证券代码：603713          证券简称：密尔克卫         公告编号：2022-161
转债代码：113658           转债简称：密卫转债

            密尔克卫化工供应链服务股份有限公司
         关于2021年股票期权与限制性股票激励计划
               预留授予股票期权登记完成的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。


    重要内容提示：

       股票期权预留授予登记完成日：2022 年 11 月 15 日

       股票期权预留授予登记数量：102.60 万份

       股票期权预留授予登记人数：39 人

    根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司股权激
励管理办法》、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的
有关规则的规定，密尔克卫化工供应链服务股份有限公司（以下简称“公司”）
完成了 2021 年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“2021 年股权激励计
划”或“本激励计划”）股票期权预留授予的登记工作，现将具体情况公告如下：

    一、本股权激励计划已履行的决策程序和信息披露情况

   1、2021 年 10 月 26 日，公司召开第三届董事会第二次会议审议通过了《关
于<公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关
于<公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关
于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》，公司独立
董事对上述议案发表了明确同意的独立意见，律师出具了相应的法律意见书。
   2、2021 年 10 月 26 日，公司召开第三届监事会第二次会议审议通过了《关
于<公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关
于<公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关
于<公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议
案》。
    3、2021 年 11 月 23 日，公司对激励对象的姓名和职务进行了公示，公示期
自 2021 年 11 月 23 日至 2021 年 12 月 2 日，共 10 天。在公示的期限内，公司监
事会未收到任何组织或个人提出异议或不良反映。2021 年 12 月 3 日，公司公告
了《密尔克卫化工供应链服务股份有限公司监事会关于 2021 年股票期权与限制
性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况的说明》（公告编
号：2021-155）。
    4、2021 年 12 月 8 日，公司召开 2021 年第三次临时股东大会，审议通过了
《关于<公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
《关于<公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》
《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》。同时，
公司就内幕信息知情人在本次激励计划草案公告前 6 个月内买卖公司股票的情
况进行了自查，未发现利用内幕信息进行股票交易的情形，并于 2021 年 12 月 9
日披露了《密尔克卫化工供应链服务股份有限公司关于 2021 年股票期权与限制
性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》 公告编号 2021-
160）。
    5、2021 年 12 月 8 日，公司分别召开第三届董事会第五次会议和第三届监事
会第四次会议，审议通过了《关于调整 2021 年股票期权与限制性股票激励计划
权益授予数量的议案》《关于向 2021 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象
首次授予股票期权与限制性股票的议案》，同意确定以 2021 年 12 月 9 日作为本
次激励计划首次授予日，向符合条件的 92 名激励对象授予 453.15 万份股票期权
与限制性股票，其中，拟首次授予股票期权为 422.04 万份，行权价格为 95.86 元
/股，拟授予限制性股票为 31.11 万股，授予价格为 47.93 元/股。公司独立董事对
此发表了同意的独立意见。
    6、2022 年 1 月 19 日，公司完成了 2021 年股票期权与限制性股票激励计划
的股票期权首次授予登记工作。由于在授予日后至股票期权登记期间有 2 名激励
对象因离职不再符合激励对象资格，涉及的股票期权数量合计 6.50 万份按照本
次激励计划相关规定不予登记。公司最终在中国证券登记结算有限责任公司上海
分公司完成登记的首次授予股票期权登记数量为 415.54 万份，实际首次授予对
象为 90 人，行权价格为 95.86 元/股。
   7、2022 年 2 月 10 日，公司完成了 2021 年股票期权与限制性股票激励计划
限制性股票授予登记工作。公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完
成登记的限制性股票数量为 31.11 万股，授予对象为 7 人。
   8、2022 年 9 月 29 日，公司分别召开第三届董事会第十三次会议、第三届监
事会第十一次会议，审议通过了《关于注销 2021 年股票期权与限制性股票激励
计划部分股票期权的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。
   9、2022 年 10 月 18 日，公司分别召开第三届董事会第十四次会议、第三届
监事会第十二次会议，审议通过了《关于向 2021 年股票期权与限制性股票激励
计划激励对象预留授予股票期权的议案》，同意以 2022 年 10 月 18 日为预留授权
日，向 40 名激励对象授予 112.60 万份股票期权。公司独立董事对相关事项发表
了同意的独立意见，监事会对本激励计划预留授予股票期权的激励对象名单进行
了核实。具体内容详见公司于 2022 年 10 月 20 日披露的《密尔克卫化工供应链
服务股份有限公司关于向 2021 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象预留
授予股票期权的公告》（公告编号：2022-145）。

    二、股票期权预留授予的具体情况

    2022 年 10 月 18 日，公司分别召开第三届董事会第十四次会议、第三届监
事会第十二次会议，审议通过了《关于向 2021 年股票期权与限制性股票激励计
划激励对象预留授予股票期权的议案》，确定以 2022 年 10 月 18 日为预留授权
日，向 40 名激励对象授予 112.60 万份股票期权，行权价格为 144.62 元/股。公
司独立董事发表了同意意见。
    2022 年 11 月 15 日，公司办理完毕本激励计划预留授予的股票期权登记工
作，实际登记股票期权 102.60 万份，实际登记数量与预留授予数量存在差异系
因在授予日后至股票期权登记期间有 1 名激励对象因自身原因自愿放弃激励对
象资格，涉及的股票期权数量合计 10 万份按照本激励计划相关规定不予登记。
本激励计划股票期权预留授予的实际情况如下：
    1、授权日：2022 年 10 月 18 日。
    2、实际授予数量：102.60 万份，约占公司当前股本总额 164,464,686 股的
0.62%。
    3、实际授予人数：共计 39 人，包括在公司（含子公司）任职的中层管理人
员、核心技术/业务人员以及其他骨干员工（不包括公司独立董事、监事、单独
或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女）。
    4、行权价格：144.62 元/股。
    预留部分股票期权的行权价格不低于股票票面金额，且原则上不得低于下列
价格较高者：
    （1）预留部分股票期权授予董事会决议公告前 1 个交易日的公司股票交易
均价，为 144.62 元/股；
    （2）预留部分股票期权授予董事会决议公告前 120 个交易日的公司股票交
易均价之一，为 130.55 元/股。
    5、股票来源：股票期权涉及的标的股票来源为公司从二级市场回购或向激
励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票。
    6、股票期权的有效期、等待期、行权安排和业绩考核：
    （1）股票期权的有效期
    股票期权激励计划的有效期为自股票期权授权之日起至激励对象获授的所
有股票期权行权或注销完毕之日止，最长不超过 60 个月。
    （2）股票期权的等待期
    激励对象获授的全部股票期权适用不同的等待期，均自授权登记完成日起计。
授权日与首次可行权日之间的间隔不得少于 12 个月。
    （3）股票期权的行权安排
    预留部分的股票期权行权计划安排如下：

    行权安排                      行权期间                     行权比例
                  自预留授予部分股票期权授权日起 12 个月后的
  第一个行权期    首个交易日起至预留授予部分股票期权授权日起     30%
                  24 个月内的最后一个交易日当日止
                  自预留授予部分股票期权授权日起 24 个月后的
  第二个行权期    首个交易日起至预留授予部分股票期权授权日起     30%
                  36 个月内的最后一个交易日当日止
                  自预留授予部分股票期权授权日起 36 个月后的
  第三个行权期    首个交易日起至预留授予部分股票期权授权日起     40%
                  48 个月内的最后一个交易日当日止

    在上述约定期间因行权条件未成就的股票期权，不得行权或递延至下期行权，
并由公司按本激励计划规定的原则注销激励对象相应股票期权。股票期权各行权
期结束后，激励对象未行权的当期股票期权应当终止行权，公司将予以注销。
    （4）公司层面的业绩考核要求
    预留授予的股票期权的业绩考核目标如下表所示：

        行权安排                                 业绩考核目标
             第一个行权期   以 2020 年净利润为基数，2022 年净利润增长率不低于 76%
预留授予的
             第二个行权期   以 2020 年净利润为基数，2023 年净利润增长率不低于 125%
  股票期权
             第三个行权期   以 2020 年净利润为基数，2024 年净利润增长率不低于 188%

    注：上述“净利润”指经审计的归属于上市公司股东的净利润，但剔除本次及其它激励
计划股份支付费用影响的数值作为计算依据。

    行权期内，公司为满足行权条件的激励对象办理行权事宜。若各行权期内，
公司当期业绩水平未达到业绩考核目标条件的，所有激励对象对应考核当年可行
权的股票期权均不得行权，公司注销激励对象股票期权当期可行权份额。
    （5）激励对象个人层面的绩效考核要求
    激励对象个人层面的考核根据公司内部绩效考核相关制度实施。激励对象个
人考核评价结果分为“优秀”、“良好”、“合格”、“不合格”四个等级。
    在公司业绩目标达成的前提下，若激励对象上一年度个人考核评价结果达到
“优秀”或“良好”，则激励对象对应考核当年的股票期权可全部行权；若激励
对象上一年度个人绩效考核结果为“合格”或“不合格”，则激励对象对应考核
当年可行权的股票期权全部不得行权。激励对象未能行权的股票期权由公司注销。
    7、激励对象名单及授予情况：
    本激励计划实际授予的股票期权分配情况如下：
                                获授的股票期权   占本激励计划拟授    占当前公司
             职务
                                  数量（万份）   出权益总量的比例    总股本比例
中层管理人员、核心技术/业务人
                                    102.60            18.11%            0.62%
员及其他骨干员工（共 39 人）
             合计                   102.60            18.11%           0.62%

    三、2021 年股权激励计划股票期权预留授予的有关登记信息

    2022 年 11 月 15 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完
成股票期权预留授予登记手续，具体情况如下：
    1、期权名称：密尔克卫期权
    2、期权代码（分三期行权）：1000000259、1000000260、1000000261
    3、股票期权预留授予登记完成日期：2022 年 11 月 15 日

    四、权益授予后对公司财务状况的影响

    根据财政部《企业会计准则第 11 号—股份支付》和《企业会计准则第 22 号
—金融工具确认和计量》的相关规定，公司将在等待期内的每个资产负债表日，
根据最新统计的可行权人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可行
权的股票期权数量，并按照股票期权授权日的公允价值，将当期取得的服务计入
相关成本或费用和资本公积。
    经测算，公司于 2022 年 10 月 18 日预留授予的 102.60 万份股票期权合计需
摊销的总费用为 1,171.51 万元，具体摊销情况见下表：
                                                                       单位：万元

      股票期权摊销成本        2022 年     2023 年     2024 年         2025 年

           1,171.51            90.87       519.39         364.48      196.77

注：1、提请股东注意上述股份支付费用可能产生的摊薄影响；
   2、上述摊销费用预测对公司经营业绩的最终影响以会计师所出的审计报告为准；
    3、上表中合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入所致。

    本激励计划的成本将在成本费用中列支。上述对公司财务状况和经营成果的
影响仅以目前信息测算的数据，最终结果应以会计师事务所出具的年度审计报告
为准。


    特此公告。




                                 密尔克卫化工供应链服务股份有限公司董事会
                                                               2022 年 11 月 16 日