证券代码：603669          证券简称：灵康药业           公告编号：2018-050



                   灵康药业集团股份有限公司
   关于使用闲置自有资金购买理财产品的实施公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    2018 年 3 月 22 日，灵康药业集团股份有限公司（以下简称“灵康药业”或
“公司”）第二届董事会第十五次会议审议通过了《关于使用部分闲置自有资金
进行现金管理的议案》。为提高闲置自有资金使用效率，降低财务成本，进一步
提高公司整体收益，在不影响公司正常生产经营资金需求和有效控制风险的前提
下，同意公司使用最高额度不超过人民币 5 亿元（含 5 亿元）闲置自有资金购买
银行、证券公司或信托公司等发行的安全性高、流动性好、产品期限最长不超过
12 个月的理财产品。在上述额度内，资金可滚动使用。同时授权公司董事长在
上述额度内，自董事会决议审议通过之日起一年内行使该项投资决策权并签署相
关合同文件。具体内容详见公司于 2018 年 3 月 24 日在指定信息披露媒体披露的
《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2018-010）。
    根据上述决议，公司全资子公司海南灵康制药有限公司（以下简称“海南灵
康”）与泛海投资基金管理有限公司（以下简称“泛海投资基金”）签订了相关协
议，并办理完成相关手续。现就有关事项公告如下：
    一、 交易对手方基本情况
    基金管理人：泛海投资基金管理有限公司
    法定代表人：苏刚
    注册地址：北京市朝阳区东四环中路 78 号楼 12 层 15A09
    注册资本：2.5 亿元
    经营范围：投资管理；投资咨询；非证券业务的投资管理、咨询；股权投资
管理。（不得从事下列业务：1、发放贷款；2、公开交易证券类投资或金融衍生
品交易；3、以公开方式募集资金；4、对除被投资企业以外的企业提供担保）。

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（“1、未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类
产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其
他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”；
企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门
批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的
经营活动。）
    二、合同主要内容
    1、私募基金的名称：泛海尊鼎 3 号投资私募基金
    2、投资目标：本基金在深入研究的基础上构建投资组合，在严格控制投资
风险的前提下，力求获得长期稳定的投资回报。
    3、投资范围：国债、央行票据、中期票据、金融债（含次级债券）、企业债、
公司债（含非公开发行公司债、机构间私募产品报价与服务系统的非公开发行公
司债）、中小企业私募债、地方政府债、非公开定向债务融资工具、短期融资券、
超短期融资券、资产支持证券、资产支持票据、证券公司收益凭证、债券回购、
商业银行理财产品、现金、银行存款（包括定期存款、协议存款和其他银行存款）、
同业存单、公募基金、信托计划、证券公司及其子公司资产管理计划、保险公司
及其子公司资产管理计划、期货公司及其子公司资产管理计划、基金公司及其子
公司特定客户资产管理计划、于基金业协会官方网站公示已登记的且机构类别为
私募证券投资基金管理人发行的私募基金。
    4、认购资金总额：人民币 8,000 万元
    5、起始日：2018 年 10 月 22 日
    6、到期日：2019 年 1 月 22 日
    7、资金来源：投资人自有资金
    8、预期年化收益：6.00%
    9、风险揭示：本次投资私募基金可能面临下列各项风险，包括但不限于：
    （1）私募基金的特殊风险
    私募基金委托募集所涉风险（如有）、私募基金外包事项所涉风险、私募基
金未在中国基金业协会履行登记备案手续所涉风险、基金合同与中国基金业协会
合同指引不一致所涉风险。
    （2）私募基金的一般风险

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    资金损失风险、基金运营风险、流动性风险、募集失败风险、税收风险。
    （3）基金投资风险揭示
    市场风险、管理风险、信用风险、基金资产所投资的特定投资对象可能引起
的特定风险。
    （4）私募基金的其他风险
    操作或技术风险、相关机构的经营风险。
    10、关联关系：海南灵康与泛海投资基金不存在关联关系
    三、风险控制措施
    1、公司严格筛选发行主体，选择具有合法经营资格、信誉好、资金安全保
障能力强的发行机构，且单项产品期限最长不超过一年，风险可控。
    2、公司财务部门与相关银行、券商、信托等保持联系，及时分析和跟踪理
财产品进展情况，如发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，会及时采取相
应措施，控制投资风险。公司独立董事、董事会审计委员会及监事会对理财资金
使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
    四、对公司的影响
    公司本次使用暂时闲置自有资金购买理财产品，是在保证公司正常经营所需
流动资金的情况下进行的，不影响公司日常资金正常周转需要，不影响公司主营
业务的正常开展，有利于提高资金利用效率，增加公司收益。
    五、公告日前十二月内使用闲置自有资金购买理财产品的情况
    截至本公告日，公司及下属全资子公司过去十二月内使用闲置自有资金购买
理财产品的累计金额为人民币 36,000 万元（包含到期赎回滚动使用资金）；已到
期且赎回 18,000 万元；仍持有 18,000 万元理财产品未到期（含本次交易）。




    特此公告。


                                               灵康药业集团股份有限公司


                                                       2018 年 10 月 23 日



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