上海至纯洁净系统科技股份有限公司
          董事会审计委员会 2020 年度履职情况报告
   根据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运
作指引》等法律法规以及《公司章程》等规定，上海至纯洁净系统科技股份有限
公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会勤勉尽责、恪尽职守，认真履行了
审计监督职责。现将审计委员会 2020 年度履职情况汇报如下：
   一、审计委员会基本情况
   报告期内，公司第三届董事会审计委员会成员为 3 名，分别是独立董事周国
华先生、独立董事施振业先生、董事蒋渊女士，其中会计专业的独立董事周国华
先生担任审计委员会主任委员。
   二、审计委员会 2020 年度会议召开情况
   2020 年董事会审计委员会共召开五次会议，全体委员亲自出席了全部会议。
   1、2020 年 4 月 29 日召开第三届董事会审计委员会第九次会议，审议并通过
了《2019 年度报告及摘要》、《2020 年第一季度报告及摘要》等十项议案。
   2、2020 年 8 月 13 日召开第三届董事会审计委员会第十次会议，审议并通过
了《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》。
   3、2020 年 8 月 28 日召开第三届董事会审计委员会第十一次会议，审议并通
过了《2020 年半年度报告及其摘要》、《2020 年半年度募集资金存放与实际使用
情况的专项报告》两项议案。
   4、2020 年 8 月 30 日召开第三届董事会审计委员会第十二次会议，审议并通
过了《关于计提信用减值准备的议案》。
   5、2020 年 10 月 20 日召开第三届董事会审计委员会第十三次会议，审议并
通过了《关于 2020 年第三季度报告及其摘要的议案》。
   三、审计委员会相关工作情况
   1、监督及评估外部审计机构工作
   2020 年度审计委员会对公司聘请的众华会计师事务所（特殊普通合伙）（以
下简称“众华”）执行财务报表审计工作情况进行了监督和评价，就重点工作与
其充分沟通，及时推进了众华会计师对公司的审计工作，认为众华遵循《中国注
册会计师独立审计原则》，具备从事证券相关业务的资质，审计期间勤勉尽责，
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公允合理地发表了独立审计意见，较好地完成了公司委托的各项工作。
   2、指导内部审计工作
   审计委员会认为，公司风险控制部在董事会的领导下，在审计委员会和监事
会的督导下，合理拟定 2020 年度内部审计计划，并按审计规范流程和计划对公
司及下属各控股子公司的运营及各方面情况进行内部审计监督，并对公司内部控
制制度的建立、完善、执行以及整改情况进行检查和监督，有效防范经营风险，
确保公司规范运作和健康发展。
   3、评估内部控制的有效性
   公司按照《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、上海证券交易所
有关规定的要求，建立了较为完善的公司治理结构和治理制度。报告期内，公司
严格执行各项法律、法规、规章、公司章程以及内部管理制度，股东大会、董事
会、监事会、经营层规范运作，切实保障了公司和股东的合法权益。因此，审计
委员会认为，公司的内部控制实际运作情况符合中国证监会发布的有关上市公司
治理规范的要求。
  4、审阅公司财务报告并对其发表意见
  2020 年度，审计委员会认真审阅了公司的财务报告，并认为公司的财务报告
真实、准确、完整，不存在与财务报告相关的欺诈、舞弊行为以及重大错报的情
况，不存在重大会计差错调整、重大会计政策及重大会计估计变更、涉及重要会
计判断的事项、导致非标准无保留意见报告的事项。
  5、审议关联交易事项
  公司由于经营发展需要向银行申请综合授信，由公司控股股东、实际控制人
蒋渊作为保证人承担连带责任担保。审计委员会对年度关联交易预计事项进行审
议，认为相关决策程度合法、合规，关联担保事项有利于增加公司信用，有利于
公司业务的开展，有利于维护公司全体股东的利益。
  四、总体评价
  2020 年，董事会审计委员会依据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员
会运作指引》、《公司章程》、《董事会审计委员会实施细则》等相关规定，恪尽职
守、勤勉尽责地履行了审计委员会的职责，在审查公司财务信息、指导内部审计
工作、审议关联交易事项等方面发挥了重要作用。

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审计委员会委员：周国华      施振业   蒋渊
             2021 年 4 月




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