二、担保协议的主要内容
上述公司为科远软件、科达系统集成、上海领世提供的担保，及子公司科远
软件为公司提供的担保，是公司或子公司向银行申请授信所提供的最高担保额度。
担保内容包括公司为子公司、子公司为公司向各商业银行申请总额不超担保的最
高额度之授信及授信项下的融资及票据业务等提供担保。
公司为丰宁拓科提供的担保是根据公司 2018 年第三次临时股东大会决议，
公司为丰宁拓科向银行申请 1.80 亿元项目贷款提供的担保。2019 年，该担保尚
在有效期内，继续履行。
上述担保的申请期限为自股东大会审议通过之日起 1 年。除公司为丰宁拓科
提供的担保外，其他每笔担保的担保期限为自公司及子公司与银行签订相关担保
合同之日起 1 年。
三、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截止 2020 年 4 月 21 日，公司累计对外担保总额为 1.80 亿元，占公司 2019
年经审计净资产的 9.86%，公司无对外逾期担保。
请各位股东审议。谢谢！
苏州科达科技股份有限公司
董事会
二〇二〇年五月十八日
37
苏州科达科技股份有限公司 2019 年年度股东大会资料
2019 年年度股东大会之议案九
关于公司及子公司使用自有资金进行现金管理的议案
各位股东：
苏州科达科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十四次会
议于2020年4月21日审议通过了《关于公司及子公司使用自有资金进行现金管理
的议案》，决议同意公司及子公司使用自有资金适时购买国债、央行票据、金融
债等固定收益类产品或商业银行、证券公司、信托机构和其他金融机构发行的其
他低风险可保本理财产品，或者在合格金融机构进行结构性存款。本次董事会决
议授权公司使用自有资金购买理财的额度不超过25,000万元，加上公司第三届董
事会第十三次会议决议情况，公司以自有资金进行现金管理的发生额合计不超过
50,000万元，在决议有效期内该资金额度可滚动使用。具体情况如下：
一、使用自有资金进行现金管理的基本情况
1、现金管理的产品品种
在保证流动性和资金安全的前提下，现金管理的产品可以是国债、央行票据、
金融债等固定收益类产品或商业银行、证券公司、信托机构和其他金融机构发行
的其他低风险可保本理财产品，或者在合格金融机构进行结构性存款。
现金管理的投资产品需符合《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》
等相关制度的规定。
2、决议有效期
自股东大会决议通过之日起一年内有效。有效期内，公司根据自有资金投资
计划，按不同限期组合购买现金管理产品。公司在开展实际投资行为时，将根据
相关法律法规及时履行披露义务。
3、现金管理的额度
第三届董事会第十四次会议决议同意公司及子公司以自有资金进行现金管
理的额度不超过人民币25,000万元*注，在决议有效期内该资金额度可滚动使用。
注：本次董事会决议授权公司使用自有资金购买理财的额度不超过25,000
万元，加上公司第三届董事会第十三次会议决议情况，公司以自有资金进行现金
管理的发生额合计不超过50,000万元。本次以自有资金进行现金管理事项尚需股
东大会审议通过后方可生效。
4、实施方式
拟提请公司股东大会授权公司管理层负责办理现金管理的具体事宜，具体投
资活动由财务部门负责组织实施。授权期限自本次公司股东大会审议通过该事项
之日起一年。
二、对公司的影响
1、公司及子公司运用自有资金进行现金管理是在确保公司日常运营和资金
安全的前提下实施的，不影响公司日常资金正常周转需要，不会影响公司主营业
务的正常发展。
2、通过对暂时闲置的自有资金适度、适时进行现金管理，能减少资金闲置，
能获得一定的投资收益，有利于进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东谋
取更多的投资回报。
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苏州科达科技股份有限公司 2019 年年度股东大会资料
三、投资风险及风险控制
尽管公司拟选择低风险投资品种的现金管理产品，但金融市场受宏观经济的
影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，但不排除
该项投资受到市场波动的影响。针对可能发生的投资风险，公司拟定如下措施：
1、公司财务部门将及时分析和跟踪现金投资产品投向、项目进展情况，如
发现或判断有不利因素，将及时采取相应措施，控制投资风险；
2、公司审计部为现金投资产品业务的监督部门，对公司现金投资产品业务
进行审计和监督；
3、独立董事、监事会有权对公司资金使用和现金管理情况进行监督与检查；
4、公司将依据上海证券交易所的相关规定及时履行信息披露的义务。
四、独立董事及监事会意见
1、独立董事意见
公司独立董事对公司及子公司使用自有资金购买理财产品进行了核查，认为：
在保证流动性和资金安全的前提下，公司及子公司使用自有资金进行现金管理或
者结构性存款，有利于提高现金管理收益，也有利于提高资金的使用效率，符合
公司利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益的情形。
同意公司及子公司使用自有资金适时购买国债、央行票据、金融债等固定收
益类产品或商业银行、证券公司、信托机构和其他金融机构发行的其他低风险可
保本理财产品，或者在合格金融机构进行结构性存款。同意公司使用自有资金购
买理财的额度不超过 25,000 万元，加上公司第三届董事会第十三次会议决议情
况，公司以自有资金进行现金管理的发生额合计不超过 50,000 万元，在该额度
内可滚动使用。同意将该事项提交公司 2019 年年度股东大会审议。
2、监事会意见
经审议，监事会认为：公司及子公司使用自有资金进行现金管理，有利于提
高资金现金收益，能为公司和股东带来更多的投资回报。上述事项已履行了必要
的审批程序，符合法律法规及《公司章程》的相关规定。
监事会同意公司及子公司以自有资金进行现金管理，使用自有资金适时购买
国债、央行票据、金融债等固定收益类产品或商业银行、证券公司、信托机构和
其他金融机构发行的其他低风险可保本理财产品，或者在合格金融机构进行结构
性存款。
请各位股东审议。谢谢！
苏州科达科技股份有限公司
董事会
二〇二〇年五月十八日
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2019 年年度股东大会之议案十
关于续聘审计机构的议案
各位股东：
天衡会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天衡所”）自公司改制以来，
一直担任公司的财务审计机构，为公司财务审计工作提供了较好的服务，为公司
的规范管理提出了许多良好的建议。天衡所在担任公司 2019 年度外部审计机构
及内部控制审计机构期间，遵照独立、客观、公正的职业准则履行职责，顺利完
成了公司 2019 年度相关审计和审阅工作。审计报告及天衡所的基本情况请见公
司于 2020 年 4 月 23 日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）披露
的相关公告。
鉴于公司财务审计工作的连续性和双方的良好合作关系，提议继续聘任天衡
所担任公司财务审计机构，并聘任其担任公司内控审计机构，期限为一年。公司
董事会提请股东大会授权董事会根据 2020 年度的具体审计要求和审计范围与天
衡所协商确定 2020 年度审计费用，2020 年财务报告审计收费保持以工作量为基
础的原则，审计费用预计不超过 100 万元。
请各位股东审议。谢谢！
苏州科达科技股份有限公司
董事会
二〇二〇年五月十八日
40
苏州科达科技股份有限公司 2019 年年度股东大会资料
2019 年年度股东大会之议案十一
关于减少注册资本的议案
各位股东：
2020 年 1 月 16 日，公司第三届董事会第十一次会议审议通过了《关于拟回
购注销部分限制性股票的议案》，董事会同意公司对 17 名激励对象已获授但尚未
解锁的 99,607 股限制性股票进行回购注销处理。2020 年 4 月 21 日，公司第三
届董事会第十四次会议审议通过了《关于拟回购注销部分限制性股票的议案》，
董事会同意公司对现存第二个限售期未达到解锁条件的 4,050,905 股限制性股
票和 8 名个人情况发生变化的激励对象已获授但尚未解锁的 89,180 股限制性股
票进行回购和注销，回购和注销总数合计 4,140,085股。
根据《公司法》及《公司章程》的规定，结合董事会审议通过的限制性股票
回购注销情况，公司申请注册资本由 503,806,417.00 元，减少为 499,566,725.00
元。
请各位股东审议。谢谢！
苏州科达科技股份有限公司
董事会
二〇二〇年五月十八日
41
苏州科达科技股份有限公司 2019 年年度股东大会资料
2019 年年度股东大会之议案十二
关于修改《公司章程》的议案
各位股东：
根据《公司法》及《公司章程》的规定，结合公司 2017 年限制性股票激励
计划之部分限制性股票拟回购注销减少注册资本情况，公司拟相应地变更现行
《公司章程》，具体内容如下：
原章程条款 修改后的章程条款
第六条 公司注册资本为人民币 第六条 公司注册资本为人民币
503,806,417.00 元。 499,566,725.00 元。
第十九条 公司股份总数为： 第十九条 公司股份总数为：
503,806,417 股，全部为人民币普通股， 499,566,725 股，全部为人民币普通股，
其中，公司首次对社会公众公开发行的 其中，公司首次对社会公众公开发行的
人民币普通股为 5,000 万股，公司股东 人民币普通股为 5,000 万股，公司股东
首次公开发售股份 1,250 万股。 首次公开发售股份 1,250 万股。
请各位股东审议。谢谢！
苏州科达科技股份有限公司
董事会
二〇二〇年五月十八日
42
