至纯科技：关于第二期股票期权与限制性股票激励计划首次授予第一个行权期符合行权条件的公告2021-06-11
证券代码：603690 证券简称：至纯科技 公告编号：2021-082
上海至纯洁净系统科技股份有限公司
关于第二期股票期权与限制性股票激励计划首次授予
第一个行权期符合行权条件的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
本次符合行权条件的激励对象为 18 人，可行权数量为 402,000 份
行权股票来源为：向激励对象定向发行公司 A 股普通股
行权起始日期：2021 年 6 月 17 日
一、股权激励计划批准及实施情况
（一）股权激励计划的主要内容
上海至纯洁净系统科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二期股票期权
与限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）包括股票期权激励计划和限制
性股票激励计划两部分，股票来源为公司向激励对象定向发行本公司 A 股普通
股。根据《激励计划》，拟授予激励对象权益总计 302 万份，占本激励计划草案
公告日公司股本总额 258,091,058 股的 1.17%，其中首次授予权益总数为 242 万
份，占本激励计划拟授出权益总数的 80.13%，占本激励计划草案公告日公司股
本总额 258,091,058 股的 0.94%；预留 60 万份，占本激励计划拟授出权益总数
的 19.87%，占本激励计划草案公告日公司股本总额 258,091,058 股的 0.23%。
本激励计划拟授予激励对象股票期权 200 万份，占本激励计划草案公告日公
司股本总额 258,091,058 股的 0.77%。其中首次授予 160 万份，占本激励计划拟
授 出 股 票 期权 总 数 的 80.00% ， 约占 本 激 励计 划 草案 公 告 日公 司 股 本总 额
1
258,091,058 股的 0.62%；预留 40 万份，占本激励计划拟授出股票期权总数的
20.00%，约占本激励计划草案公告日公司股本总额 258,091,058 股的 0.15%。本
激励计划下授予的每份股票期权拥有在满足生效条件和生效安排的情况下，在可
行权期内以行权价格购买 1 股本公司人民币 A 股普通股股票的权利。
（二）股权激励计划实施情况
1、2019 年 6 月 26 日，公司召开第三届董事会第二十三次会议，审议通过了
《关于<上海至纯洁净系统科技股份有限公司第二期股票期权与限制性股票激励
计划（草案）>及其摘要的议案》（以下简称《激励计划（草案）》）、《关于<上海
至纯洁净系统科技股份有限公司第二期股票期权与限制性股票激励计划实施考
核管理办法>的议案》等相关议案，拟授予 200 万份股票期权与 102 万股限制性
股票，其中首次授予 160 万份股票期权与 82 万份限制性股票，预留部分为 40 万
份股票期权与 20 万份限制性股票。具体内容详见公司于 2019 年 6 月 27 日发布
的《至纯科技关于第二期股票期权与限制性股票激励计划（草案）摘要的公告》
（公告编号：2019-043）。
2、2019 年 6 月 27 日至 2019 年 7 月 6 日，公司在内部公示了激励对象名单，
公示期满后，监事会对激励对象名单进行了核查并对公示情况进行了说明，具体
内容详见公司于 2019 年 7 月 6 日发布的《至纯科技监事会关于公司第二期股权
激励对象名单审核及公示情况的说明》（公告编号 2019-048）。
3、2019 年 7 月 12 日，公司召开 2019 年第一次临时股东大会，审议通过了
《关于<上海至纯洁净系统科技股份有限公司第二期股票期权与限制性股票激励
计划（草案）>及其摘要的议案》、《上海至纯洁净系统科技股份有限公司第二期
股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》等议案，具体内容详见公司
于 2019 年 7 月 13 日公布的《至纯科技 2019 年第一次临时股东大会决议公告》
（公告编号：2019-056）
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4、2019 年 8 月 30 日，公司召开了第三届董事会第二十五次会议，审议通过
了《关于调整公司第二期股权激励计划相关事项的议案》、《关于首次向激励对象
授予第二期股权激励股票期权与限制性股票的议案》，对激励对象人数及授予权
益数量进行调整，并确定本次股权激励首次授予日为 2019 年 8 月 30 日，向 51
名激励对象授予 81.75 万股限制性股票，授予价为 9.26 元/股；向 21 名激励对
象授予 152 份股票期权，行权价为 18.51 元/份。公司监事会和独立董事对此发
表同意意见。具体内容详见公司于 2019 年 8 月 31 日发布的《至纯科技关于调整
第二期股权激励计划相关事项的公告》（公告编号：2019-064）、《至纯科技关于
首次授予第二期股权激励股票期权与限制性股票的公告》 公告编号：2019-065）。
5、2019 年 9 月 26 日，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完
成公司第二期股票期权与限制性股票激励计划首次授予所涉及的股票期权和限
制性股票的登记工作。
6、2021 年 4 月 29 日，公司召开了第四届董事会第三次会议，审议通过了《关
于第二期股权激励首次授予的股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》、《关
于回购注销第一、二、三期股权激励计划中部分限制性股票、股票期权的方案》
等议案，独立董事对此发表了同意的独立意见，监事会对此发表了审核意见。
公司认为激励计划第一个行权期行权条件成就，同意符合条件的 18 名激励对
象行权，同意回购/注销 4 名离职激励对象及 1 名 2020 年度考核不合格激励对象
的 3 万股限制性股票、20 万份股票期权。上述 20 万份股票期权已于 2021 年 5
月 27 日在向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成注销。
（三）第二期股票期权的历次授予情况。
批次 授予日期 行权价 授予数量（万 授予人数 授予后股票
格（元/ 份） （人） 期权剩余数
份） 量（万份）
3
首次授予 2019 年 8 月 30 日 18.51 152 21 40
预留授予 2020 年 6 月 19 日 33.074 40 15 0
（四）激励计划的行权情况
本次为公司第二期股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权的第一
个行权期。
2019 年 8 月 30 日公司第二期股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票
期权价格为 18.51 元/股，公司第四届董事会第三次会议审议通过《关于调整第
二期期首次授予的股票期权行权价格的议案》，因公司 2019 年年度利润分配，调
整行权价为 18.4244 元/份。
二、股权激励计划激励对象行权条件说明
公司第二期股票期权激励计划首次授予权益的登记完成日为 2019 年 9 月 26
日。根据《激励计划》的规定，激励对象获授的全部股票期权适用不同的等待期，
均自授权登记完成日起计。授权日与首次可行权日之间的间隔不得少于 18 个月。
截至本公告日，第一个等待期已届满，本次可行权数量占获授权益数量比例为
30%。
序号 行权条件 符合行权的说明
1 公司未发生以下任一情形： 公司未发生前述情
①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出 形，符合行权条件。
具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计
师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
③上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公
司章程》、公开承诺进行利润分配的情形；
④法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤中国证监会认定的其他情形。
2 激励对象未发生以下任一情形： 激励对象未发生前
①最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； 述情形，符合行权
②最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定 条件。
为不适当人选；
③最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监
会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级
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管理人员情形的；
⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥ 中国证监会认定的其他情形。
3 公司层面考核要求： 公司 2019 年归属
第一个行权期，2019 年净利润达到 9,300 万元人民 于上市公司股东的
币。（以上“净利润”是指以经审计的归属于上市公 净利润为 9583.03
司股东的扣除非经常性损益的净利润并剔除股权激 万元（剔除股份支
励影响的数值作为计算依据。 付的影响金额），
达到考核要求
4 激励对象层面考核要求： 首次授予股票期权
激励对象个人层面的考核根据公司内部相关评价制 的激励对象中， 2
度实施。激励对象个人考核评价结果分为“优良”、 名激励对象已离
“中等”、“合格”、“不合格”四个等级，分别 职、1 名激励对象
对应行权系数如下： 2020 年度个人层面
80 分以上（含）：优良，行权系数 100% 业绩考核为不合
70-79 分：中等，行权系数 80% 格，不符合行权条
60-69 分：合格，行权系数 60% 件，公司将注销其
60 分以下（不含 60 分）：不合格，行权系数 0% 已获授但尚未行权
个人当年可行权额度=个人当年计划行权额度×行 的股票期权；其余
权系数 18 名 激 励 对 象
在公司业绩目标达成的前提下，激励对象按照本计 2020 年度个人层面
划规定比例行权；若激励对象上一年度个人评价结 业绩考核为优良，
果不合格，则激励对象对应考核当年可行权的股票 满足全额行权条
期权均不得行权，激励对象不得行权的股票期权由 件。
公司注销。
根据《激励计划》的规定，在公司业绩目标达成的前提下，公司根据 2020
年度激励对象个人绩效确定激励对象个人当年实际可行权额度；按照规定激励对
象对应考核当年不可行权的股票期权由公司注销。
三、本次行权的具体情况
1、授予日：2019 年 8 月 30 日
2、行权数量：本次达到行权条件的股票期权数量为 402,000 份
3、行权人数：本次符合条件的行权人数为 18 人
4、行权价格：本次股票期权的行权价格为 18.4244 元/股
5、行权方式：自主行权
6、股票来源：公司向激励对象定向发行的公司 A 股普通股
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7、行权安排：本次行权起始日期为 2021 年 6 月 17 日，行权截止日期为 2022
年 2 月 28 日。行权所得股票可于行权日（T 日）后的第二个交易日（T+2）日上
市交易等。
8、激励对象名单及行权情况
本次可行权数 占授予股票期 占目前公司总
姓名 职务
量（万份） 权总量的比例 股本的比例
陆磊 财务总监 5.1 2.66% 0.02%
沈一林 副总经理 5.1 2.66% 0.02%
柴心明 董事会秘书 2.4 1.25% 0.01%
小计 12.6 6.56% 0.04%
核心技术（业务）人员（合计 15 人） 27.6 14.38% 0.09%
总计 40.2 20.94% 0.13%
注：上表中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系百分比结果四舍五入所致，下同。
根据《激励计划》的规定，若股票期权行权前，公司有资本公积转增股本、
派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事项，应对股票期权数量和价格进行相
应的调整。 2019 年 8 月 30 日公司首次授予股票期权价格为 18.51 元/股；2020
年 6 月 29 日，公司实施 2019 年年度利润分配方案，每股分派现金红利 0.0856
元。故本次调整后的股票期权行权价格为 18.4244 元/份。如后续股票期权行权
前，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事项，
股票期权数量和行权价格将根据规定相应调整。
四、监事会对激励对象名单的核实情况
公司监事会对公司第二期股权激励首次授予的股票期权第一个行权期的可行
权激励对象名单进行了核实，认为：公司本次期权自主行权的激励对象具备《公
司法》、《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，不存在最近
12 个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形；不存在最近 12 个月内被中国
证监会及其派出机构认定为不适当人选的情形；不存在最近 12 个月内因重大违
法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形；
不存在具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的情形；不
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存在法律法规规定的不得参与上市公司股权激励的情形，符合《上市公司股权激
励管理办法》规定的激励对象条件，符合《第二期股票期权与限制性股票激励计
划》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司本次股票期权首次授予第一个行
权期的激励对象的主体资格合法、有效。同意符合行权条件的 18 名激励对象在
规定的行权期内采取自主行权的方式行权。
五、股权激励股票期权费用的核算及说明
根据《企业会计准则第 11 号——股份支付》和《企业会计准则第 22 号——
金融工具确认和计量》，依据股票授予日的公允价值，将股权激励成本计入管理
费 用 。本 次激 励 对象 采用 自主 行权 方 式进 行行 权。 公 司在 授权 日采 用
Black-Scholes 期权定价模型确定股票期权在授权日的公允价值，根据股票期权
的会计处理方法，在授权日后，不需要对股票期权进行重新评估，即行权模式的
选择不会对股票期权的定价造成影响。
公司在授权日授予股票期权后，已在对应的等待期根据会计准则对本次股票
期权行权相关费用进行相应摊销，具体以会计师事务所出具的年度审计报告为
准，本次股票行权不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。
六、法律意见书的结论性意见
上海博行律师事务所认为，公司本次股票期权行权的各项条件已成就，本次
行权已取得必要的批准和授权，符合《上市公司股权激励管理办法》及《上海至
纯洁净系统科技股份有限公司第二期股票期权与限制性股票激励计划》的相关规
定，公司尚需按照《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规及规范性文件的
规定及时履行信息披露义务并办理行权事宜。
特此公告。
上海至纯洁净系统科技股份有限公司董事会
2021 年 6 月 11 日
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