苏州科达科技股份有限公司 2020 年年度股东大会资料
苏州科达科技股份有限公司
2020 年年度股东大会
会议资料
二〇二一年四月
1
苏州科达科技股份有限公司 2020 年年度股东大会资料
会议须知
一、会议时间、地点及投票方式
1、现场会议时间：2021 年 4 月 12 日 下午 14:00
2、现场会议地点：苏州市高新区金山路 131 号 公司会议室
3、网络投票的系统、起止日期和投票时间
1）网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
2）网络投票起止时间：自 2021 年 4 月 12 日至 2021 年 4 月 12 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股
东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联
网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
二、会议主持人：公司董事长 陈冬根先生
三、会议议程
1、主持人宣布 2020 年年度股东大会开始；
2、听取大会有关议案并审议：
1) 《公司 2020 年度董事会工作报告》
公司独立董事向股东大会作 2020 年度独立董事述职报告。
2) 《公司 2020 年度监事会工作报告》
3) 《公司 2020 年度财务决算报告》
4) 《公司 2020 年度利润分配方案》
5) 《公司 2020 年年度报告及其摘要》
6) 《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》
7) 《关于向银行申请综合授信额度的议案》
8) 《关于公司对外担保预计的议案》
9) 《关于续聘审计机构的议案》
10) 《关于减少注册资本的议案》
11) 《关于修改<公司章程>的议案》
2
苏州科达科技股份有限公司 2020 年年度股东大会资料
3、选举本次股东大会计票人、监票人；
4、与会股东表决；
5、统计现场会议表决结果；
6、合并现场会议表决结果和网络投票表决结果
7、宣布表决结果和股东大会决议；
8、见证律师宣读会议见证意见；
9、与会董事、监事签署会议决议、会议记录等相关文件；
10、与会股东与公司管理层交流；
11、会议结束。
四、其他事项
1、会议联系方式
会议联系人：龙瑞、张文钧
联系电话：0512-68094995
传 真：0512-68094995
地 址：苏州市高新区金山路 131 号
邮 编：215011
2、参会人员的食宿及交通费用自理。
3
苏州科达科技股份有限公司 2020 年年度股东大会资料
2020 年年度股东大会之议案一
公司 2020 年度董事会工作报告
各位股东：
2020 年度，苏州科达科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会本着对
公司及全体股东负责的态度，严格遵照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准
则》等法律法规和《公司章程》、《公司董事会议事规则》等规定，履行职责，参
与公司重大事项的决策。现将董事会工作情况报告如下：
一、公司 2020 年工作回顾
2020 年初，突如其来的新冠肺炎疫情，给众多行业带来了严重的冲击，公司
的经营情况面临巨大的挑战，一季度部分时间无法按照经营计划正常开展业务。
随着国内疫情得到有效控制，公司积极推进复工复产及新产品和解决方案的推广，
从二季度开始经营情况逐渐恢复正常。报告期内，公司坚定贯彻“行业深耕、区
域下沉”战略，不断完善产品和解决方案，积极推进标杆项目落地，经过公司全
员的不懈努力，克服了市场环境变化带来的不利因素，公司整体经营情况保持稳
定。
2020 年,公司实现营业收入 235,377.65 万元，较上年同期下降 7.57%；实现
归属母公司股东的净利润为 8,498.50 万元，较上年同期下降 6.72%。其中，视
频会议业务收入 120,064.84 万元，较上年同期增长 8.10%；视频监控业务收入
111,301.04 万元，较上年同期下降 19.76%。
报告期内，公司主要开展了以下工作：
1、持续创新，推出新一代视讯产品及解决方案
公司积极探索视频应用领域的前沿技术，不断优化相关技术在产品和解决方
案中的实战效果，并通过在产品层面的功能集成，降低对客户现场环境的要求且
进一步提升了产品与解决方案的应用效果。报告期内，公司发布了下一代视讯产
品和解决方案，包括一套能够提供全息幻象、裸眼观看的 3D 全景宽沉浸式网呈
系统；聚焦轻量化、数智化、国产化，采用 RTC 超元媒体通信技术和 APE3.0 新
一代音频处理引擎的视讯云平台，以及多功能网呈、会议方舱、会议屏和 ZEN 系
列等新一代视讯产品，使得公司产品能够面向更广泛的通用政府与企业用户。
2、构建开放平台，加强内外合作
公司坚持内涵式增长和外延式发展并举，推进视频应用在各行业落地方面积
极作为，以更宽视野、更大格局、更高追求推动公司发展迈上新台阶。在智慧交
通领域，公司对外发布了开源信号控制系统，希望通过开源技术，逐步形成良性
的合作生态，推动行业应用落地创新及高效发展。报告期内，公司先后与江苏省
产业技术研究院、苏州市高新区城管局、厦门市公安局交警支队、深圳创新奇智
科技有限公司等达成战略合作，通过建立联合实验室、组建专项团队等形式，进
一步整合人才、市场和技术资源，共同打造贴近用户需求、具备独特竞争优势、
满足实战要求的视频应用解决方案。同时，公司加强了与供应商和渠道合作伙伴
的合作，携手推进新产品的研发与生产，并积极构建合作生态，提升公司综合竞
争实力。
3、优化基础产品和方案，加强标杆项目落地
4
苏州科达科技股份有限公司 2020 年年度股东大会资料
报告期内，公司加快了云+智能视频会议、指挥中心、融合视频通信平台、
AI 超微光、5G 视频产品、社会综治一体化平台等基础产品和解决方案的市场化
布局，加强了标杆项目的落地。回首 2020 年，公司应急指挥视频调度系统陆续
在黑龙江省应急管理厅、苏州市应急管理局、临沂市应急管理局等部署；参与了
全国多处监管总队、支队及看守所等公安智慧监管项目；公司与各地公安机关相
互配合、积极探索，全力打造 “一站式”办案场所，帮助进一步提升执法效能
和执法规范；助力用户建设智慧留置场所，为新形势下纪委监委留置场所的规范
化、流程化、智能化建设贡献一份力量；同时，公司智慧社区解决方案也在全国
多地获得应用。
4、积极应对市场变化，深耕场景落地
2020 年初，面对突如其来的新冠肺炎疫情，公司各部门坚守岗位，积极推进
复工复产；第一时间解决客户的急难问题，不畏风险赶赴现场，赢得了客户的尊
重和信任。针对疫情期间特殊治安管理要求，公司紧急开发疫情防控 APP、新一
代人脸通（可在戴口罩情况下识别人脸）、无接触驻所科技法庭、直播授课云平
台和智慧社区疫情管控解决方案等产品满足特殊时期具体应用的需要，并将旗下
摩云视讯免费供用户使用，助力“早复工”、“线上复工”、“停课不停学”。
疫情也加速了视频会议行业“云+端”、 业务+视频”以及注重安全性的发展态势，
公司坚持以视频应用为核心，围绕应用场景，积极应对市场需求的变化，构建以
智能感知和大数据为核心，通过多维数据的智能采集、治理、研判、分析以及与
业务的融合，辅助客户实现掌握全局、快速响应、应急管理、高效防控、精准打
击等业务目标。
5、推进控本增效，提升企业运营效率
报告期内，公司充分利用公司产品和解决方案的特点，灵活运用线上线下等
不同形式积极推进产品与解决方案的推广。同时，公司强化了业务与核算部门的
业绩考核，持续优化公司组织架构，进一步提升了公司的资源配置效率和跨部门
协作能力，并有效控制了期间费用的增长。
6、优化组织架构，加强人才培养
2020 年，根据公司“行业深耕、区域下沉、核心经营”的发展战略，公司对
组织架构进行了优化，构建“平台化、资源池化、精益化”组织架构体系，整合
资源，增强组织合力。公司持续推进管理干部赋能项目，分别推出了针对总监级
管理干部的赋能项目和针对中基层管理者的管理技能培训，通过提高公司各级管
理干部的经营管理全局意识和团队管理能力，推动公司长远健康发展。
二、公司治理情况
报告期内，公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证
券交易所股票上市规则》等法律、法规，以及中国证监会、上海证券交易所的有
关规章、制度及相关上市公司治理规范性文件的要求，结合公司经营管理的需要
和实际情况，持续完善公司法人治理结构和内部管理制度，并根据上述制度规范
公司日常决策、管理、经营等活动，提升规范运作水平。
公司不断完善各项治理制度，建立严格有效的内部控制和风险控制体系，加
强信息披露工作，强化规范化运作。2020 年，公司根据相关法律法规对公司部
分治理制度进行了修订，包括：《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议
事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事制度》、《关联交易决策制度》，并及时、
真实、准确、完整地披露了公司合规存放和使用募集资金情况。
（一）股东及股东大会
5
苏州科达科技股份有限公司 2020 年年度股东大会资料
报告期内，公司共召开了 3 次股东大会，公司严格根据《公司法》、《公司章
程》、《股东大会议事规则》等要求规范实施股东大会召集、召开、议事和表决程
序，股东大会经律师现场见证并对合法性出具法律意见书。
鉴于 2020 年防控疫情的需要，公司鼓励广大股东优先通过网络投票方式参
加，并在股东大会现场会议地点对进入人员进行防疫管控，保证了会议安全顺利
进行。公司董事、监事和董事会秘书均亲自出席每次会议，高级管理人员出席股
东大会。每次股东大会表决事项结束后，公司管理层均预留足够的时间与现场参
会股东充分沟通公司的经营情况。
（二）董事及董事会
1、董事会的组成及召开情况
公司董事会由六名董事组成，其中三名为独立董事。董事选聘程序规范，人
数和人员构成均符合相关法律法规和《公司章程》的规定。公司董事严格按照《董
事会议事规则》等规章制度开展工作，各位董事能够以认真负责的态度出席董事
会会议，每位独立董事均严格遵守相关制度，认真负责、勤勉诚信地履行各自的
职责，能够积极参加有关培训，熟悉有关法律、法规，了解作为董事的权利、义
务和责任。
报告期内，公司董事会通过现场会议及现场结合通讯方式共计召开了 10 次
会议，每位董事均亲自出席所有会议，所有议案均获全票通过。
2、专业委员会及履职情况
根据公司 2012 年第一次临时股东大会决议，公司设立了董事会战略委员会、
审计委员会、提名委员会及薪酬与考核委员会，并根据《上市公司治理准则》、
《公司章程》、《董事会议事规则》建立了董事会各专门委员会实施细则。各专门
委员会能够按照相关要求履行职责，对公司战略规划、财务报告审核、董监高人
员选聘、薪酬考核、关联交易、关联担保等重大事项进行严格的会前审核，从专
业角度做出独立判断并做出是否提交董事会审议的决议。公司各专门委员会组成
合理，分工明确，能充分发挥各自职能，为董事会的科学决策提供了支持。
（1）战略委员会召开情况
报告期内，公司战略委员会共召开了 4 次会议，审议通过了《关于投资设立
日晷科技（上海）有限公司的议案》、《关于投资设立上海科法达交通设施工程有
限公司的议案》、《关于投资设立睿视（苏州）视频科技有限公司的议案》、《关于
投资设立厦门科达软件技术有限公司的议案》及《关于实施募投项目暨向全资子
公司增资的议案》等议案。为公司对外投资提出了建议和风险提示，充分发挥了
战略委员会在公司实现战略意图方面的建议和监督作用。
（2）审计委员会召开情况
报告期内，董事会审计委员会召开 5 次会议，审议了包括公司 2019 年度审
计计划沟通会、业绩快报、定期报告、执行新会计准则并变更相关会计政策、续
聘审计机构等议案，出具了审计委员会意见。对公司内部审计情况进行了检查并
对外部审计工作予以适当督促，对审计部编制的工作报告进行审核，对公司募集
资金使用情况以及公司对外担保情况进行了检查，并对报告期内公司编制的财务
报表和财务报告进行审核。在年度审计过程中，审计委员会能够认真履行督导职
责，采用电话和书面方式通知年审会计师事务所项目负责人，督促其提交初步审
计意见和审计报告，确保了公司审计报告的按时完成。充分发挥了审计委员会在
定期报告编制、财务风险和信息披露方面的监督作用。
（3）提名委员会召开情况
6
苏州科达科技股份有限公司 2020 年年度股东大会资料
报告期内，公司董事会提名委员会召开了一次会议，对董事、高级管理人员
2019 年度的工作情况进行了评估。认为：报告期内，公司全体董事均能按照相
关法律法规及《公司章程》的规定，亲自出席董事会会议和股东大会，勤勉、忠
实地履行职责，诚信、公正地行使作为董事的权利；公司高级管理人员围绕年度
经营目标，强化管理、狠抓落实，较好的完成了董事会确定的各项任务。
（4）薪酬与考核委员会召开情况
报告期内，共召开了 1 次薪酬与考核委员会会议，对公司董监高 2019 年度
薪酬情况进行了审议，认为：董事、高管人员在公司领取的薪酬能够按照所制定
的薪酬方案执行，体现了经营业绩与董事、高管人员收入挂钩的激励机制，起到
了应有的约束作用。在薪酬与考核委员会的指导下，公司制定了 2020 年度的董
事、独立董事、高管人员的薪酬方案，并按程序提交董事会审议。
（四）信息披露工作
公司根据《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》、《上市
公司信息披露管理办法》的相关规定，真实、准确、完整、及时的履行信息披露
义务。公司通过上海证券交易所网站、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时
报》、《证券日报》等披露有关信息，并做好信息披露前的保密工作，保证公司信
息披露的公开、公平、公正，积极维护公司和投资者，尤其是中小股东的合法权
益。
报告期内，公司共披露了 107 份公告，确保所有股东有平等机会获得信息。
（五）投资者关系工作
公司建立了投资者关系管理办法，由公司董事会办公室负责投资者关系管理
工作，保持与投资者的日常沟通，包括接待投资者来访、接听热线电话、回复邮
件问询、回复上证 E 互动平台的投资者提问等，确保投资者及时了解公司信息，
维护广大投资者的合法权益。报告期内，公司通过与投资者长期密切的沟通与联
系，通过电话、网络、邮件、传真等途径，及时有效地回复投资者提出的相关问
题，做到真实、准确、完整、及时和平等地对待所有投资者，加强了投资者对公
司的认识、了解和支持。
（六）关于内幕信息知情人登记管理工作
公司严格遵守《内幕信息知情人登记管理制度》，规范重大信息的内部流转
程序，强化敏感信息内部排查、归集、传递、披露机制，对内幕知情人进行登记
备案，详细记录事项的进展及知情人情况，确保内幕信息知情人员明确自身的权
利、义务和法律责任，督促有关人员严格履行信息保密职责，杜绝内幕交易，提
高信息保密水平。
三、公司关于公司未来发展的讨论与分析
（一）行业格局和趋势判断
公司是国内重要的视频应用综合服务商，主要从事视频会议系统、视频监控
系统和融合通信系统的软硬件开发、设备制造、产品销售及技术服务。公司以视
频科技赋能行业用户为使命，致力于以视频会议、视频监控以及丰富的视频应用
解决方案帮助客户解决可视化沟通与管理难题。
1、视频会议行业格局与趋势
我国视频会议行业主要由政府机关，医疗、教育、金融等领域的公共事业机
构及大型企业推动整个行业向前发展。根据会议场景及对会议功能要求的不同，
呈现出两种不同的发展方向：
一种是以政府部门行政类会议为主的应用场景，这类会议对产品和系统的稳
7
苏州科达科技股份有限公司 2020 年年度股东大会资料
定性、可靠性、安全性及用户体验要求非常高，需要在中大型会场提供沉浸式的
视觉效果和高保真的声音效果。以公司沉浸式网呈产品为例，该产品系统开发难
度大，技术壁垒较高，通过多声道音频处理技术、1:1 的“真人比例”，呈现“面
对面”的与会效果，让与会者舒心畅享远程呈现带来的不凡感受。
另外一种是则是随着信息化建设的持续推进，视频会议系统从单纯的视频通
信开始发展到包括远程教学和培训、远程医疗、可视指挥调度、交互协作、数据
共享等多种形式。这类会议系统不再是一套孤立的视频通信系统，而是跟业务能
够深度结合，它的主要特点是互联互通和高易用性。以政务领域为例，政府部门
通过政务视频云平台可轻易实现内部或相互之间的沟通、协商、决策等工作需求，
在有突发事件时，更升级成为连通各单位重要的信息纽带，协助领导全面掌控事
态发展，及时决策、快速指挥，提高执政效力。
而云化则是视频会议发展的另一个重要趋势，前一种应用场景主要以私有云
为主，后一种主要以混合云和公有云为主。另外，受宏观环境的影响，随着客户
对视频通信数据的安全性要求越来越高，国密算法、国产化替代以及“自主可控”
等均对视频会议的发展造成了重要影响。随着国家量子网络建设的不断推进，更
加安全的量子加密视频会议系统，也将迎来良好的发展机遇。
2、视频监控行业格局与趋势
视频监控行业是安防行业的一个重要分支，近年来在政策的支持下，城市、
街道、社区根据国家搭建社会化立体治安防控体系的工作部署，“智慧城市”、“雪
亮工程”和“新基建”建设加速，使得安防产业始终保持着较高的增长速度。随
着人工智能、云计算、大数据、物联网、移动互联等技术的成熟和普及，安防建
设需求不断提升，安防行业在新技术的加持下呈现多元化发展的态势。安防行业
也从传统的公共安全管理一步步向各行各业的智慧场景应用过渡。随着安防产业
开始进入智能时代，视频监控行业也从传统的“视频浏览”“事后追溯”走向“技
防”“智能识别”与“主动预警”的智慧时代。
人工智能和大数据技术则对视频监控行业的发展带来了深远的影响，一方面
海量的视频数据为人工智能的机器学习构建了数据基础，视频监控企业可通过建
立机器视觉训练平台来形成特有的智能识别算法；另一方面，人工智能算法可将
视频信息进行结构化处理，分割为计算机可以分析处理的特定信息，从而使视频
大数据的关联、比对、分析、挖掘成为可能。
针对公安交管部门在道路上布设交通监控设备补光灯设置不合理、亮度过高
等问题，公安部表示，下一步将从选用对补光要求较低的新型设备、完善补光灯
设置规范等方面加强指导，有利于这一类产品快速打开市场。以公司 AI 超微光
产品为例，它利用人工智能技术对传统夜视监控产品的成像技术进行了一次革新，
从算法、芯片、图像传感器以及补光等方面带来了全新的技术组合，有效降低了
对补光灯的依赖，从而从源头解决城市光污染的问题。
（二）公司发展战略
公司围绕以视频科技赋能行业客户为使命，充分依托“AI+大数据”战略，
不断完善从前端视频采集、后端视频存储、中台软件、视频融合及视频综合应用
等端到端智能化产品和解决方案，深耕场景落地，充分发挥视频信息的应用价值，
为客户创造更大的价值。
（三）经营计划
2021 年，公司将继续以视频应用为核心，强化产品与解决方案的技术优势，
深耕场景落地，推进开放合作，积极开拓重点行业与通用市场，合理控制各项费
8
苏州科达科技股份有限公司 2020 年年度股东大会资料
用支出，保持公司经营活动的良性循环，为公司长期发展奠定坚实基础。
1、聚焦场景落地，推进技术与产品创新
持续推进“行业深耕”、“核心客户经营”战略，围绕公司现有重点行业，深
度聚焦客户核心价值，针对不同的应用场景，以视频综合应用产品和解决方案为
抓手，不断推进标杆项目的落地应用。在人工智能、大数据、云计算及音视频处
理等核心技术领域保持足够的研发投入力度，不断完善中台软件架构，优化相关
技术、产品和解决方案在各应用场景下的实战效果。加快全息网呈、会议方舱、
会议屏以及多功能网呈等全新一代会议产品和解决方案的功能完善，持续推进技
术与产品创新。
2、构建内外协同，推动合作共赢
坚持以客户为中心，通过建立通畅的需求与信息传递机制和统一的行动机制，
让公司的各级干部和员工能够深刻理解公司的战略内涵，在全局范围内提升战略
执行的一致性，不断提升公司战略执行效率和执行质量。构建产品与业务的开放
合作平台，加强公司与客户、与合作伙伴的紧密联系，不断提升公司对合作伙伴
产品和技术的支持力度，推动公司、合作伙伴与客户之间的合作共赢。
3、推进控本增效，提升运营效率
一方面，公司继续做好节流控制工作，合理控制费用支出、有效控制原材料
采购规模、不断提升人均效率等形式控制公司经营成本和费用规模；另一方面，
持续推动组织流程优化，提升公司的资源配置效率和跨部门协作能力，让一线人
员更敏捷、更高效的服务客户。同时，持续推进管理干部赋能和企业文化建设，
不断提高公司管理干部的全局意识和团队管理能力，加强公司整体的凝聚力，促
进组织效能提升。
4、加快募投项目建设，夯实公司发展基础
公司将加快推进募投项目建设，以视频会议产品线和视频监控产品线业务规
划为主导，结合园区研发总部基地建设和软硬件技术能力建设进行合理规划，快
速推进视频人工智能产业化项目和云视讯产业化项目的建设。通过实施本次募投
项目，公司的行业地位将得到进一步巩固和提升，为实现未来可持续性发展奠定
坚实的基础。
5、加强投资者沟通交流，有效传递公司价值
除了练好内功努力提升公司经营业绩，2021 年，公司将加强与投资者的沟通
与交流，通过业绩说明会、组织实地调研、组织机构投资者交流会、主动提升企
业曝光度等多种举措，全方位向投资者展现企业的真实面貌，传递企业的真实情
况，做好投资者的关系管理和预期管理工作，帮助投资者正确认识公司的投资价
值。
（四）可能面对的风险
1、政府投资下降导致业绩下滑的风险
公司主要为政府部门、公检法司等机构和大型企业提供视频应用产品和综合
解决方案，因而受政府的信息化和智慧城市建设的投资预算影响较大，与财政预
算管理和宏观经济关联性较强。如果政府信息化建设或智慧城市投资出现下降，
公司的经营业绩也将出现下滑的风险。
2、创新不足导致公司竞争力下降的风险
公司所处的视频监控行业和视频会议行业竞争厂商众多，技术发展和产品更
新换代均比较快，公司如果不能紧跟技术发展趋势并保持持续创新、加快新产品
开发速度、增强解决方案落地能力，则有可能被其他竞争对手超越，将对公司经
9
苏州科达科技股份有限公司 2020 年年度股东大会资料
营业绩造成不利影响。
3、应收账款较高形成坏账的风险
受公司所处行业的季节性特点影响，随着公司大项目占比有所提升，公司在
期末形成了金额较高的应收账款。虽然公司客户主要集中在公、检、法、司等政
府类客户为主，客户的信誉度较好，但金额较高的应收账款仍然存在不能及时回
收给公司带来的坏账损失风险和短期偿债能力下降的风险，从而对公司的经营业
绩和生产经营产生不利影响。
上述不确定因素可能对公司2021年度的经营业绩带来风险，公司会根据市场
情况、竞争状况、客户需求、行业技术迭代情况积极、及时的调整公司经营策略，
以降低上述风险可能带来的负面影响。
最后，董事会感谢各位股东给予的信任与支持，向经营班子付出的艰辛和努
力表示衷心地感谢，公司董事会将继续秉持勤勉认真的工作作风，认真履行职责，
审慎对公司重要事项作出决策，维护公司股东和广大中小投资者的利益，促使公
司持续、健康的发展！
请各位股东审议。谢谢！
苏州科达科技股份有限公司
董事会
二〇二一年四月十二日
10
苏州科达科技股份有限公司 2020 年年度股东大会资料
公司独立董事作 2020 年度述职报告
具 体 内 容 请 见 公 司 于 2021 年 3 月 23 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（http://www.sse.com.cn/）披露的《独立董事述职报告》。
11
苏州科达科技股份有限公司 2020 年年度股东大会资料
2020 年年度股东大会之议案二
公司 2020 年度监事会工作报告
各位股东：
2020 年度，公司监事会按照《公司法》、《证券法》等相关法律、行政法规
以及《公司章程》和《公司监事会议事规则》等的规定，认真勤勉地履行其职责，
促进公司规范运作，维护了公司和全体股东的权益。现将监事会工作情况报告如
下：
一、监事会会议情况
报告期内，公司监事会共召开了 8 次会议，各次会议的通知、召集、召开和
表决程序合法、合规，会议决议真实、有效、完整。具体情况如下：
届次 召开时间 主要决策事项
第三届监事
2020 年 1
会第十一次 《关于拟回购注销部分限制性股票的议案》
月 16 日
会议
第三届监事 《关于进一步明确公司公开发行可转换公司债券方
2020 年 3
会第十二次 案的议案》
月4日
会议 《关于公开发行可转换公司债券上市的议案》
《关于修改<公司募集资金管理办法>的议案》
《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项
第三届监事 目自筹资金的议案》
2020 年 4
会第十三次 《关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的
月1日
会议 议案》
《关于公司及子公司使用自有资金进行现金管理的
议案》
《2019 年度公司监事会工作报告》
《公司 2019 年度财务决算报告》
《公司 2019 年度利润分配预案》
《公司 2019 年年度报告及其摘要》
《关于 2019 年度募集资金存放与使用情况的专项报
告》
《关于公司 2019 年度内部控制的自我评价报告》
第三届监事
2020 年 4 《公司 2020 年第一季度报告》
会第十四次
月 21 日 《关于公司对外担保预计的议案》
会议
《关于日常关联交易的议案》
《关于公司及子公司使用自有资金进行现金管理的
议案》
《关于计提资产减值准备的议案》
《关于参股子公司业绩承诺执行情况的议案》
《关于拟回购注销部分限制性股票的议案》
《关于执行新收入准则并变更相关会计政策的议案》
12
苏州科达科技股份有限公司 2020 年年度股东大会资料
第三届监事 《关于使用部分闲置募集资金补充公司流动资金的
2020 年 7
会第十五次 议案》
月 28 日
会议 《关于拟回购注销部分限制性股票的议案》
第三届监事 《公司 2020 年半年度报告》
会第十六次 2020 年 8 《关于 2020 年半年度募集资金存放与使用情况的专
会议 月 26 日 项报告》
《关于修改<监事会议事规则>的议案》
第三届监事
2020 年 10 《公司 2020 年第三季度报告》
会第十七次
月 27 日 《关于拟回购注销部分限制性股票的议案》
会议
第三届监事
2020 年 11 《关于变更部分募投项目实施主体和实施地点的议
会第十八次
月 13 日 案》
会议
公司监事会决议公告刊登在四大证券报（《上海证券报》、《中国证券报》、《证
券时报》、《证券日报》）和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）供投
资者查询。
二、监事会对 2020 年度公司有关事项发表的核查意见
（一）公司依法运作情况
报告期内，监事会成员列席了 10 次董事会，出席了 3 次股东大会。对公司
股东大会、董事会的召开程序、决议事项、决议的执行情况，以及公司 2020 年
的依法运作情况进行了全过程的监督和检查。监事会认为：公司依照《公司法》、
《证券法》、《公司章程》等相关法律、法规的规定运作，法人治理结构完善，股
东大会、董事会的召开、决策程序合法、合规。公司建立了比较完善的内部控制
体系。公司董事、高级管理人员在执行公司职务时行为符合法律、法规和《公司
章程》的规定，未发生损害公司利益的行为。
（二）公司财务情况
报告期内，监事会对公司定期报告、财务报表、财务状况及财务管理情况进
行了认真的审查、监督，认为：公司财务制度健全，财务管理规范，内控制度完
善，财务状况良好。公司董事会编制和审核公司定期报告的程序符合法律、行政
法规和中国证监会的规定。定期报告及其摘要内容真实、准确、完整地反映了上
市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
（三）内部控制情况
监事会认真阅读了《企业内部控制基本规范》等相关规定，并对公司董事会
出具的《内部控制评价报告》进行审核。经审议，监事会认为：该报告全面反映
了我公司内部控制情况。根据财政部颁布的《企业内部控制基本规范》的要求，
公司已建立了完善的内部控制管理体系，内部控制活动基本涵盖了所有营运环节。
公司的内控制度遵循了《公司法》、《公司章程》和有关法律法规的规定，覆盖了
公司经营的各个环节，保证了公司业务活动的正常进行，保护了公司资产的安全
和完整。同时，公司按照所建立的内部控制制度开展经营业务，内部控制得到有
效执行。
（四）关联交易情况
监事会在对报告期内公司日常关联交易进行了审议，认为：公司拟向江苏本
13
苏州科达科技股份有限公司 2020 年年度股东大会资料
能采购设备是根据公司的业务需求开展的，有助于公司开展智能交通相关业务，
符合《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》、《公司章程》的规定，定价
符合市场价格定价原则，董事会审议通过的程序合法有效；监事会同意公司在未
来十二个月内向参股公司江苏本能科技有限公司采购设备，累计发生金额不超过
500 万元。
报告期内，监事会对公司 2020 年度与江苏本能发生的日常关联交易进行监
督，2020 年，公司实际向江苏本能支付的设备采购金额为 35.21 万元，向本能
销售商品金额为 1.93 万元，日常关联交易金额为 37.14 万元，在公司董事会批
准的范围内。
（五）对外担保情况
关于公司为子公司授信提供担保，经监事会审议后认为：对子公司向银行授
信提供担保，有利于子公司拓展融资渠道，有利于子公司发展。公司独立董事对
该事项发表了明确的同意意见。本次公司为子公司向银行申请授信提供担保的决
策程序符合有关规定。关于子公司为本公司授信提供担保，经监事会审议后认为：
由子公司对公司向银行授信提供担保，符合公司申请授信的增信需求。公司独立
董事对该事项发表了明确的同意意见。本次子公司为公司向银行申请授信提供担
保的决策程序符合有关规定。公司 2020 年实际未发生授信担保。
（六）募集资金使用情况
报告期内，监事会对《关于修改<公司募集资金管理办法>的议案》、《关于以
募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的议案》、《关于公司使用部
分闲置募集资金进行现金管理的议案》、《关于 2019 年度募集资金存放与使用情
况的专项报告》、《关于使用部分闲置募集资金补充公司流动资金的议案》及《关
于募集资金 2020 年半年度存放与使用情况的专项报告》等进行了审议，并对募
集资金的使用情况进行了监督。监事会认为公司编制的相关报告及披露的信息真
实、准确的反应了公司募集资金存放与使用情况；公司董事会编制和审核公司相
关报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定。不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
第三届监事会第十八次会议审议通过《关于变更部分募投项目实施主体和实
施地点的议案》，监事会认为：公司根据实际情况对部分募投项目实施主体和实
施地点做出相应调整，符合公司战略规划安排，有利于公司长远发展，有利于实
现公司与全体投资者利益的最大化，不属于募集资金用途的变更。该事项决策和
审议程序合法、合规，符合相关法律法规关于上市公司募集资金使用的有关规定，
不存在损害股东利益的情况。监事会对本次部分募投项目实施主体和实施地点变
更无异议。
（七）计提资产减值与会计政策情况
监事会对公司 2019 年度计提资产减值情况进行了审议，认为：本次计提资
产减值准备是按照《企业会计准则》和公司相关会计政策进行的。公司计提资产
减值准备后，财务报表能够更加真实、公允的反映公司的资产状况和经营成果，
使公司关于资产的会计信息更加可靠。本次计提资产减值准备的决策程序符合有
关法律、法规和《公司章程》的有关规定，不存在损害公司及股东利益，尤其是
中小股东利益的情形，监事会同意公司本次计提资产减值准备。
第三届监事会第十四次会议审议通过了《关于执行新收入准则并变更相关会
14
苏州科达科技股份有限公司 2020 年年度股东大会资料
计政策的议案》，监事会认为：公司此次会计政策变更符合财政部、中国证监会、
上海证券交易所的相关规定，同时也体现了会计核算的真实性与谨慎性原则，能
够更加客观、公允的反映公司的财务状况和经营成果是合理的、必要的，不存在
损害公司及全体股东利益的情况。审核程序符合相关法律、法规、规范性文件和
《公司章程》的规定。
（八）股权激励情况
第三届监事会第十一次会议、第三届监事会第十四次会议、第三届监事会第
十五次会议、第三届监事会第十七次会议分别审议通过了《关于拟回购注销部分
限制性股票的议案》，监事会认为：根据公司 2017 年限制性股票激励计划相关规
定，公司 2019 年度未达到股权激励考核目标及部分激励对象因离职已不符合激
励条件，其已获授但尚未解锁的限制性股票不得解锁，同意公司对该部分激励对
象已获受但尚未解锁的限制性股票进行回购注销。公司回购注销事项符合《上市
公司股权激励管理办法》及公司 2017 年限制性股票激励计划等相关规定，不存
在损害公司及股东利益的情况。
（九）可转债相关情况
第三届监事会第十二次会议审议通过了《关于进一步明确公司公开发行可转
换公司债券方案的议案》，监事会对公司的实际情况逐项自查，认为：按照证券
监管部门的要求，结合公司的实际情况和市场状况，对公司公开发行可转换公司
债券具体方案做了进一步明确。发行方案符合《公司法》、《证券法》、《上市公司
证券发行管理办法》和《证券发行与承销管理办法》等法律、法规和规范性文件
的要求，方案合理、切实可行，符合全体股东利益，不存在损害中小股东利益的
情形。公司独立董事发表了明确的同意意见。因此，监事会同意本次公司公开发
行可转换公司债券方案的相关事项。
第三届监事会第十二次会议审议通过了《关于公开发行可转换公司债券上市
的议案》，监事会认为：公司董事会在本次可转换公司债券发行完成之后，根据
公司 2018 年年度股东大会、2019 年第一次临时股东大会的授权办理可转换公司
债券在上海证券交易所上市的相关事宜。决策程序符合国家有关法律、法规及公
司章程的规定，遵循了公开、公平、公正的原则，不存在损害公司和中小股东利
益的情形。公司独立董事发表了明确的同意意见。因此，监事会同意公司本次公
开发行可转换公司债券上市的相关事宜。
（十）参股子公司业绩承诺相关
第三届监事会第十四次会议审议通过了《关于参股子公司业绩承诺执行情况
的议案》，2017-2019 年度江苏本能累计实现扣除非经常性损益后的净利润为
-2,216.61 万元，未达到累积承诺净利润 5,000 万元，差额-7,216.61 万元。监
事会认为：公司以江苏本能的生存和发展为优先考虑目标，按照业绩补偿条款
5.3 条规定的方案 B 执行。公司董事会对该事项进行了审议，关联董事对该议案
回避表决，公司独立董事发表了明确的同意意见。董事会的决策程序符合有关法
律、法规和公司《章程》的规定，不存在损害公司和中小股东利益的情形。公司
监事会同意该业绩补偿方案。
最后，监事会感谢各位股东给予的信任与支持。2021 年，公司监事会将继
15
苏州科达科技股份有限公司 2020 年年度股东大会资料
续认真履行监督职责，督促公司规范运作，维护公司股东和广大中小投资者的利
益，促使公司持续、健康的发展！
请各位股东审议。谢谢！
苏州科达科技股份有限公司
监事会
二〇二一年四月十二日
16
苏州科达科技股份有限公司 2020 年年度股东大会资料
2020 年年度股东大会之议案三
公司 2020 年度财务决算报告
各位股东：
一、公司 2020 年度财务报告审计意见
公司 2020 年度财务报告已经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）审核，并
出具了标准无保留意见的审计报告。
二、主要经营数据和财务指标
1、经营数据
单位：元 币种：人民币
主要会计数 本期比上年
2020年 2019年 2018年
据 同期增减(%)
营业收入 2,353,776,495.79 2,546,505,667.29 -7.57% 2,453,638,455.18
归 属 于 上市
公 司 股 东的 84,985,024.55 91,108,820.38 -6.72% 321,952,877.55
净利润
归 属 于 上市
公 司 股 东的
扣 除 非 经常 55,073,511.99 59,395,828.29 -7.28% 294,812,986.28
性 损 益 的净
利润
经 营 活 动产
生 的 现 金流 102,869,360.36 -86,322,605.71 19,982,061.09
量净额
本期末比上
2020年末 2019年末 年同期末增 2018年末
减（%）
归 属 于 上市
公 司 股 东的 1,924,141,500.01 1,825,542,430.94 5.40% 1,732,537,591.86
净资产
总资产 3,525,122,514.84 2,879,427,113.31 22.42% 2,582,859,842.03
2、财务指标
本期比上年
主要财务指标 2020年 2019年 2018年
同期增减(%)
基本每股收益（元／股） 0.1700 0.1824 -6.80% 0.6516
稀释每股收益（元／股） 0.1944 0.1808 7.52% 0.6397
扣除非经常性损益后的基本每
0.1095 0.1182 -7.36% 0.5965
股收益（元／股）
17
苏州科达科技股份有限公司 2020 年年度股东大会资料
减少0.74个
加权平均净资产收益率（%） 4.44% 5.18% 20.59%
百分点
扣除非经常性损益后的加权平 减少0.51个
2.87% 3.38% 18.86%
均净资产收益率（%） 百分点
2020 年,公司实现营业收入 235,377.65 万元，较上年同期下降 7.57%；实现
归属母公司股东的净利润为 8,498.50 万元，较上年同期下降 6.72%。报告期内，
公司营业收入和归属上市公司股东的净利润相比上年同期略有下降，主要受年初
疫情影响，公司一季度部分时间无法开展业务；下半年，公司加强了市场开拓和
销售回款的力度，经营活动产生的现金流净额出现明显改善，较上一年增长
219.17%。2020 年，实现每股收益 0.1700 元，较上年同期下降 6.80%。
请各位股东审议。谢谢！
苏州科达科技股份有限公司
董事会
二〇二一年四月十二日
18
苏州科达科技股份有限公司 2020 年年度股东大会资料
2020 年年度股东大会之议案四
公司 2020 年度利润分配方案
各位股东：
一、利润分配原则
根据《公司章程》第一百五十五条，公司利润分配原则为：(一)公司应充分
考虑对投资者的回报，每年按当年合并报表口径实现的可供分配利润的规定比例
向股东分配股利；(二)公司的利润分配政策保持连续性和稳定性，同时兼顾公司
的长远利益、全体股东的整体利益及公司的可持续发展；(三)公司优先采用现金
分红的利润分配方式；(四)按照法定顺序分配利润的原则，坚持同股同权、同股
同利的原则。
二、未分配利润情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司未分配利润为 1,191,541,701.66 元，较上年
同期增长 5.52%。
三、本年度利润分配方案
公司 2020 年度利润分配方案为：以公司利润分配方案实施股权登记日的总
股本为基数，向全体股东每 10 股派现金红利人民币 0.40 元（含税），剩余未分
配利润累积滚存至下一年度。
截至 2020 年 12 月 31 日，公司总股本为 499,279,661 股；截至 2021 年 2 月
28 日，公司回购专用证券账户持有的不参与利润分配的股份数为 5,970,305 股。
鉴于公司拟对现存第三个限售期未达到解锁条件和离职激励对象已获授但尚未
解锁的限制性股票进行回购和注销，回购和注销总数合计 5,107,296 股。本次回
购注销完成后，公司总股本将由 499,279,661 股减少至 494,172,365 股。
经测算，在不考虑自 2021 年 1 月 1 日之后因“科达转债”进行转股导致的
股份变动及公司继续通过集中竞价交易方式回购股份等情况下，公司实施利润分
配方案股权登记日参与权益分派的股份总数为 488,202,060 股，公司派发现金红
利总额为 1,952.81 万元。
如在本议案通过之日起至实施权益分派股权登记日期间，因股权激励授予股
19
苏州科达科技股份有限公司 2020 年年度股东大会资料
份回购注销及可转债转股致使公司总股本发生变动的，公司拟维持每股派发现金
红利金额不变，相应调整分配总额。
四、董事会关于本次利润分配方案的说明
公司目前处于成长期，在行业迅速发展时期，公司需要持续对技术和营销进
行投入，业务发展和开拓对现金需求较高。同时，公司重视股东回报，此利润分
配预案符合公司发展战略，符合公司及全体股东的利益，符合有关法律、法规和
《公司章程》的规定。本年度分配过后剩余的未分配利润累积滚存至下一年度，
以满足公司一般营运资金和未来利润分配的需求。今后，公司将一如既往地重视
以现金分红形式对投资者进行回报，严格按照相关法律法规和《公司章程》等规
定，综合考虑与利润分配相关的各种因素，从有利于公司发展和投资者回报的角
度出发，积极履行公司的利润分配政策，与广大投资者共享公司发展的成果。
五、独立董事意见
公司独立董事对公司 2020 年度利润分配预案进行了认真审核,认为：该分配
方案以现金分红回报股东，符合股东利益，同时兼顾了公司长期发展对现金的需
求，符合公司的长远发展需要，不存在损害公司及公司股东尤其是中小股东利益
的情形。公司董事会在审议上述议案时表决程序符合有关法律、法规、规范性文
件和《公司章程》的相关规定。我们一致同意公司 2020 年度利润分配方案，并
同意将该利润方案提交公司 2020 年年度股东大会审议。
请各位股东审议。谢谢！
苏州科达科技股份有限公司
董事会
二〇二一年四月十二日
20
苏州科达科技股份有限公司 2020 年年度股东大会资料
2020 年年度股东大会之议案五
公司 2020 年年度报告及其摘要
各位股东：
公司根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号——年度
报告的内容与格式》（2017 年修订），编制了 2020 年年度报告及其摘要。具体内
容 请 见 公 司 于 2021 年 3 月 23 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（http://www.sse.com.cn/）披露的《苏州科达科技股份有限公司 2020 年年度
报告》及《苏州科达科技股份有限公司 2020 年年度报告摘要》。
请各位股东审议。谢谢！
苏州科达科技股份有限公司
董事会
二〇二一年四月十二日
21
苏州科达科技股份有限公司 2020 年年度股东大会资料
2020 年年度股东大会之议案六
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
各位股东：
根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》及相关格式指引的规定，
公司编制了《关于 2020 年年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。具体内容
请见公司于 2021 年 3 月 23 日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）
披露的公告（公告编号：2021-020）。
请各位股东审议。谢谢！
苏州科达科技股份有限公司
董事会
二〇二一年四月十二日
22
苏州科达科技股份有限公司 2020 年年度股东大会资料
2020 年年度股东大会之议案七
关于向银行申请综合授信额度的议案
各位股东：
为了保障公司日常经营所需资金和业务发需要，提高公司及子公司融资能力，
公司及子公司拟向各商业银行申请总额不超过 82,000 万元的综合授信额度。具
体情况如下：
公司 最高授信额度
苏州科达科技股份有限公司 30,000 万元
苏州市科远软件技术开发有限公司 20,000 万元
苏州科达系统集成有限公司 20,000 万元
上海领世通信技术发展有限公司 12,000 万元
上述综合授信额度的申请期限为自股东大会审议通过之日起 1 年。具体每笔
授信的授信期限为自公司及子公司与银行签订相关授信合同之日起 1 年。
在上述额度内，公司将不再就每笔授信、贷款及银行票据事宜另行召开董事
会，而授权公司董事长签署具体实施的相关文件，并可根据公司运营资金的实际
需求、融资成本及各银行资信状况等具体选择商业银行。
请各位股东审议。谢谢！
苏州科达科技股份有限公司
董事会
二〇二一年四月十二日
23
苏州科达科技股份有限公司 2020 年年度股东大会资料
2020 年年度股东大会之议案八
关于公司对外担保预计的议案
各位股东：
为确保公司和子公司有充足的资金来源，保证公司稳健发展，拟由公司为子
公司授信及融资提供总额不超过 7.00 亿元的担保额度（含正在执行的担保），子
公司为公司授信及融资提供总额不超过 3.00 亿元的担保额度。对外担保计划的
有效期为 2020 年年度股东大会审议通过之日起至公司 2021 年年度股东大会召开
之日止。具体内容请见公司于 2021 年 3 月 23 日在上海证券交易所网站
（http://www.sse.com.cn/）披露的《关于公司 2021 年度对外担保预计的公告》
（公告编号：2021-022）。
请各位股东审议。谢谢！
苏州科达科技股份有限公司
董事会
二〇二一年四月十二日
24
苏州科达科技股份有限公司 2020 年年度股东大会资料
2020 年年度股东大会之议案九
关于续聘审计机构的议案
各位股东：
天衡会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天衡所”）自公司改制以来，
一直担任公司的财务审计机构，为公司财务审计工作提供了较好的服务，为公司
的规范管理提出了许多良好的建议。天衡所在担任公司 2020 年度外部审计机构
及内部控制审计机构期间，遵照独立、客观、公正的职业准则履行职责，顺利完
成了公司 2020 年度相关审计和审阅工作。审计报告及天衡所的基本情况请见公
司于 2021 年 3 月 23 日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）披露
的《关于续聘会计师事务所的公告》（公告编号：2021-026）。
鉴于公司财务审计工作的连续性和双方的良好合作关系，提议继续聘任天衡
所担任公司财务审计机构，并聘任其担任公司内控审计机构，期限为一年。公司
董事会提请股东大会授权董事会根据 2021 年度的具体审计要求和审计范围与天
衡所协商确定 2021 年度审计费用，2021 年财务报告审计收费保持以工作量为基
础的原则，审计费用预计不超过 100 万元。
请各位股东审议。谢谢！
苏州科达科技股份有限公司
董事会
二〇二一年四月十二日
25
苏州科达科技股份有限公司 2020 年年度股东大会资料
2020 年年度股东大会之议案十
关于减少注册资本的议案
各位股东：
2021 年 1 月 5 日，公司对外披露了《可转债转股结果暨股份变动公告》，自
2020 年 10 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日，合计有人民币 26,000 元“科达转债”
转为公司普通股，转股数量为 1,747 股，公司总股本由 499,277,914 股变为
499,279,661 股。
2021 年 3 月 19 日，公司第三届董事会第二十二次会议审议通过了《关于拟
回购注销部分限制性股票的议案》，董事会同意公司对剩余第三个限售期之限制
性股票进行回购注销，回购和注销总数合计 5,107,296股。本次回购注销完成后，
公司总股本将由 499,279,661 股减少为 494,172,365 股（最终以中国证券登记结
算有限责任公司上海分公司的登记为准）。
根据公司总股本的变动情况，申请公司注册资本由 499,277,914.00 元，减
少为 494,172,365.00 元（最终以工商登记为准）。
请各位股东审议。谢谢！
苏州科达科技股份有限公司
董事会
二〇二一年四月十二日
26
苏州科达科技股份有限公司 2020 年年度股东大会资料
2020 年年度股东大会之议案十一
关于修改《公司章程》的议案
各位股东：
根据《公司法》及《公司章程》的规定，结合公司截至 2020 年 12 月 31 日
可转换公司债券转股情况及公司 2017 年限制性股票激励计划之回购注销部分限
制性股票减少注册资本的情况，决议修改《公司章程》，具体情况如下：
原章程条款 修改后的章程条款
第六条 公司注册资本为人民币
第六条 公司注册资本为人民币
494,172,365.00 元。（以工商最终登记
499,277,914.00 元。
为准）
第十九条 公司股份总数为： 第十九条 公司股份总数为：
499,277,914 股，全部为人民币普通股， 494,172,365.00 股，全部为人民币普通
其中，公司首次对社会公众公开发行的 股，其中，公司首次对社会公众公开发
人民币普通股为 5,000 万股，公司股东 行的人民币普通股为 5,000 万股，公司
首次公开发售股份 1,250 万股。 股东首次公开发售股份 1,250 万股。
请各位股东审议。谢谢！
苏州科达科技股份有限公司
董事会
二〇二一年四月十二日
27
