证券代码：603686 证券简称：龙马环卫 公告编号：2021-070
福建龙马环卫装备股份有限公司
关于 2021 年度使用部分闲置募集资金进行现金管理
的进展公告（三）
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担个别及连带责任。
重 要内容提示：
委托理财受托方：华夏银行股份有限公司龙岩分行、
中国银行股份有限公司龙岩分行、兴业银行股份有限公司龙
岩分行
本次委托理财合计金额： 15,000万元人民币
委托理财产品名称：华夏银行人民币结构性存款、中
国银行挂钩型结构性存款、兴业银行企业金融人民币结构性
存款产品
委托理财期限：33日、35日、33日
履行的审议程序：公司第五届董事会第十五次会议和
2020年年度股东大会
一 、本次委托理财概况
（ 一） 委托理财目的
为提高福建龙马环卫装备股份有限公司（以下简称“公
司”）募集资金使用效率，在确保不影响募集资金项目建设
和募集资金使用的情况下，合理利用部分闲置募集资金进行
现金管理，增加资金收益，为公司及股东获取更多的投资回
报。
（ 二）资金来源
1、资金来源：公司闲置募集资金
2、募集资金的基本情况：
经 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）
《关 于核准福建 龙马环卫装 备股份有限公 司非公开发 行股
票的批复》（证监许可【2017】1681 号）核准，公司以非公
开发行股票方式发行人民币普通股（ A 股）股票 26,920,955
股，每股发行价为 27.11 元，募集资金总额为 729,827,090.05
元，扣除发行费用 12,856,863.98 元后，募集资金净额为
716,970,226.07 元，并存放于公司董事会确定的募集资金专
户中。上述募集资金到位情况经天健会计师事务所（特殊普
通合伙）于 2017 年 12 月 1 日出具的天健验【2017】492 号
《验资报告》进行了审验。公司根据相关规定已对募集资金
采取了专户存储管理。
截至 2020 年 12 月 31 日，公司 募集资金使用 情况，具
体内容详见公司于 2021 年 4 月 8 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《福建龙马环卫装备股份有限公
司关于 2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（公
告编号：2021-033）。
（ 三）委托理财产品的基本情况
金额 预计年化 预计收益金
受托方名称 产品类型 产品名称
（万元） 收益率（%） 额（万元）
华夏银行股份有 银行理财产 华夏银行人民币
5,000 1.00-3.45 -
限公司龙岩分行 品 单位结构性存款
中国银行股份有 银行理财产 中国银行挂钩型
5,000 1.50或3.47 -
限公司龙岩分行 品 结构性存款
兴业银行企业金
兴业银行股份有 银行理财产 1.50%或
融人民币结构性 5,000 -
限公司龙岩分行 品 3.27%
存款产品
参考年化 预计收益 是否构成
产品期限 收益类型 结构化安排
收益率 （如有） 关联交易
33天/35天/33天 保本浮动收益 - - - 否
（ 四）公司对委托理财相关风险的内部控制
1、针对投资风险，拟采取措施如下：
公 司此次以 闲置募集 资金购 买的理财 产品投资 安全性
高，风险可控。公司按照决策、执行、监督职能相分离的原
则建立健全相关投资的审批和执行程序，确保投资事宜的有
效开展和规范运行，确保资金安全。具体如下：
（ 1）公司严格遵守审慎投资原则，筛选投资对象，选
择信誉好、规模大、有能力保障资金安全，经营效益好、资
金运作能力强的单位所发行的产品。
（ 2）公司财务部相关人员将根据市场情况及时分析和
跟踪理财产品的投向、项目进展情况，如评估发现存在可能
影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应的措施，控
制投资风险。
（ 3）公司审计部负责公司购买理财产品的资金使用与
保管情况进行审计与监督，对所有理财产品投资项目进行全
面检查，并根据谨慎性原则，合理预计各项投资可能发生的
收益和损失，并向公司董事会审计委员会报告。
（ 4）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督
与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
（ 5）公司将严格根据中国证监会和上海证券交易所的
相关规定，在定期报告中披露报告期内现金管理品种投资以
及相应的损益情况。
2、针对资金存放与使用风险，拟采取措施如下：
公 司财务部 必须建立 台账对 现金管理 投资的产 品进行
管理，建立健全 会计账目，做好资金使用的账务核算工作。
3、针对投资相关人员操作和道德风险，拟采取措施如
下：
（ 1）公司实行岗位分离操作：投资业务的审批、资金
入账及划出、买卖（申购、赎回）岗位分离。
（ 2）要求公司相关工作人员与金融机构相关工作人员
须对现金管理业务事项保密，未经允许不得泄露本公司的现
金管理的方案、交易情况、结算情况、资金状况等与公司现
金管理业务有关的信息。
二 、本次委托理财的具体情况
（一）委 托理财合同主要条款
公司于近日与华夏银行股份有限公司龙岩分行（以下简
称“华夏银行龙岩分行”）签订《华夏银行人民币单位结构
性存款》，具体情况如下：
人民币单位结构性存款 2100**
产 品名称
产品代码：DWJGS2100**
产 品性质 保 本 浮 动 收 益型
报 酬 确 定 方式 固 定 收 益 +浮动 收益
年 化 总 收益 率
1.00%-3.45%
区间
中证指数有限公司编制的中证小盘 500 指数(以下简称“中证
挂 钩标的
500 指数”，指数代码“000905.SH”)
期初价格：成立日当日挂钩标的的收盘价格
结算日价格：结算日当日的挂钩标的的收盘价格
执行价格 1：期初价格*100%
执行价格 2：期初价格*105%
年化参与率：49.02%
根据产品挂钩标的表现，预期年化收益率在 1.0%至 3.45%之间，
最低可实现年化收益率 1.00%：
收 益 计 算 方式
1、若挂钩标的结算日价格大于或等于执行价格 2，则预期年化
收益率=3.45%；
2、若挂钩标的结算日价格介于执行价格 1 和执行价格 2 之间，
则预期年化收益率=1.0%+（（结算日价格-执行价格 1）÷期初
价格）×年化参与率；
3、若挂钩标的结算日价格小于或等于执行价格 1，则预期年化
收益率 1.0%。
存 款期限 33 天
存 款金额 5,000 万 元 人 民币
起 息日 2021 年 8 月 4 日
到 息日 2021 年 9 月 6 日
2、公司于近日与中国银行股份有限公司龙岩分行（以
下简称“中国银行龙岩分行”）签订《中国银行挂钩型结构
性存款认购委托书》编号：CSDPY202106089，具体情况如下：
产 品名称 中国银行挂钩型结构性存款
产 品性质 保 本 浮 动 收 益型
报 酬 确 定 方式 固 定 收 益 +浮动 收益
年 化 总 收益 率
1.50%或 3.47%
区间
挂钩指标为美元兑加元即期汇率，取自 EBS（银行间电子交易
系统）美元兑加元汇率的报价。
挂 钩标的
基准值为基准日北京时间 14:00 彭博“BFIX”版面公布美元兑
加元汇率中间价。
基准日为：2021 年 8 月 4 日
观察水平为：基准值+0.0065
收益率按照如下公式确定：如果在观察期内，挂钩指标始终小
收 益 计 算 方式
于观察水平，扣除产品费用（如有）后，产品获得保底收益率
1.5000%（年率）；如果在观察期内，挂钩指标曾经大于或等
于观察水平，扣除产品费用（如有）后，产品获得最高收益率
3.4700%（年率）
存 款期限 35 天
存 款金额 5,000 万 元 人 民币
起 息日 2021 年 8 月 4 日
到 息日 2021 年 9 月 8 日
3、公司于近日与兴业银行股份有限公司龙岩分行（以
下简称“兴业银行龙岩分行”）签订《兴业银行企业金融人
民币结构性存款协议书》（协议编号：兴银岩企金新兴二部
结构性存款 2021 第 008 号），具体情况如下：
产 品名称 兴业银行企业金融人民币结构性存款
产 品性质 保 本 浮 动 收 益型
报 酬 确 定 方式 固 定 收 益 +浮动 收益
年 化 总 收益 率
1.50%或 3.27%
区间
上海黄金交易所之上海金上午基准价。上海金基准价是指：市
场参与者在上海黄金交易所平台上，按照以价询量、数量撮合
挂 钩标的 的集中交易方式，在达到市场量价相对平衡后，最终形成的人
民币基准价。上海金上午基准价由上海黄金交易所发布并显示
于彭博页面“SHGFGOAMINDEX”/“SHGFGOPMINDEX”。
产品收益=本金金额×（固定收益率+浮动收益率）×产品存续
天数/365
固定收益=本金金额×[1.5%]×产品存续天数/365
浮动收益=本金金额×浮动收益率×产品存续天数/365
收 益 计 算 方式
若观察日价格小于等于（参考价格*98.5%），则浮动收益率
=[1.77%]/年；若观察日价格大于（参考价格*98.5%）且小于
等于(参考价格*145%)，则浮动收益率=[1.58%]/年；若观察日
价格大于(参考价格*145%)，则浮动收益率为零。
存 款期限 33 天
存 款金额 5,000 万 元 人 民币
起 息日 2021 年 8 月 4 日
到 息日 2021 年 9 月 6 日
本 次委托理 财是在确 保公司 日常运营 和资金安 全的前
提下实施的，符合安全性高、流动性好的使用条件要求，不
影响公司日常资金正常周转需要和主营业务的正常开展，不
影响募集资金项目建设和募集资金使用，不存在变相改变募
集资金用途的行为。
（二）风险控制分析
公司本次购买的银行结构性存款产品，是在公司闲置募
集资 金进行现金 管理额度范 围内由董事会 授权公司经 营层
行使该项投资决策权，公司相关部门负责组织实施和管理。
公司 本着维护股 东 和公司利 益的原则，将 风险防范放 在首
位，对用于现金管理产品严格把关，谨慎决策，公司所选的
产品均为保本型产品，期间公司持续跟踪资金的运作情况，
加强风险控制和监督，严格控制资金的安全性。
三 、委托理财受托方的情况
本次委托理财受托方兴业银行股份有限公司龙岩分行，
其总公司为兴业银行股份有限公司 ，是全国性股份制商业银
行和上市公司，与公司、公司控股股东及其一致行动人、实
际控制人之间均不存在任何关联关系。
四 、对公司的影响
公司最近一年又一期主要财务指标
单位：人民币元
项目 2020 年 12 月 31 日 2 021 年 3 月 31 日
资产总额 5,467,120,986.12 5,256,569,205.73
负债总额 2,364,698,522.28 2,066,128,997.10
净资产 3,102,422,463.84 3,190,440,208.63
经 营 活 动产 生 的现 金 流
879,844,078.94 -233,172,689.84
量净额
本次委托理财金额为 15,000 万元，占公司 2021 年 3 月
31 日货币资金的 19.74%，对公司未来主营业务、财务状况、
经营成果等不会造成重大影响。
根据财政部发布的新金融工具准则的规定，公司委托理
财本金计入资产负债表中交易性金融资产，利息收益计入利
润表中投资收益（具体以审计结果为准）。
五 、风险提示
本次公司委托理财，购买了安全性高、流动性好的保本
型产品，但金融市场受宏观经济、财政及货币政策的影响较
大，不排除该项投资可能受到市场波动的影响，提醒广大投
资者注意投资风险。
六 、审议决策程序
公司分别于 2021 年 4 月 7 日、4 月 29 日召开第五届董
事会第十五次会议和 2020 年年度股东大会，审议通过了《关
于公司 2021 年度继续使用部分闲置募集资金进行现金管理
的议案》。为合理利用闲置募集资金，提高资金使用效率，
在不影响公司募投项目正常实施进度的情况下，公司决定继
续使用 2016 年非公开发行股票募集资金最高总额合计不超
过人民币 2 亿元进行现金管理，购买的品种为各个金融机构
安全性高、流动性好的保本型理财产品（包括但不限于银行
固定收益型或保本浮动收益型的理财产品、结构性存款及证
券公司保本型收益凭证）及国债逆回购等，投资产品期限不
超过 12 个月，在上述额度范围内，资金可滚动使用。
公司独立董事、监事会和保荐机构对该议案发表了明确
的同意意见。
具体内容详见公司于 2021 年 4 月 8 日、4 月 30 日在上
海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的公告（公告编
号 2021-026、2021-034、2021-047）。
七、使 用闲置 募集资 金进行 现金管 理部 分产品 到期赎
回 的情况
公司于 2021 年 6 月 23 日购买的兴业银行龙岩分行的结
构性存款产品于 2021 年 7 月 24 日到期全额赎回，并获得实
际收益共 26.30 万元，上述本金及理财收益已全额存入募集
资金专户，具体如下：
单 位 ： 人 民 币万元
序 产品 理财 预期年化 产品 产品 赎回 实际
受托方 起息日 到期日
号 类型 金额 收益率 期限 性质 本金 收益
兴业银行 银行理 1.50%-3. 2021年6 2021年7月 保本浮动
1 10,000 30 天 10,000 26.30
龙岩分行 财产品 31% 月24日 24日 收益型
八、截至本公告日，公司最近十二个月内使用闲置募集
资 金进行现金管理情况
单 位 ： 人 民 币万元
序 实 际投入 实 际收回 实际 尚 未收回
公 告编号 产 品类型
号 金额 本金 收益 本 金金额
1 2020-052 银行理财产品 2,000.00 2,000.00 18.35 0.00
2 2020-054 银行理财产品 3,000.00 3,000.00 25.33 0.00
3 2020-055 银行理财产品 3,000.00 3,000.00 24.41 0.00
4 2020-058 银行理财产品 4,000.00 4,000.00 32.26 0.00
5 2020-062 银行理财产品 3,000.00 3,000.00 24.20 0.00
6 2020-062 银行理财产品 3,000.00 3,000.00 23.66 0.00
7 2020-063 银行理财产品 3,000.00 3,000.00 15.54 0.00
8 2020-063 银行理财产品 3,000.00 3,000.00 23.29 0.00
9 2020-064 银行理财产品 3,000.00 3,000.00 25.07 0.00
10 2020-081 银行理财产品 3,000.00 3,000.00 6.24 0.00
11 2020-083 银行理财产品 6,000.00 6,000.00 13.12 0.00
12 2020-083 银行理财产品 3,000.00 3,000.00 14.30 0.00
13 2020-084 银行理财产品 3,000.00 3,000.00 8.22 0.00
14 2020-085 银行理财产品 3,000.00 3,000.00 7.13 0.00
15 2020-091 银行理财产品 6,000.00 6,000.00 14.78 0.00
16 2020-091 银行理财产品 5,000.00 5,000.00 24.23 0.00
17 2020-099 银行理财产品 3,000.00 3,000.00 6.88 0.00
18 2020-103 银行理财产品 3,000.00 3,000.00 7.13 0.00
19 2020-103 银行理财产品 6,000.00 6,000.00 13.07 0.00
20 2020-105 银行理财产品 3,000.00 3,000.00 6.53 0.00
21 2020-111 银行理财产品 10,000.00 10,000.00 9.40 0.00
22 2021-003 银行理财产品 7,000.00 7,000.00 9.81 0.00
23 2021-003 银行理财产品 10,000.00 10,000.00 27.12 0.00
24 2021-018 银行理财产品 10,000.00 10,000.00 34.19 0.00
25 2021-052 银行理财产品 10,000.00 10,000.00 25.73 0.00
26 2021-059 银行理财产品 10,000.00 10,000.00 26.30 0.00
27 本次 银行理财产品 5,000,00 0.00 未到期 5,000,00
28 本次 银行理财产品 5,000,00 0.00 未到期 5,000,00
29 本次 银行理财产品 5,000,00 0.00 未到期 5,000,00
合计 / / 466.29 15,000.00
最近 12 个月内单日最高投入金额 27,000.00
最近 12 个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%） 8.70
最近 12 个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%） 0.86
目前已使用的理财额度 15,000.00
尚未使用的理财额度 5,000.00
授权理财额度 20,000.00
截止本公告日，公司使用部分闲置募集资金进行现金管
理未到期余额为人民币 15,000 万元，未超过公司董事会对
使用闲置募集资金进行现金管理的授权额度 。
特此公告。
福建龙马环卫装备股份有限公司董事会
2021 年 8 月 4 日
