证券代码:603686 证券简称:龙马环卫 公告编号:2018-097 福建龙马环卫装备股份有限公司 关于 2018 年度使用部分闲置募集资金进行现金管理 的进展公告(五) 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。 福建龙马环卫装备股份有限公司(以下简称“公司”) 分别于2018年4月24日、2018年5月17日召开第四届董事会第 十八次会议和2017年年度股东大会,审议通过了《关于继续 使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。为了提高闲 置募集资金的收益和使用效率,在确保不影响公司募集资金 正常使用的情况下,公司决定继续使用首次公开发行股票及 2016年 非 公 开 发 行 股 票 募 集 资 金 最 高 总 额 合 计 不 超 过 人 民 币5亿元进行现金管理,用于购买各个金融机构安全性高、 流动性好的保本型产品(包括但不限于协定存款、结构性存 款、有保本约定的投资产品及证券公司保本型收益凭证)及 国债逆回购等,期限不超过12个月。投资期限自2017年年度 股东大会审议通过之日起一年之内有效,在上述额度范围 内,资金可滚动使用。(详见上海证券交易所网站 (www.sse.com.cn)。 一、 现金管理产品概况 公司于 2018 年 11 月 13 日与兴业银行股份有限公司龙 岩分行(以下简称“兴业银行龙岩分行”)签订《兴业银行 企业金融结构性存款协议》,协议编号:兴银岩企金新兴二 部结构性存款(2018)第 017 号。具体情况如下: 1、产品类型:保本浮动收益型 2、成立日:2018 年 11 月 13 日 3、起息日:2018 年 11 月 13 日 4、到期日:2019 年 2 月 13 日 5、产品期限:92 天 6、年化收益率区间:3.97%-4.01% 7、收益计算方式: (1)产品收益:固定收益+浮动收益; (2)固定收益:固定收益=本金金额×2.19%×产品存续 天数/365; (3)浮动收益:若观察期内任意一天观察日价格的表 现小于 50 元/克,则不再观察,观察期结束后,浮动收益= 本金金额×[1.78%]×产品存续天数/365;若观察期内所有观 察日价格大于等于 50 元/克且小于 700 元/克,则观察期结 束后,浮动收益=本金金额×[1.79%]×产品存续天数/365; 若观察期内任意一天观察日价格大于等于 700 元/克,则不 再观察,观察期结束后,浮动收益=本金金额×[1.82%]×产 品存续天数/365。 8、观察标的(挂钩标的): 上海黄金交易所之上海金 上午基准价。上海金基准价是指,市场参与者在上海黄金交 易所平台上,按照以价询量、数量撮合的集中交易方式,在 达到市场量价相对平衡后,最终形成的人民币基准价。该价 格 由 上 海 黄 金 交 易 所 发 布 并 显 示 于 彭 博 页 面 “ SHGFGOAM INDEX”。如果在定价日的彭博系统页面未显示该基准价或 者交易所未形成基准价,则由乙方凭善意原则和市场惯例确 定所适用的基准价。 9、资金金额:100,000,000 元。 10、资金来源:闲置募集资金 11、关联关系说明:公司与兴业银行龙岩分行无关联关 系。 二、风险控制措施 1、针对投资风险,拟采取措施如下: (1)公司财务部相关人员将及时分析和跟踪现金管理 品种的投向、项目进展情况,如评估发现存在可能影响公司 资金安全的风险因素,将及时采取相应的措施,控制投资风 险。 (2)公司审计部负责对现金管理的资金使用与保管情 况进行审计与监督。 (3)独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督 与检查,必要时可以聘请专业机构进行审计。 (4)公司将严格根据中国证监会和上海证券交易所的 相关规定,在定期报告中披露报告期内现金管理品种投资以 及相应的损益情况。 2、针对资金存放与使用风险,拟采取措施如下: 公司财务部必须建立台账对现金管理投资的产品进行 管理,建立健全会计账目,做好资金使用的账务核算工作。 3、针对投资相关人员操作和道德风险,拟采取措施如 下: (1)公司实行岗位分离操作:投资业务的审批、资金 入账及划出、买卖(申购、赎回)岗位分离。 (2)要求公司相关工作人员与金融机构相关工作人员 须对现金管理业务事项保密,未经允许不得泄露本公司的现 金管理的方案、交易情况、结算情况、资金状况等与公司现 金管理业务有关的信息。 三、对公司的影响 公司以闲置募集资金进行现金管理,是在确保募投项目 建设进度和资金安全的前提下进行的,不影响募投项目正常 进行,不存在变相改变募集资金用途的行为。 公司进行现金管理,能获得一定的投资收益,为公司和 股东谋取更多投资回报。 四、公司在过去十二个月内使用闲置募集资金进行现金管理情况 单位:人民币元 序 投资期限 公告编号 产品类型 签约方 认购金额 收回本金 获得收益 号 起始日 终止日 1 2017-091 结构性存款 兴业银行龙岩分行 200,000,000 2017-12-13 2018-3-13 200,000,000 2,367,123.29 2 2017-091 结构性存款 福建海峡银行龙岩分行 100,000,000 2017-12-13 2018-3-13 100,000,000 1,183,561.75 3 2017-091 结构性存款 中信银行龙岩分行 200,000,000 2017-12-15 2018-3-15 200,000,000 2,416,438.36 4 2018-017 结构性存款 民生银行龙岩分行 300,000,000 2018-3-15 2018-7-3 300,000,000 4,565,753.43 5 2018-017 结构性存款 福建海峡银行龙岩分行 50,000,000 2018-3-16 2018-6-15 50,000,000 610,821.95 6 2018-017 结构性存款 厦门银行龙岩分行 50,000,000 2018-3-19 2018-7-6 50,000,000 741,805.56 7 2018-018 结构性存款 浦发银行龙岩分行 50,000,000 2018-3-20 2018-6-19 50,000,000 600,000.00 8 2018-018 结构性存款 中信银行龙岩分行 50,000,000 2018-3-21 2018-6-21 50,000,000 617,534.25 序 投资期限 公告编号 产品类型 签约方 认购金额 收回本金 获得收益 号 起始日 终止日 9 - 7 天国债逆回购 兴业证券龙岩营业部 99,900,000 2018-6-22 2018-6-29 99,900,000 112,463.91 10 - 1 天国债逆回购 兴业证券龙岩营业部 100,100,000 2018-6-29 2018-6-30 100,100,000 20,623.40 11 - 1 天国债逆回购 兴业证券龙岩营业部 100,100,000 2018-7-2 2018-7-3 100,100,000 9,831.74 12 - 1 天国债逆回购 兴业证券龙岩营业部 100,100,000 2018-7-4 2018-7-5 100,100,000 6,581.92 13 - 3 天国债逆回购 兴业证券龙岩营业部 100,100,000 2018-7-6 2018-7-8 100,100,000 19,745.76 14 2018-072 结构性存款 兴业银行龙岩分行 100,000,000 2018-7-12 2018-8-13 100,000,000 384,000.00 15 2018-072 结构性存款 厦门银行龙岩分行 100,000,000 2018-7-13 2018-9-14 100,000,000 787,500.00 16 2018-072 定期存款 泉州银行龙岩分行 50,000,000 2018-7-12 2018-10-12 50,000,000 612,500.00 福建海峡银行龙岩 17 2018-072 结构性存款 50,000,000 2018-7-13 2018-10-16 50,000,000 637,671.27 分行 18 2018-077 结构性存款 兴业银行龙岩分行 100,000,000 2018-8-14 2018-11-13 100,000,000 1,116,931.51 序 投资期限 公告编号 产品类型 签约方 认购金额 收回本金 获得收益 号 起始日 终止日 19 2018-088 结构性存款 厦门银行龙岩分行 100,000,000 2018-9-18 2018-11-30 - - 20 2018-091 结构性存款 招商银行龙岩分行 100,000,000 2018-10-17 2019-1-17 - - 五、 备查文件 公司与兴业银行股份有限公司龙岩分行签订《兴业银行 企业金融结构性存款协议》协议编号:兴银岩企金新兴二部 结构性存款(2018)第 017 号。 特此公告。 福建龙马环卫装备股份有限公司董事会 2018 年 11 月 15 日