光大证券股份有限公司
                     关于广东天安新材料股份有限公司
                          2018年度持续督导报告书
    广东天安新材料股份有限公司（以下简称“天安新材”或“公司”）已于2017年8
月11日收到中国证券监督管理委员会出具的《关于核准广东天安新材料股份有限
公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]1489号），核准公司首次向社
会公众公开发行不超过3,668万股新股。公司股票已于2017 年9月6日在上海证券
交易所上市。光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”或“保荐机构”）作为天
安新材首次公开发行股票的保荐机构，对天安新材进行持续督导，持续督导期
为 2017年9月6日至 2019 年12 月31 日。
    根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市
公司持续督导工作指引》等有关法律法规的要求，保荐机构从信息披露、募集资
金使用、公司治理及制度建设、关联交易及对外担保等方面对天安新材进行了
持续督导。
    2018年度，光大证券对天安新材的持续督导情况如下：
    一、保荐机构持续督导总体工作情况
    在 2018 年度持续督导工作中，光大证券及保荐代表人根据中国证监会、上
海证券交易所关于持续督导的相关规定，尽责完成持续督导工作。

  序号                 督导事项                          实施情况
                                                光大证券已建立健全并有效执
         建立健全并有效执行持续督导工作制度，
                                                行了持续督导工作制度，并制
   1     并针对具体的持续督导工作制定相应的工
                                                定了有针对性的持续督导工作
                       作计划
                                                          计划
         根据中国证监会相关规定，在持续督导工
                                                光大证券已与天安新材签订保
         作开始前，与上市公司或相关当事人签署
                                                荐协议，协议中已明确规定了
   2     持续督导协议（以下简称“协议”），明
                                                各方在持续督导期间的权利义
         确双方在持续督导期间的权利义务，并报
                                                            务
                 上海证券交易所备案
                                                2018年度持续督导期间，保荐
                                                代表人及项目组人员通过日常
         通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽
   3                                            沟通、定期或不定期回访、现
             职调查等方式开展持续督导工作
                                                场检查等方式，对天安新材开
                                                    展了持续督导工作
序号                督导事项                          实施情况
       持续督导期间，按照有关规定对上市公司
                                              2018年度，未发生须按有关规
       违法违规事项公开发表声明的，应于披露
 4                                            定公开发表声明的发行人违法
       前向上海证券交易所报告，经上海证券交
                                                      违规情况
           易所审核后在指定媒体上公告
       持续督导期间，上市公司或相关当事人出
       现违法违规、违背承诺等事项的，应自发   2018年度，公司或相关当事人
 5
       现或应当发现之日起五个工作日内向上海   无违法违规和违背承诺的情况
                 证券交易所报告
                                              持续督导期间，光大证券通过
                                              培训、口头交流等形式督导天
                                              安新材及其董事、监事、高级
                                              管理人员遵守法律、法规、部
       督导上市公司及其董事、监事、高级管理
                                              门规章和上海证券交易所发布
       人员遵守法律、法规、部门规章和上海证
 6                                              的业务规则及其他规范性文
       券交易所发布的业务规则及其他规范性文
                                              件，切实履行其所做出的各项
         件，并切实履行其所做出的各项承诺
                                              承诺。2018年，天安新材及其
                                              董事、监事、高级管理人员无
                                              违法违规和违背承诺的情况出
                                                          现
       督导上市公司建立健全并有效执行公司治
                                              已督促公司建立了较为完善的
         理制度，包括但不限于股东大会、董事
 7                                            公司治理制度，且能够得到有
       会、监事会议事规则以及董事、监事和高
                                                        效执行
               级管理人员的行为规范等
       督导上市公司建立健全并有效执行内控制
       度，包括但不限于财务管理制度、会计核   已督促公司不断建立健全相关
       算制度和内部审计制度，以及募集资金使   内部控制制度，且能够得到有
 8
       用、关联交易、对外担保、对外投资、衍   效执行，未发现公司内部控制
       生品交易、对子公司的控制等重大经营决     制度执行存在失效的情况
                 策的程序与规则等
                                              已督促公司按照中国证监会、
       督导上市公司建立健全并有效执行信息披   上海证券交易所相关规定建立
       露制度，审阅信息披露文件及其他相关文   健全信息披露制度，并按制度
 9     件，并有充分理由确信上市公司向上海证   规定严格执行，经核查，2018
       券交易所提交的文件不存在虚假记载、误   年度天安新材向上海证券交易
               导性陈述或重大遗漏               所提交的文件不存在虚假记
                                                载、误导性陈述或重大遗漏
       对上市公司的信息披露文件及向中国证监
                                              2018年度，光大证券对天安新
       会、上海证券交易所提交的其他文件进行
                                              材的信息披露文件及向中国证
       事前审阅，对存在问题的信息披露文件应
10                                            监会、上海证券交易所提交的
       及时督促上市公司予以更正或补充，上市
                                              其他文件进行了事前审阅，公
       公司不予更正或补充的，应及时向上海证
                                                  司给予了密切配合
                   券交易所报告
       对上市公司的信息披露文件未进行事前审   对信息披露文件没有进行事前
       阅的，应在上市公司履行信息披露义务后   审阅的，在公司履行信息披露
11
       五个交易日内，完成对有关文件的审阅工   义务后五个交易日内完成对有
       作，对存在问题的信息披露文件应及时督         关文件的审阅
序号                督导事项                          实施情况
       促上市公司更正或补充，上市公司不予更
       正或补充的，应及时向上海证券交易所报
                         告
         关注上市公司或其控股股东、实际控制   经核查，2018年度，中国证监
       人、董事、监事、高级管理人员受到中国   会、上海证券交易所未对公司
       证监会行政处罚、上海证券交易所纪律处   或其控股股东、实际控制人、
12
       分或者被上海证券交易所出具监管关注函   董事、监事、高级管理人员进
       的情况，并督促其完善内部控制制度，采   行行政处罚、纪律处分或者出
                   取措施予以纠正                   具监管关注函
       持续关注上市公司及控股股东、实际控制
                                              经核查，2018年度公司及控股
       人等履行承诺的情况，上市公司及控股股
13                                            股东、实际控制人等不存在未
       东、实际控制人等未履行承诺事项的，及
                                                  履行承诺事项的情况
               时向上海证券交易所报告
       关注公共传媒关于上市公司的报道，及时
       针对市场传闻进行核查。经核查后发现上
       市公司存在应披露未披露的重大事项或与
                                              经核查，2018年度未发生该等
14     披露的信息与事实不符的，应及时督促上
                                                         情况
       市公司如实披露或予以澄清；上市公司不
       予披露或澄清的，应及时向上海证券交易
                       所报告
       发现以下情形之一的，保荐人应督促上市
       公司做出说明并限期改正，同时向上海证
       券交易所报告：（一）上市公司涉嫌违反
       《上市规则》等上海证券交易所相关业务
       规则；（二）证券服务机构及其签名人员
       出具的专业意见可能存在虚假记载、误导   经核查，2018年度公司未发生
15
       性陈述或重大遗漏等违法违规情形或其他            该等情况
       不当情形；（三）上市公司出现《保荐办
         法》第七十一条、第七十二条规定的情
       形；（四）上市公司不配合保荐人持续督
       导工作；（五）上海证券交易所或保荐人
               认为需要报告的其他情形
                                              保荐机构已制定对上市公司的
       制定对上市公司的现场检查工作计划，明   现场检查工作计划，明确现场
16     确现场检查工作要求，确保现场检查工作   检查工作要求，确保现场检查
                       质量                   工作质量，并已按规定对天安
                                                  新材进行了现场检查
       上市公司出现以下情形之一的，应自知道
       或应当知道之日起十五日内或上海证券交
       易所要求的期限内，对上市公司进行专项
       现场检查：（一）控股股东、实际控制人
                                              经核查，2018年度公司未发生
17       或其他关联方非经营性占用上市公司资
                                                       该等情况
       金；（二）违规为他人提供担保；（三）
       违规使用募集资金；（四）违规进行证券
       投资、套期保值业务等；（五）关联交易
       显失公允或未履行审批程序和信息披露义
 序号                 督导事项                          实施情况
         务；（六）业绩出现亏损或营业利润比上
         年同期下降50%以上；（七）上海证券交
                 易所要求的其他情形
                                                2018年度，保荐机构通过每月
                                                核对募集资金专户的银行对账
                                                单、对公司募集使用进行现场
                                                检查等方式，持续关注公司募
         持续关注发行人募集资金的专户存储、投
  18                                            集资金的专户存储、募集资金
               资项目的实施等承诺事项
                                                的使用以及募集资金投资项目
                                                的实施等承诺事项，并出具了
                                                关于募集资金存放和使用情况
                                                      的专项核查意见


    二、保荐机构对上市公司信息披露审阅的情况
    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司持续
督导工作指引》等相关规定，持续督导人员对天安新材持续督导期间的信息披露
文件进行了事前或事后审阅，包括董事会决议及公告、股东大会会议决议及公
告、募集资金管理和使用的相关报告、其他临时公告等文件，对信息披露文件的
内容及格式、履行的相关程序进行了检查。
    经核查，保荐机构认为：天安新材严格按照中国证监会和上海证券交易所的
相关规定进行信息披露活动，依法公开对外发布各类定期报告及临时报告，确保
各项重大信息的披露真实、准确、完整、及时、有效，不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏。
    三、是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》以及《上海证券交易所
上市公司持续督导工作指引》相关规定应向中国证监会和上海证券交易所报告
的事项
    经核查，天安新材不存在根据《证券发行上市保荐业务管理办法》以及
《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的相关规定应向中国证监会和
上海证券交易所报告的事项。
   （以下无正文）
（本页无正文，为《光大证券股份有限公司关于广东天安新材料股份有限公司
2018年度持续督导报告书》之签署盖章页）