证券代码:603686 证券简称:龙马环卫 公告编号:2020-013 福建龙马环卫装备股份有限公司 关于 2019 年度使用部分闲置募集资金进行现金管理 的进展公告(六) 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。 重要内容提示: 委托理财受托方:招商银行股份有限公司龙岩分行 本次委托理财金额:3,000万元人民币 委托理财产品名称:招商银行结构性存款TH001462 委托理财期限:32天 履行的审议程序:公司第四届董事会第三十一次会议 和2018年年度股东大会 一、本次委托理财概况 (一)委托理财目的 为提高福建龙马环卫装备股份有限公司(以下简称“公 司”)募集资金使用效率,在确保不影响募集资金项目建设 和募集资金使用的情况下,合理利用部分闲置募集资金进行 现金管理,增加资金收益,为公司及股东获取更多的投资回 报。 (二)资金来源 1、资金来源:公司闲置募集资金 2、募集资金的基本情况: 经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”) 《关于核准福建龙马环卫装备股份有限公司非公开发行股 票的批复》(证监许可【2017】1681 号)核准,公司以非公 开发行股票方式发行人民币普通股(A 股)股票 26,920,955 股,每股发行价为 27.11 元,募集资金总额为 729,827,090.05 元,扣除发行费用 12,856,863.98 元后,募集资金净额为 716,970,226.07 元,并存放于公司董事会确定的募集资金专 户中。上述募集资金到位情况经天健会计师事务所(特殊普 通合伙)于 2017 年 12 月 1 日出具的天健验【2017】492 号 《验资报告》进行了审验。公司根据相关规定已对募集资金 采取了专户存储管理。 截至 2019 年 6 月 30 日,公司募集资金使用情况,具体 内容详见公司于 2019 年 8 月 27 日在上海证券交易所网站 (www.sse.com.cn)披露的《福建龙马环卫装备股份有限公 司关于 2019 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》 (公告编号:2019-078)。 (三)委托理财产品的基本情况 金额 预计年化 预计收益金 受托方名称 产品类型 产品名称 (万元) 收益率(%) 额(万元) 招商银行股份 银行结构性 招商银行结构性 有限公司龙岩 3,000 1.15-3.30 - 存款 存款TH001462 分行 参考年化 预计收益 是否构成 产品期限 收益类型 结构化安排 收益率 (如有) 关联交易 32天 保本浮动收益 - - - 否 (四)公司对委托理财相关风险的内部控制 1、针对投资风险,拟采取措施如下: 公司此次以闲置募集资金购买的理财产品投资安全性 高,风险可控。公司按照决策、执行、监督职能相分离的原 则建立健全相关投资的审批和执行程序,确保投资事宜的有 效开展和规范运行,确保资金安全。具体如下: (1)公司严格遵守审慎投资原则,筛选投资对象,选 择信誉好、规模大、有能力保障资金安全,经营效益好、资 金运作能力强的单位所发行的产品。 (2)公司财务部相关人员将根据市场情况及时分析和 跟踪理财产品的投向、项目进展情况,如评估发现存在可能 影响公司资金安全的风险因素,将及时采取相应的措施,控 制投资风险。 (3)公司审计部负责公司购买理财产品的资金使用与 保管情况进行审计与监督,对所有理财产品投资项目进行全 面检查,并根据谨慎性原则,合理预计各项投资可能发生的 收益和损失,并向公司董事会审计委员会报告。 (4)独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督 与检查,必要时可以聘请专业机构进行审计。 (5)公司将严格根据中国证监会和上海证券交易所的 相关规定,在定期报告中披露报告期内现金管理品种投资以 及相应的损益情况。 2、针对资金存放与使用风险,拟采取措施如下: 公司财务部必须建立台账对现金管理投资的产品进行 管理,建立健全会计账目,做好资金使用的账务核算工作。 3、针对投资相关人员操作和道德风险,拟采取措施如 下: (1)公司实行岗位分离操作:投资业务的审批、资金 入账及划出、买卖(申购、赎回)岗位分离。 (2)要求公司相关工作人员与金融机构相关工作人员 须对现金管理业务事项保密,未经允许不得泄露本公司的现 金管理的方案、交易情况、结算情况、资金状况等与公司现 金管理业务有关的信息。 二、本次委托理财的具体情况 公司于 2020 年 2 月 13 日与招商银行股份有限公司龙岩 分行(以下简称“招商银行龙岩分行”)签订《招商银行结 构性存款协议》,具体情况如下: (一)委托理财合同主要条款 名称 招商银行结构性存款 TH001462 产品号码 TH001462 年化总收 1.15%或 3.10%或 3.30%(年化) 益率区间 挂钩标的 存款利率与黄金价格水平挂钩 期初价格:指存款起息日当日彭博终端 BFIX 界 挂 钩 标 的 面公布的北京时间 14:00 的 XAU/USD 定盘价格。 约定 到期观察日黄金价格:指存款观察日当日伦敦金 银市场协会发布的下午定盘价。 存款利息根据所挂钩的黄金价格表现来确定 1、如果到期观察日黄金价格水平向下突破第一 存 款 浮 动 重波动区间,则本存款到期利率 1.15%(年化); 利 率 的 确 2、如果到期观察日黄金价格水平未能突破第一 定 重波动区间,则本存款到期利率 3.10%(年化); 3、如果到期观察日黄金价格水平向上突破第一 重波动区间,则本存款到期利率 3.30%(年化)。 存款期限 32 天 存款金额 3,000 万元人民币 起息日 2020 年 2 月 14 日 到息日 2020 年 3 月 17 日 本次委托理财是在确保公司日常运营和资金安全的前 提下实施的,符合安全性高、流动性好的使用条件要求,不 影响公司日常资金正常周转需要和主营业务的正常开展,不 影响募集资金项目建设和募集资金使用,不存在变相改变募 集资金用途的行为。 (二)风险控制分析 公司本次购买招商银行的结构性存款产品,是在公司闲 置募集资金进行现金管理额度范围内由董事会授权公司经 营层行使该项投资决策权,公司相关部门负责组织实施和管 理。公司本着维护股东和公司利益的原则,将风险防范放在 首位,对用于现金管理产品严格把关,谨慎决策,公司所选 的产品均为保本型产品,期间公司持续跟踪资金的运作情 况,加强风险控制和监督,严格控制资金的安全性。 三、委托理财受托方的情况 本次委托理财受托方招商银行龙岩分行,其总公司为招 商银行股份有限公司,是全国性股份制商业银行和上市公 司,与公司、公司控股股东及其一致行动人、实际控制人之 间均不存在任何关联关系。 四、对公司的影响 公司最近一年又一期主要财务指标 单位:人民币元 项 目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 9 月 30 日 资产总额 4,132,501,133.80 4,275,848,418.76 负债总额 1,697,328,610.14 1,713,403,908.33 净资产 2,435,172,523.66 2,562,444,510.43 经营活动产生的现 -355,532,622.59 -326,584,211.33 金流量净额 本次委托理财金额为 3,000 万元,占公司 2019 年 9 月 30 日货币资金的 8.68%,对公司未来主营业务、财务状况、 经营成果等不会造成重大影响。 根据财政部发布的新金融工具准则的规定,公司委托理 财本金计入资产负债表中交易性金融资产,利息收益计入利 润表中投资收益(具体以审计结果为准)。 五、风险提示 本次公司委托理财,购买了安全性高、流动性好的保本 型产品,但金融市场受宏观经济、财政及货币政策的影响较 大,不排除该项投资可能受到市场波动的影响,提醒广大投 资者注意投资风险。 六、审议决策程序 公司分别于 2019 年 3 月 25 日、2019 年 5 月 6 日召开第 四届董事会第三十一次会议和 2018 年年度股东大会,审议 通过了《关于公司 2019 年度继续使用部分闲置募集资金进 行现金管理的议案》。为合理利用闲置募集资金,提高资金 使用效率,在不影响公司募投项目正常实施进度的情况下, 公司决定继续使用首次公开发行股票及 2016 年非公开发行 股票募集资金最高总额合计不超过人民币 5 亿元进行现金管 理,用于购买各个金融机构安全性高、流动性好的保本型产 品(包括但不限于协定存款、结构性存款、有保本约定的投 资产品及证券公司保本型收益凭证)及国债逆回购等,期限 不超过 12 个月。投资期限自 2018 年年度股东大会审议通过 之日起至下一年度股东大会审议通过之日止,在上述额度范 围内,资金可滚动使用。 公司独立董事、监事会和保荐机构对该议案发表了明确 的同意意见。 具体内容详见公司于 2019 年 3 月 26 日、5 月 6 日在上 海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的公告(公告编 号 2019-020、2019-028、2019-048)。 四、截至本公告日,公司最近十二个月内使用闲置募集 资金进行现金管理情况 单位:人民币万元 序 实际投入 实际收回 实际 尚未收回 公告编号 产品类型 号 金额 本金 收益 本金金额 1 2019-005 结构性存款 10,000.00 10,000.00 80.88 0.00 2 2019-009 结构性存款 10,000.00 10,000.00 90.22 0.00 3 2019-015 结构性存款 10,000.00 10,000.00 82.67 0.00 4 2019-042 结构性存款 10,000.00 10,000.00 30.77 0.00 5 2019-052 结构性存款 10,000.00 10,000.00 88.22 0.00 6 2019-073 结构性存款 3,000.00 3,000.00 3.22 0.00 7 2019-098 结构性存款 8,000.00 8,000.00 22.68 0.00 8 2019-103 结构性存款 8,000.00 8,000.00 42.61 0.00 9 2019-121 结构性存款 8,000.00 0.00 未到期 8,000.00 10 本次 结构性存款 3,000.00 0.00 未到期 3,000.00 合计 / / 441.27 11,000.00 最近 12 个月内单日最高投入金额 30,000.00 最近 12 个月内单日最高投入金额/最近一年净资产(%) 12.32% 最近 12 个月委托理财累计收益/最近一年净利润(%) 1.72% 目前已使用的理财额度 11,000.00 尚未使用的理财额度 39,000.00 总理财额度 50,000.00 截止本公告日,公司使用部分闲置募集资金进行现金管 理未到期余额为人民币 11,000 万元,未超过公司董事会对 使用闲置募集资金进行现金管理的授权额度。 特此公告。 福建龙马环卫装备股份有限公司董事会 2020 年 2 月 15 日