浙江德宏汽车电子电器股份有限公司 收购报告书摘要 上市公司名称:浙江德宏汽车电子电器股份有限公司 股票上市地点:上海证券交易所 股票简称:德宏股份 股票代码:603701 收购人名称:宁波市镇海投资有限公司 住所:浙江省宁波市镇海区骆驼街道锦业街 18 号 9-1 室(新城核心区) 通讯地址:浙江省宁波市镇海区骆驼街道锦业街 18 号 9-1 室(新城核心区) 签署日期:二零二一年七月 浙江德宏汽车电子电器股份有限公司收购报告书摘要 收购人声明 本声明所述的词语或简称与收购报告书摘要“释义”部分所定义的词语或简 称具有相同的含义。 一、本报告书系收购人依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国 证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与 格式准则第16号—上市公司收购报告书》及其他相关法律、法规和规范性文件的 有关规定编写。 二、依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司 收购管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 16 号—上市 公司收购报告书》的规定,本报告书已全面披露收购人在德宏股份拥有权益的股 份。截至本报告书签署日,除本报告书要披露的持股信息外,收购人没有通过任 何其他方式在德宏股份拥有权益。 三、收购人签署本报告书已获得必要的授权和批准,其履行亦不违反收购人 公司章程或内部规则中的任何条款,或与之相冲突。 四、本次收购是德宏股份对36名激励对象合计持有的已获授但尚未解锁的 1,330,711股限制性股票进行回购注销处理而导致的,限制性股票回购注销后,收 购人持有的德宏股份股权比例由29.99%上升至30.14%,收购人本次权益变动并 非主动增持收购上市公司的行为。 五、本次收购是根据收购报告书所载明的资料进行的。除收购人和所聘请的 专业机构外,没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对 本报告书做出任何解释或者说明。 六、收购人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其 真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 1 浙江德宏汽车电子电器股份有限公司收购报告书摘要 目 录 收购人声明.................................................................................................................... 1 目 录.............................................................................................................................. 2 释 义.............................................................................................................................. 3 第一节 收购人介绍...................................................................................................... 4 一、收购人基本情况............................................................................................. 4 二、收购人股权与控制关系................................................................................. 4 三、收购人最近三年主营业务及财务数据......................................................... 8 四、收购人董事、监事、高级管理人员情况..................................................... 8 五、收购人最近五年是否受到相关处罚及重大诉讼或仲裁............................. 9 六、收购人及其控股股东在境内、境外其他上市公司拥有权益的股份达到或 超过该公司已发行股份 5%的情况 ...................................................................... 9 七、收购人及其控股股东、实际控制人在境内、境外持有或控制银行、信托 公司、证券公司、保险公司或其他金融机构 5%以上股权的简要情况 ........ 10 第二节 收购决定及收购目的.................................................................................... 11 一、本次收购目的............................................................................................... 11 二、未来股份增减持计划................................................................................... 11 三、本次收购所履行的相关程序....................................................................... 12 第三节 收购方式........................................................................................................ 14 一、本次收购前后收购人持有上市公司股份情况........................................... 14 二、本次收购方案............................................................................................... 15 第四节 收购人及其法定代表人声明........................................................................ 16 2 浙江德宏汽车电子电器股份有限公司收购报告书摘要 释 义 本报告书摘要中,除非文意另有说明,下列词语或简称具有如下含义: 本报告书摘要 指 《浙江德宏汽车电子电器股份有限公司收购报告书摘要》 收购人/镇海投资 指 宁波市镇海投资有限公司 德宏股份/上市公司/公司 指 浙江德宏汽车电子电器股份有限公司 德宏股份对36名激励对象合计持有的已获授但尚未解锁的 本次收购 指 1,330,711股限制性股票进行回购的行为。限制性股票回购注销 后,收购人持有的德宏股份股权比例由29.99%上升至30.14% 中国证监会/证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所/交易所 指 上海证券交易所 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 16 号―上 《格式准则第 16 号》 指 市公司收购报告书》 元/万元/亿元 指 人民币元/人民币万元/人民币亿元 注:本报告书中所涉数据的尾数差异系四舍五入所致 3 浙江德宏汽车电子电器股份有限公司收购报告书摘要 第一节 收购人介绍 一、收购人基本情况 公司名称 宁波市镇海投资有限公司 公司类型 有限责任公司(国有控股) 注册资本 70,000 万元 统一社会信用代码 913302117503802761 法定代表人 岑程 控股股东 宁波市镇海区国有资产管理服务中心 成立日期 2003 年 07 月 09 日 营业期限 2003 年 07 月 09 日至长期 注册地址 浙江省宁波市镇海区骆驼街道锦业街 18 号 9-1 室(新城核心区) 项目投资;基础设施建设投资;房地产开发;资产经营【未经金融等 监管部门批准不得从事吸收存款、融资担保、代客理财、向社会公众 集(融)资等金融业务】;物业管理;公路、桥梁工程建设;房屋租 赁;招投标咨询服务;仓储服务;苗木培育、种植、实业性投资;土 地开发整理;政府授权范围内土地收购、开发;以水资源为主的资源 综合投资、开发、经营、管理、技术咨询、技术服务;化工原料(除 经营范围 危险化学品)、电工器材、机电设备、金属材料、日用品、针纺织品 的批发、零售;危险化学品票据贸易(在许可证件有效期内经营); 化工产品(除危险化学品)、石化产品的销售;货物仓储;以及其他 按法律、法规、国务院决定等规定未禁止或无需经营许可的项目和未 列入地方产业发展负面清单的项目。(依法须经批准的项目,经相关 部门批准后方可开展经营活动) 通讯地址 浙江省宁波市镇海区骆驼街道锦业街 18 号 9-1 室(新城核心区) 联系电话 0574-86298008 二、收购人股权与控制关系 (一)收购人股权控制关系结构图 截至本报告书签署日,收购人股权控制结构如下图: 4 浙江德宏汽车电子电器股份有限公司收购报告书摘要 浙江省财政厅 宁波市镇海区国有 资产管理服务中心 100% 浙江省财务开发 有限责任公司 90% 10% 宁波市镇海 投资有限公司 (二)收购人控股股东、实际控制人基本情况 截至本报告书签署日,收购人的控股股东为宁波市镇海区国有资产管理服务 中心,持有镇海投资 90.00%的股权,为镇海投资的控股股东及实际控制人,具 体情况如下: 名称 宁波市镇海区国有资产管理服务中心 类型 事业单位法人(财政全额补助) 统一社会信用代码 12330211691393877U 法定代表人 柴亚明 举办单位 宁波市镇海区人民政府 有效期 2021 年 1 月 21 日至 2024 年 6 月 11 日 住所 宁波市镇海区骆驼街道民和路 569 号 根据区政府授权、依据相关法律法规履行出资人职责。具体承担区 宗旨和业务范围 属经营性国有资产监管及其保值增值监管的日常事务性工作 (三)收购人及其控股股东、实际控制人所控制的核心企业和核心业务、 关联企业及主营业务的情况 1、镇海投资控制企业的情况 截至本报告书签署日,收购人所控制的核心企业和核心业务、关联企业及主 营业务的情况如下: 注册资本 持股 序号 企业名称 主营业务 (万元) 比例 化工产品销售;成品油批发;石 宁波镇海工业商贸集团有 1 20,000.00 100% 油制品销售;金属材料销售;非 限公司 居住房地产租赁;住房租赁;自 5 浙江德宏汽车电子电器股份有限公司收购报告书摘要 注册资本 持股 序号 企业名称 主营业务 (万元) 比例 有资金投资的资产管理服务;以 自有资金从事投资活动;园区管 理服务;企业管理咨询;谷物销 售;畜牧渔业饲料销售;建筑装 饰材料销售;日用百货销售;五 金产品批发;国内货物运输代理 土石方工程施工;建筑材料销售; 机械设备租赁;住房租赁;以自 宁波市镇海雄镇建设投资 2 50,000.00 100% 有资金从事投资活动;建筑用石 有限公司 加工;污水处理及其再生利用; 市政设施管理 宁波锦绣建设投资有限公 城市基础设施、交通基础设施的 3 2,000.00 100% 司 投资、建设、经营、管理 农业生态环境、基础设施、水利 宁波市镇海区农业国有资 设施、产业化经营的投资及开发 4 1,500.00 100% 产投资有限公司 建设;苗木培育、种植;房屋、 土地租赁 城乡一体化项目建设;基础设施 投资、房地产开发、物业管理、 宁波市镇海新城开发建设 5 25,000.00 100% 土地开发整理、房屋租赁、招投 投资有限公司 标咨询服务;建材批发;园林绿 化工程施工及维护 宁波市镇海区交通工程开 6 1,050.00 100% 公路、桥梁工程建设 发公司 城市基础设施投资、交通基础设 施投资、建设、经营、管理;保 宁波海威建设投资有限公 障性住房项目的投资、建设与开 7 25,792.50 77.54% 司 发;房屋出租;投资项目管理; 房地产开发经营;物业服务;建 筑材料的批发、零售 机械零部件产品检测、技术咨询 宁波中机机械零部件检测 8 200.00 70% 与技术服务;自营和代理各类货 有限公司 物和技术的进出口 汽车电机及配件、真空泵、汽车 浙江德宏汽车电子电器股 电子装置、电气机械、智能设备 9 26,136.19 30.14% 份有限公司 的研发、制造、销售,货物和技 术的进出口 注 1:上述企业为收购人的一级子公司 注 2:以上持股比例均为直接持股 2、实际控制人主要关联企业情况 6 浙江德宏汽车电子电器股份有限公司收购报告书摘要 截至本报告书签署日,宁波市镇海区国有资产管理服务中心所控制的核心企 业和核心业务、关联企业及主营业务的情况如下: 注册资本 持股比 序号 企业名称 主营业务 (万元) 例 土地整治服务;房屋拆迁服务; 宁波市镇海区城市更新投 1 400,000.00 100% 房地产咨询;物业管理;房地产 资建设运营有限公司 评估;住房租赁 休闲农业和乡村旅游资源的开发 宁波九龙湖投资集团有限 经营;非居住房地产租赁;劳务 2 100,000 100% 公司 服务;房地产开发经营;各类工 程建设活动 基础设施及公共设施建设、投资; 宁波镇海国有资产投资运 3 50,000 100% 场地租赁;实业性投资及管理; 营有限公司 房地产开发经营;物业管理 房地产开发经营;旅游业务;园 宁波慧谷投资发展有限公 4 50,000 100% 区管理服务;物业管理;非居住 司 房地产租赁;住房租赁 城镇一体化项目建设;房屋拆迁 宁波市镇海新城恒远建设 5 50,000 100% 服务;土地整理开发;自有房屋 投资有限公司 租赁;物业管理 城镇一体化项目建设;房屋拆迁 宁波市镇海箭湖城镇建设 服务(除爆破);土地整理开发; 6 35,000 100% 有限公司 资产管理;自有房屋租赁,物业 管理 海涂围垦、海涂开发;水利工程、 宁波市镇海泥螺山建设开 7 50,000 100% 土石方工程的施工;渣土填埋管 发有限公司 理服务 房地产开发经营和租赁;成品油 零售;各类工程建设活动;房屋 8 宁波市镇海发展有限公司 105,000 100% 建筑和市政基础设施项目工程总 承包;建设工程监理 各类工程建设活动;房地产开发 经营;道路货物运输;道路货物 宁波大宗货物海铁联运物 运输;园区管理服务;物业管理; 9 16,500 100% 流枢纽港开发有限公司 供应链管理服务;国内货物运输 代理;国际货物运输代理;普通 货物仓储服务 项目投资、资产经营、对外投资、 宁波市镇海区海江投资发 10 57,000 90% 房地产开发;房屋租赁;旅游服 展有限公司 务;工业水生产供应 项目投资,基础设施建设投资; 11 宁波市镇海投资有限公司 70,000 90% 房地产开发;资产经营 7 浙江德宏汽车电子电器股份有限公司收购报告书摘要 注 1:上述企业为实际控制人的一级子公司 注 2:以上持股比例均为直接持股 三、收购人最近三年主营业务及财务数据 (一)主要业务经营情况 镇海投资是镇海区属国有控股公司,主要从事城市基础设施的投资、建设、 运营;公路、桥梁工程建设;土地开发整理;资产经营;实业性投资;保障性住 房项目的投资、建设与开发;房地产开发经营;以水资源为主的资源综合投资、 开发、经营、管理、技术咨询、技术服务等。 (二)财务状况 镇海投资最近三年经审计的合并口径主要财务数据和财务指标如下: 单位:万元 项目 2020-12-31 2019-12-31 2018-12-31 资产总额 3,520,307.25 2,915,466.75 2,683,189.11 负债总额 2,426,466.43 2,012,849.63 1,734,299.01 所有者权益总额 1,093,840.82 902,617.12 948,890.10 归属于母公司股东权益 1,027,881.50 901,652.49 948,542.32 资产负债率 68.93% 69.04% 64.64% 项目 2020 年度 2019 年度 2018 年度 营业收入 223,472.78 103,841.19 157,192.82 营业成本 209,132.37 103,333.12 176,714.95 利润总额 10,033.47 7,265.05 9,844.31 净利润 7,955.52 7,002.42 9,564.10 归属于母公司股东的净利润 7,365.21 7,317.49 9,637.55 净资产收益率 0.76% 0.79% 1.00% 注1:天健会计师事务所(特殊普通合伙)对镇海投资2018年的财务数据进行了审计, 并出具了天健审[2019]4497号标准无保留意见的审计报告;立信中联会计师事务所(特殊普 通合伙)对镇海投资2019年和2020年的财务数据进行了审计,并出具了立信中联审字 [2020]D-0550号和立信中联审字[2021]D-0547号标准无保留意见的审计报告 注2:资产负债率=负债总额/资产总额 注3:净资产收益率=归属于母公司股东的净利润/[(期末归属于母公司股东权益+期初 归属于母公司股东权益)/2] 四、收购人董事、监事、高级管理人员情况 8 浙江德宏汽车电子电器股份有限公司收购报告书摘要 截至本报告书签署日,镇海投资董事、监事、高级管理人员的基本情况如下: 其他国家或 姓名 职位 性别 国籍 长期居住地 地区居留权 岑程 董事长、总经理 男 中国 宁波 否 朱瑛 董事 女 中国 宁波 否 董事、总经理助理、财 杨红 女 中国 宁波 否 务总监 许栩榕 董事 女 中国 宁波 否 刘烨 职工董事 女 中国 宁波 否 虞玲燕 监事会主席 女 中国 宁波 否 刘圣杰 监事 男 中国 宁波 否 归燕 监事 女 中国 宁波 否 贾亚娜 职工监事 女 中国 宁波 否 沈际芳 职工监事 女 中国 宁波 否 陈晨 副总经理 男 中国 宁波 否 秦迅阳 副总经理 男 中国 杭州 否 注:陈晨和秦迅阳兼任镇海投资副总经理,不分管镇海投资具体工作。 截至本报告书签署日,上述人员最近五年内未受过行政处罚(与证券市场明 显无关的除外)、刑事处罚,不涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁, 不存在未按期偿还大额债务、未履行承诺的情况,不存在与证券市场相关的重大 不良诚信记录。 五、收购人最近五年是否受到相关处罚及重大诉讼或仲裁 截至本报告书签署日,镇海投资最近五年内未受过行政处罚(与证券市场明 显无关的除外)、刑事处罚,不存在未按期偿还大额债务、未履行承诺的情况, 不存在与证券市场相关的重大不良诚信记录。 六、收购人及其控股股东在境内、境外其他上市公司拥有权益的股份 达到或超过该公司已发行股份5%的情况 截至本报告书签署日,镇海投资及宁波市镇海区国有资产管理服务中心不存 在在境内、境外其他上市公司拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5% 的情况。 9 浙江德宏汽车电子电器股份有限公司收购报告书摘要 七、收购人及其控股股东、实际控制人在境内、境外持有或控制银行、 信托公司、证券公司、保险公司或其他金融机构5%以上股权的简要情 况 截至本报告书签署日,镇海投资不存在持有银行、信托公司、证券公司、保 险公司等金融机构股份超过 5%的情况,镇海投资通过二级子公司宁波招宝实业 有限公司间接持有宁波镇海农村商业银行股份有限公司 2.99%的股份。 截至本报告书签署日,镇海投资的控股股东宁波市镇海区国有资产管理服务 中心通过其控股子公司宁波市镇海区海江投资发展有限公司的子公司宁波碧海 供水有限公司持有宁波镇海农村商业银行股份有限公司 5.00%的股份。 除上述事项,收购人及其控股股东不存在持有银行、信托公司、证券公司、 保险公司等金融机构 5%以上股份的情况。 10 浙江德宏汽车电子电器股份有限公司收购报告书摘要 第二节 收购决定及收购目的 一、本次收购目的 根据公司《2018年限制性股票激励计划(草案)(2018年4月修订稿)》第 三章“股权激励计划具体内容”之“六、限制性股票的授予条件、解锁条件”的 相关规定:“公司未满足上述业绩考核目标的,所有激励对象对应考核当年可解 除限售的限制性股票均不得解除限售,由公司回购注销,回购价格为授予价格加 上银行同期存款利息之和”。2020年度上市公司归属于母公司股东的净利润增长 率低于第三个解锁期业绩考核目标,施旻霞等现有34名激励对象对应的第三个解 锁期可解除限售的限制性股票未能满足解锁条件,公司应将未达到第三批解锁条 件的限制性股票回购注销。 根据公司《2018年限制性股票激励计划(草案)(2018年4月修订稿)》第 六章“公司、激励对象发生异动的处理”之“二、激励对象个人情况发生变化” 的相关规定:“激励对象因个人原因辞职离开公司,在情况发生之日,对激励对 象根据本计划已获授但尚未解锁的限制性股票不得解锁,由公司按授予价格回购 注销。”闵峥和赵丽丽2名激励对象已经因个人原因辞职离开公司,该激励对象 根据激励计划已获授但尚未解锁的限制性股票不得解锁,由公司回购注销。 2021年3月24日,公司召开第四届董事会第十四次会议和第四届监事会第九 次会议,审议通过了《关于回购注销部分已获授但尚未解锁的限制性股票及调整 回购价格和数量的议案》,同意因个人原因辞职的2名激励对象以5.48076923元/ 股的价格;因业绩考核未达标的34名激励对象以5.48076923元/股加上银行同期存 款利息之和的价格,回购注销36名激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票 1,330,711股。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。 公司对36名激励对象合计持有的已获授但尚未解锁的1,330,711股限制性股 票进行回购注销处理。限制性股票回购注销后,收购人持有的德宏股份股权比例 由29.99%上升至30.14%,收购人本次权益变动并非主动增持收购上市公司行为。 二、未来股份增减持计划 11 浙江德宏汽车电子电器股份有限公司收购报告书摘要 截至本报告签署日,收购人在未来12个月内,目前没有增持或者处置其已有 上市公司股份的计划。如收购人作出增持或处置上市公司股份的决定,将按照相 关法律、法规的要求进行披露。 三、本次收购所履行的相关程序 (一)本次收购已经履行的审批和内部决策程序 1、2021 年 3 月 24 日,德宏股份召开第四届董事会第十四次会议和第四届 监事会第九次会议,审议通过了《关于回购注销部分已获授但尚未解锁的限制性 股票及调整回购价格和数量的议案》。德宏股份独立董事对相关事项发表了同意 的独立意见,德宏股份监事会亦发表了同意的意见。 2、2021 年 3 月 25 日,德宏股份在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn) 披露了《德宏股份关于回购注销部分已获授但尚未解锁的限制性股票及调整回购 价格和数量的公告》,公告称:浙江德宏汽车电子电器股份有限公司于 2021 年 3 月 24 日召开第四届董事会第十四次会议,审议通过了《关于回购注销部分已 获授但尚未解锁的限制性股票及调整回购价格和数量的议案》,公司拟回购注销 部分已获授但尚未解锁的限制性股票共计 1,330,711 股,占回购注销前总股本 262,692,612 股的 0.51%,公司总股本将由 262,692,612 股变更为 261,361,901 股。 德宏股份本次回购注销部分限制性股票将涉及注册资本减少,根据《公司法》 等相关法律、法规及《公司章程》的规定,德宏股份于 2021 年 3 月 25 日在上海 证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露了《德宏股份关于拟回购注销部分限制 性股票通知债权人的公告》:“通知债权人可自接到公司通知之日起 30 日、未 接到通知的自本公告披露之日起 45 日内,有权要求公司清偿债务或者提供相应 的担保。债权人未在规定期限内行使上述权利的,本次回购注销将按法定程序继 续实施。”根据德宏股份出具的有关承诺说明,截止申报期间届满,德宏股份未 收到任何公司债权人向公司提出清偿债务或者提供相应担保的要求。 3、2021 年 6 月 3 日,德宏股份在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn) 发布了《浙江德宏汽车电子电器股份有限公司股权激励限制性股票回购注销实施 公告》,预计本次限制性股票于 2021 年 6 月 7 日完成注销。 12 浙江德宏汽车电子电器股份有限公司收购报告书摘要 4、2021 年 6 月 9 日德宏股份在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)发 布了《浙江德宏汽车电子电器股份有限公司关于限制性股票回购注销完成后公司 股东权益变动情况的公告》,披露了本次回购注销的实施情况:浙江德宏汽车电 子电器股份有限公司股权激励限制性股票回购注销已实施完成,本次共计回购注 销 1,330,711 股限售股,注销后公司股份总额由 262,692,612 股变更为 261,361,901 股,本次回购注销后,各股东所持股份占比相应变动。 (二)本次收购尚需履行的审批程序 本次收购所涉及的各方需根据《证券法》、《上市公司收购管理办法》及其 他相关法律法规及规范性文件的规定依法履行相应的信息披露义务。 13 浙江德宏汽车电子电器股份有限公司收购报告书摘要 第三节 收购方式 一、本次收购前后收购人持有上市公司股份情况 本次限制性股票回购注销前 本次限制性股票回购注销后 持有人名称 持股数量(股) 持股占比 持股数量(股) 持股占比 镇海投资 78,780,000 29.99% 78,780,000 30.14% 张元 张元园 32,418,443 12.34% 32,418,443 12.40% 园及 张宏保 17,297,280 6.58% 17,297,280 6.62% 其一 张宁 2,640,019 1.00% 2,640,019 1.01% 致行 动人 合计 52,355,742 19.92% 52,355,742 20.03% 其中德宏股份完成限制性股票回购注销过户手续前,德宏股份产权控制关系 结构如下图: 浙江省财政厅 宁波市镇海区国有 资产管理服务中心 100% 浙江省财务开发 有限责任公司 90% 10% 一致行动人 宁波市镇海投资 张元园 张宏保 张宁 有限公司 29.99% 12.34% 6.58% 1.00% 浙江德宏汽车电子 电器股份有限公司 其中德宏股份完成限制性股票回购注销过户手续后,德宏股份产权控制关系 结构如下图: 浙江省财政厅 宁波市镇海区国有 资产管理服务中心 100% 浙江省财务开发 有限责任公司 90% 10% 一致行动人 宁波市镇海投资 张元园 张宏保 张宁 有限公司 30.14% 12.40% 6.62% 1.01% 浙江德宏汽车电子 电器股份有限公司 14 浙江德宏汽车电子电器股份有限公司收购报告书摘要 公司已完成对已授予但尚未解锁的1,330,711股限制性股票的回购注销。在本 次限制性股票回购注销前,收购人在上市公司拥有的权益的比例为29.99%,本次 限制性股票回购注销后,收购人在上市公司拥有的权益比例为30.14%。德宏股份 完成限制性股票回购注销过户手续前后,德宏股份产权控制关系结构未发生实质 性变化,镇海投资仍为德宏股份控股股东。 二、本次收购方案 根据《上市公司收购管理办法》第六十三条第一款第(二)项规定,因上市 公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本,导致投资者 在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%,投资者可以免于发出 要约。 本次限制性股票回购注销前,收购人依法持有德宏股份78,780,000股股份(占 德宏股份总股本29.99%),本次限制性股票回购注销前后,收购人持有的德宏股 份股权比例由29.99%上升至30.14%。 因此,本次限制性股票回购导致收购人持有的德宏股份股权比例由29.99% 上升至30.14%符合《上市公司收购管理办法》第六十三条第一款第(二)项规定, 收购人可以免于发出要约。 15 浙江德宏汽车电子电器股份有限公司收购报告书摘要 第四节 收购人及其法定代表人声明 本人以及本人所代表的机构承诺本报告书及其摘要不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 宁波市镇海投资有限公司(盖章) 法定代表人(签字): 岑 程 年 月 日 16 浙江德宏汽车电子电器股份有限公司收购报告书摘要 (本页无正文,为《浙江德宏汽车电子电器股份有限公司收购报告书摘要》之签 字盖章页) 宁波市镇海投资有限公司(盖章) 法定代表人(签字): 岑 程 年 月 日 17