中国国际金融股份有限公司

            关于密尔克卫化工供应链服务股份有限公司

                    2021 年度持续督导年度报告书


       经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准密尔克卫
化工供应链服务股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]3424 号）
核准，密尔克卫化工供应链服务股份有限公司（以下简称“密尔克卫”或“公司”）
非公开发行人民币普通股（A 股）9,747,452 股（以下简称“2020 年非公开发行
A 股股票”）。密尔克卫聘请东方证券承销保荐有限公司（以下简称“东方证券”）
担任 2020 年非公开发行 A 股股票及持续督导的保荐机构。

       公司分别于 2021 年 11 月 22 日、12 月 8 日召开了第三届董事会第四次
会议、2021 年第三次临时股东大会，审议通过了公司公开发行可转换公司债券
（以下简称“本次公开发行可转债”）的相关议案。公司聘请中国国际金融股份
有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）担任本次公开发行可转债的
保荐机构。同时，公司 2020 年非公开发行 A 股股票的保荐机构东方证券未完成
的持续督导工作由中金公司承接。

       根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐办法》”）以
及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》（以下简称
“《持续督导工作指引》”）的相关规定，保荐机构对密尔克卫进行持续督导，
具体情况如下。



一、保荐机构对上市公司的持续督导工作情况
序号                      项目                               工作内容
        建立健全并有效执行持续督导工作制度，并   中金公司已建立健全并有效执行了持
 1      针对具体的持续督导工作制定相应的工作计   续督导制度，已根据密尔克卫的具体
        划                                       情况制定了相应的工作计划
        根据中国证监会相关规定，在持续督导工作   中金公司已与密尔克卫签订保荐协
        开始前，与上市公司或相关当事人签署持续   议，该协议已明确了双方在持续督导
 2
        督导协议，明确双方在持续督导期间的权利   期间的权利义务，并报上海证券交易
        和义务，并报上海证券交易所备案           所备案

                                        1
序号                    项目                                  工作内容
                                                  中金公司通过日常沟通、定期或不定
       通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职
 3                                                期回访、现场办公及走访等方式，对
       调查等方式开展持续督导工作
                                                  密尔克卫开展了持续督导工作
       持续督导期间，按照有关规定对上市公司违
       法违规事项公开发表声明的，应于披露前向     密尔克卫在持续督导期间不存在需中
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       上海证券交易所报告，并经上海证券交易所     金公司公开发表声明的违法违规事项
       审核后在指定媒体上公告
       持续督导期间，上市公司或相关当事人出现
       违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或
                                                  持续督导期间，密尔克卫或相关当事
       应当发现之日起五个工作日内向上海证券交
 5                                                人不存在需报告的违法违规、违背承
       易所报告，报告内容包括上市公司或相关当
                                                  诺等事项
       事人出现违法违规、违背承诺等事项的具体
       情况，保荐人采取的督导措施等
       督导上市公司及其董事、监事、高级管理人
       员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交     持续督导期间，密尔克卫及相关主体
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       易所发布的业务规则及其他规范性文件，并     能够切实履行其所做出的各项承诺
       切实履行其所做出的各项承诺
       督导上市公司建立健全并有效执行公司治理
       制度，包括但不限于股东大会、董事会、监     中金公司督促密尔克卫依照最新要求
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       事会议事规则以及董事、监事和高级管理人     健全、完善并严格执行公司治理制度
       员的行为规范等
       督导上市公司建立健全并有效执行内控制
       度，包括但不限于财务管理制度、会计核算
       制度和内部审计制度，以及募集资金使用、     中金公司督促密尔克卫严格执行内部
 8
       关联交易、对外担保、对外投资、衍生品交     控制制度
       易、对子公司的控制等重大经营决策的程序
       与规则等
       督导上市公司建立健全并有效执行信息披露
                                                  中金公司督促公司严格执行《信息披
       制度，审阅信息披露文件及其他相关文件，
                                                  露管理办法》，审阅信息披露文件及
 9     并有充分理由确信上市公司向上海证券交易
                                                  其他相关文件，详见“二、信息披露
       所提交的文件不存在虚假记载、误导性陈述
                                                  及其审阅情况”
       或重大遗漏
       对上市公司的信息披露文件及向中国证监
       会、上海证券交易所提交的其他文件进行事
       前审阅，对存在问题的信息披露文件应及时
10                                                详见“二、信息披露及其审阅情况”
       督促上市公司予以更正或补充，上市公司不
       予更正或补充的，应及时向上海证券交易所
       报告
       对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅
       的，应在上市公司履行信息披露义务后五个
       交易日内，完成对有关文件的审阅工作，对
 11                                               详见“二、信息披露及其审阅情况”
       存在问题的信息披露文件应及时督促上市公
       司更正或补充，上市公司不予更正或补充的，
       应及时向上海证券交易所报告




                                        2
序号                     项目                                 工作内容
       关注上市公司或其控股股东、实际控制人、
       董事、监事、高级管理人员受到中国证监会
       行政处罚、上海证券交易所纪律处分或者被     2021 年持续督导期间，密尔克卫及相
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       上海证券交易所出具监管关注函的情况，并     关主体未出现该等事项
       督促其完善内部控制制度，采取措施予以纠
       正
       持续关注上市公司及控股股东、实际控制人
                                                  2021 年持续督导期间，密尔克卫及控
       等履行承诺的情况，上市公司及控股股东、
13                                                股股东、实际控制人等不存在未履行
       实际控制人等未履行承诺事项的，及时向上
                                                  承诺的情况
       海证券交易所报告
       关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针
       对市场传闻进行核查。经核查后发现上市公
       司存在应披露未披露的重大事项或与披露的     2021 年持续督导期间，密尔克卫未出
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       信息与事实不符的，应及时督促上市公司如     现该等事项
       实披露或予以澄清；上市公司不予披露或澄
       清的，应及时向上海证券交易所报告
       发现以下情形之一的，应督促上市公司做出
       说明并限期改正，同时向上海证券交易所报
       告：（一）上市公司涉嫌违反《股票上市规
       则》等上海证券交易所相关业务规则；（二）
       证券服务机构及其签名人员出具的专业意见
       可能存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏     2021 年持续督导期间，密尔克卫及相
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       等违法违规情形或其他不当情形；（三）上     关主体未出现该等事项
       市公司出现《证券发行上市保荐业务管理办
       法》第七十一条、第七十二条规定的情形；
       （四）上市公司不配合保荐人持续督导工作；
       （五）上海证券交易所或保荐人认为需要报
       告的其他情形
       制定对上市公司的现场检查工作计划，明确     中金公司已经制定现场检查工作计
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       现场检查工作要求，确保现场检查工作质量     划，并提出明确工作要求
       上市公司出现以下情形之一的，应自知道或
       应当知道之日起十五日内或上海证券交易所
       要求的期限内，对上市公司进行专项现场检
       查：（一）存在重大财务造假嫌疑；（二）
       控股股东、实际控制人及其关联人涉嫌资金
                                                  2021 年持续督导期间，密尔克卫及相
17     占用；（三）可能存在重大违规担保；（四）
                                                  关主体未出现该等事项
       控股股东、实际控制人及其关联人、董事、
       监事或者高级管理人员涉嫌侵占上市公司利
       益；（五）资金往来或者现金流存在重大异
       常；（六）本所或者保荐人认为应当进行现
       场核查的其他事项。
                                                  核对募集资金专户的银行对账单及募
       持续关注发行人募集资金的使用、投资项目     集资金使用情况表，持续关注密尔克
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       的实施等承诺事项                           卫募集资金的专户存储、投资项目的
                                                  实施等情况



二、上市公司信息披露审阅情况


                                        3
     根据中国证监会《保荐办法》和《持续督导工作指引》等相关规定，保荐机
构对密尔克卫 2021 年持续督导期间的信息披露文件进行了事前审阅或事后及时
审阅，对信息披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了检查，并将相关文
件内容与对外披露信息进行了对比。保荐机构认为，密尔克卫按照证券监管部门
的相关规定进行信息披露活动，依法公开对外发布各类信息披露文件，确保各项
重大信息的披露真实、准确、完整、及时、有效，不存在虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏。

三、上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证
券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事
项
     经核查，本持续督导期内密尔克卫不存在按照《保荐管理办法》及上海证券
交易所相关规则的规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。


（以下无正文）




                                   4
（此页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于密尔克卫化工供应链服务股
份有限公司 2021 年度持续督导年度报告书》之签章页）




保荐代表人：


                                                      年    月    日
     雷仁光                     邢 茜




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