证券代码：603718          证券简称：海利生物        公告编号：2020－013



               上海海利生物技术股份有限公司
     关于公司控股股东可交换债券的换股情况进展
暨换股导致权益变动达到公司股份 1%的提示性公告
     本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


重要内容提示 ：
        本次权益变动属于因本公司控股股东上海豪园创业投资发展有限公司
  （原上海豪园科技发展有限公司，以下简称“上海豪园”）非公开发行 2017
  年可交换公司债券（面向合格投资者）持有人换股，导致持股比例下降的行
  为，不触及要约收购。
        本次权益变动不会使公司控股股东及实际控制人发生变化。
     一、控股股东可交换债券基本情况
     上海海利生物技术股份有限公司（以下简称“公司”或“海利生物”）控股
股东上海豪园于 2017 年 4 月 19 日发行了可交换公司债券，情况如下：
     2017 年 4 月 19 日，上海豪园非公开发行了上海豪园科技发展有限公司 2017
年可交换债券（以下简称“本次可交换公司债券”或“可交换公司债券”，代码：
137026、债券简称：17 豪园 EB），标的股票为公司部分 A 股股票，发行规模为
人民币 5 亿元（500.00 万张），发行期限为不超过 36 个月（含 36 个月）。相关事
项公司已于 2017 年 3 月 2 日发布了《上海海利生物技术股份有限公司关于控股
股东拟发行可交换公司债券的公告》（公告编号：2017-016）。
     本次可交换公司债券换股期为 2018 年 5 月 15 日至 2020 年 4 月 18 日止。换
股期间，上海豪园所持公司股份可能会因投资者选择换股而导致减少。具体情况
详见公司发布的《上海海利生物技术股份有限公司关于公司控股股东非公开发行
可交换公司债券进入换股期的公告》（公告编号：2018-037）。除因公司实施 2017
年度和 2018 年度权益分派，本次可交换公司债券换股价格被动调整外，由于本
次可交换公司债券预备用于交换的公司 A 股股票价格已出现连续二十个交易日
中至少有十个交易日的收盘价低于当期换股价格的 90%，已满足可交换公司债券
《募集说明书》中的自主向下修正条款之条件，因此上海豪园股东分别于 2019
年 4 月 30 日和 2020 年 1 月 10 日召开会议并通过决议，两次调整本次可交换公
司债券的换股价格，目前换股价格为 12.43 元/股，具体详见公司于 2019 年 5 月
6 日和 2020 年 1 月 14 日在上海证券交易所（www.sse.com.cn）、证券时报和证券
日报披露的《上海海利生物技术股份有限公司关于控股股东可交换公司债券调整
换股价格的提示性公告》（公告编号：2019-033）和《上海海利生物技术股份有
限公司关于控股股东可交换公司债券调整换股价格的提示性公告》（公告编号：
2020-004）。


    二、本次权益变动的情况
    截至 2020 年 1 月 16 日，由于上海豪园可交换债累计换股数量及通过大宗交
易减持的数量合并计算已经超过公司总股本的 5%，因此公司于 2020 年 1 月 18
日披露了《上海海利生物技术股份有限公司关于股东权益变动的提示性公告》 公
告编号：2020-006）和《上海海利生物技术股份有限公司简式权益变动报告书》。
2020 年 1 月 22 日，公司收到上海豪园的换股情况通知，上海豪园作为公司控股
股东由于可交换债换股导致的权益变动超过 1%，具体详见公司于 2020 年 1 月
23 日披露的《上海海利生物技术股份有限公司关于公司控股股东可交换债券的
换股情况进展暨换股导致权益变动达到公司股份 1%的提示性公告》（公告编号：
2020-012）
    2020 年 2 月 10 日，公司再次收到上海豪园的换股情况通知，上海豪园作为
公司控股股东于 2020 年 2 月 3 日至 2 月 7 日由于可交换债换股导致的权益变动
累计超过 1%，具体如下：
    2020 年 2 月 3 日至 2020 年 2 月 7 日，上海豪园在此期间的可交换债累计换
股为 6,677,391 股，占海利生物总股本的 1.0368%，换股价格为 12.43 元/股，（以
下简称“本次换股”）。截至 2020 年 2 月 7 日“17 豪园 EB”债券余额为 3,300
万元。本次换股前，上海豪园持有公司股份数 287,046,494 股，占公司总股本的
44.5724%；本次换股后，上海豪园持有公司股份 280,369,103 股，占公司总股本
的 43.5356%。公司控股股东及实际控制人未发生变化。


       三、其他相关说明
    （一）本次换股行为符合《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等规
定。
    （二）上述换股不会导致公司控股股东、实际控制人的变化。不涉及披露权
益变动报告书、收购报告书摘要、要约收购报告书摘要等后续工作。
    （三）有关换股仍在进行中，公司将视进展情况予以披露。
    （四）换股期内，债券持有人是否选择换股以及因换股条件调整可能导致的
实际换股数量均存在不确定性，敬请投资者关注投资风险。


    特此公告。


                                    上海海利生物技术股份有限公司董事会
                                              2020 年 2 月 11 日