上海海利生物技术股份有限公司

                   内部控制审计报告

                    大华内字[2022]000209 号




  大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 )

Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership）
               北京注册会计师协会
               业务报告统一编码报备系统
  业务报备统一编码： 110101482022511016180

            报告名称： 内部控制审计报告

            报告文号： 大华内字[2022]000209 号

被审（验）单位名称： 上海海利生物技术股份有限公司

  会计师事务所名称： 大华会计师事务所（特殊普通合伙）

            业务类型： 其他鉴证业务

            报告日期： 2022 年 04 月 27 日

            报备日期： 2022 年 04 月 22 日

                          王胤(110101489948),
            签字人员：
                          王勇(110101480751)




        (可通过扫描二维码或登录北京注协官网输入编码的方式查询信息)


    说明：本备案信息仅证明该报告已在北京注册会计师协会报备，不代表北
京注册会计师协会在任何意义上对报告内容做出任何形式的保证。
             上海海利生物技术股份有限公司
                     内部控制审计报告
                  （截至 2021 年 12 月 31 日止）




                      目       录                  页   次

一、   内部控制审计报告                             1-2

二、   事务所及注册会计师执业资质证明
                                                          大华会计师事务所（特殊普通合伙）
                                        北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039]
                                          电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006
                                                                        www.dahua-cpa.com



                   内 部 控 制 审 计 报 告
                                                            大华内字[2022]000209号

上海海利生物技术股份有限公司全体股东：
       按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相
关要求，我们审计了上海海利生物技术股份有限公司（以下简称“海
利生物”）2021 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。

       一、企业对内部控制的责任
       按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企
业内部控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评
价其有效性是企业董事会的责任。

       二、注册会计师的责任
       我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的
有效性发表审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷
进行披露。

       三、内部控制的固有局限性
       内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。
此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策
和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结果推测未来内部控制的
有效性具有一定风险。

       四、财务报告内部控制审计意见
       我们认为，海利生物于 2021 年 12 月 31 日按照《企业内部控制
基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控
制。

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