上海鸣志电器股份有限公司
2018 年上半年募集资金存放和实际使用情况专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号--上市公司募集资金
管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）及《上海证券交易所上市公司
募集资金管理规定》（上证公字[2013]13 号）的规定，现将上海鸣志电器股份有限
公司（以下简称“公司”）截至 2018 年 6 月 30 日募集资金存放和实际使用具体情况
公告如下：
一、 募集资金基本情况
（一）募集资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准上海鸣志电器股份有限公司首次公开
发行股票的批复》（证监许可[2017]471 号）核准，向社会公开发行人民币普通股
（A 股）8,000 万股，每股面值为人民币 1.00 元，发行价格为人民币 11.23 元/股，
募集资金总额为人民币 898,400,000.00 元，扣除发行费用人民币 105,610,000.00 元
后，本次募集资金净额为人民币 792,790,000.00 元。众华会计师事务所（特殊普通
合伙）对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具众会字(2017)
第 4670 号《验资报告》。
（二）募集资金使用结余情况
截止 2018 年 6 月 30 日，公司募集资金存放与实际使用情况如下
项目 金额（人民币万元）
募集资金金额 79,279.00
加：累计利息收入、银行理财收益减支付的银行手续费 2,302.00
减：累计投入募集资金总额 30,861.56
其中：报告期内投入募集资金总额 4,619.72
置换先期投入的募集资金总额 5,041.00
已支付并购常州运控资金总额 21,200.84
减：临时补充流动资金 10,000.00
减：未到期的理财产品 8,000.00
截至报告期末募集资金专户余额 32,719.44
二、 募集资金管理情况
公司严格按照中国证监会《上市公司监管指引第 2 号--上市公司募集资金管理
和使用的监管要求》、 上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》
等规定管理募集资金，募集资金的存放、使用、项目实施管理等不存在违反相关
规定的情况。
公司于 2017 年 5 月 26 日、2017 年 7 月 31 日分别与保荐机构安信证券股份有
限公司（以下简称“安信证券”）及中国建设银行股份有限公司上海市闵行支行、中
国银行股份有限公司上海市闵行支行、花旗银行（中国）有限公司上海分行（以
下简称“募集资金专户存储银行”）分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。
公司于 2017 年 5 月 26 日、2017 年 7 月 31 日分别与保荐机构安信证券股份有限公
司（以 下简称“安信证券”）及中国建设银行股份有限公司上海市闵行支行、中国
银行股份有限公司上海市闵行支行、花旗银行（中国）有限公司上海分行（以下
简称“募集资金专户存储银行”）分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。
具体内容详见 2017 年 5 月 27 日公司刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证
券时报》、《证券日报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《关于
签订募集资金专户存储三方监管协议的公告》（公告编号：2017-005）和 2017 年 7
月 10 日公司刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和
上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《关于增加设立募集资金专用账
户的公告》（公告编号：2017-012）。
上述三方监管协议的内容与上海证券交易所制定的《募集资金专户存储三方
监管协议（范本）》不存在重大差异。
截至 2018 年 6 月 30 日，公司募集资金的余额及存放情况如下：
单位：元 币种：人民币
截至 2018 年 6
开户银行 银行账号 初始存放金额
月 30 日余额
中国建设银行股份有限
31050178360000002058 442,900,000.00 145,584,013.23
公司上海市闵行支行
中国建设银行股份有限
31050178360000002059 73,730,000.00 76,385,835.90
公司上海市闵行支行
中国建设银行股份有限
31050178360000002057 62,870,000.00 65,129,496.46
公司上海市闵行支行
中国银行股份有限公司
442973386136 95,030,000.00 29,258,849.91
上海市闵行支行
花旗银行（中国）有限公
1784400227 172,871.30
司上海分行
118,260,000.00
花旗银行（中国）有限公
1777319201 10,663,327.34
司上海分行
合计 - 792,790,000.00 327,194,394.14
三、 2018 年上半年募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
详见附表 1.《2018 年上半年募集资金使用情况对照表》。
(二) 募投项目先期投入及置换情况
为顺利推进募集资金投资项目，在本次募集资金到帐前，本公司已使用自筹
资金对控制电机新增产能项目、LED 控制与驱动产品扩产项目和技术中心建设项
目进行了预先投入，截至 2017 年 5 月 9 日预先投入的金额为人民币 5,041 万元。
经众华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具了《上海鸣志电器股份
有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（众会字（2017）第
5222 号）。具体内容详见 2017 年 6 月 7 日公司刊登于《中国证券报》、《上海证券
报》、《证券时报》、《证券日报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）
的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的公告》（公告编号：
2017-006）。
本公司本次以募集资金置换预先投入自筹资金的具体情况如下：
单位：万元 币种：人民币
自筹资金预先投
序号 项目名称 本次置换金额
入金额
1 控制电机新增产能项目 4,117 4,117
2 LED 控制与驱动产品扩产项目 531 531
3 技术中心建设项目 393 393
合 计 5,041 5,041
本公司以募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金的计划已于 2017
年 6 月 5 日经本公司第二届董事会第十三次会议审议通过。公司监事会、独立董
事及保荐机构针对本次置换发表了同意意见。
(三) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截止至 2018 年 6 月 30 日公司已使用 10,000 万元闲置募集资金暂时补充流动
资金。公司于 2018 年 1 月 31 日公司第二届董事会第十九次会议、第二届监事会
第十次会议审议通过的《关于公司使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议
案》，在保证募投项目资金需求的前提下，拟将最高额度不超过人民币 10,000 万元
（含 10,000 万元）的闲置募集资金暂时补充流动资金，期限自董事会审议通过之
日起不超过 12 个月，使用期限到期前，公司将及时、足额将资金归还至相应募集
资金专用账户。具体内容详见 2018 年 2 月 2 日公司刊登于《中国证券报》、《上
海证券报》、 证券时报》、 证券日报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）
的《关于公司使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的公告》（公告编号：
2018-005）。
(四) 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于 2017 年 7 月 25 日召开了公司 2017 年第一次临时股东大会，审议通过
了《关于使用闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司在确保不影响募集资
金项目建设和募集资金使用的情况下，使用闲置募集资金不超过 72,000 万元，购
买安全性高、流动性好、保本型约定的股份制商业银行的理财产品，使用期限自
公司股东大会审议通过之日起不超过 12 个月，单个理财产品投资期限不超过 12
个月，在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。在该议案获得公司股东大
会审议批准后，由公司董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件，由财务
负责人负责组织实施。具体内容详见 2017 年 7 月 10 日公司刊登于《中国证券报》、
《 上 海 证 券 报 》、《 证 券 时 报 》、《 证 券 日 报 》 和 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（http://www.sse.com.cn）的《关于使用闲置募集资金购买理财产品的公告》（公告
编号：2017-013）。
根据 2018 年 6 月 29 日公司第二届董事会第二十四次会议、第二届监事会第
十四次会议审议通过了《关于公司及全资子公司使用闲置募集资金购买理财产品
或结构性存款的议案》。同意公司及全资子公司在确保不影响募集资金项目建设、
募集资金使用和公司正常生产经营的情况下，使用不超过 50,000 万元闲置募集资
金，购买安全性高、流动性好、产品发行主体能够提供保本承诺的理财产品或结
构性存款。此议案尚需公司股东大会批准，上述额度自公司股东大会审议通过之
日起 12 个月内有效，可循环滚动使用。具体内容详见 2018 年 6 月 30 日公司刊登
于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和上海证券交易所
网站（http://www.sse.com.cn）的《关于公司及全资子公司使用闲置募集资金购买
理财产品或结构性存款的公告》（公告编号：2018-048）。
截至 2018 年 6 月 30 日，公司利用暂时闲置的募集资金进行现金管理，累计
取得投资收益人民币 2,303.81 万元，其中利息收入共计 895.96 万元、理财收益共
计 1,407.85 万元。截止 2018 年 6 月 30 日，尚未到期的保本型理财产品余额 8,000
万元，具体明细如下：
理财产品名称 期限（天） 金额（万元）
中国交通银行股份有限公司 交行蕴通财富结构型存款 63 天 63 2,000.00
宁波银行股份有限公司 智能定期理财 16 号（可质押） 58 4,000.00
宁波银行股份有限公司 智能定期理财 16 号（可质押） 58 2,000.00
合 计 8,000.00
(五) 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
不适用。
(六) 超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
不适用。
(七) 节余募集资金使用情况
募投项目尚在投入过程中，不存在募集资金结余的情况。
(八) 募集资金使用的其他情况
公司于 2017 年 7 月 7 日召开了公司第二届董事会第十四次会议，审议通过了
《关于使用募集资金向全资子公司提供无息借款实施募投项目的议案》，同意公司
向上海鸣志自动控制设备有限公司（以下简称“鸣志自控”）提供 11,826 万元无息
借款专项用于实施“LED 控制与驱动产品扩产项目”。借款期限为 12 个月，自实际
借款之日起算。借款到期后，可滚动使用，也可提前偿还。具体内容详见 2017 年
7 月 10 日公司刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》
和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《关于使用募集资金向全资子
公司提供无息借款实施募投项目的公告》（公告编号：2017-011）。
公司于 2018 年 6 月 29 日召开了公司第二届董事会第二十四次会议，审议通
过了《关于使用募集资金向全资子公司增资实施募投项目的议案》，同意公司使用
募集资金人民币 6,287 万元，对全资子公司 Lin Engineering Inc.（以下简称“Lin 公
司”）增资，用于实施募投项目“美国 0.9°混合式步进电机扩产项目”。并同意 Lin
公司开立募集资金专项账户并签署募集资金监管协议。具体内容详见 2018 年 6 月
30 日公司刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和上
海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《关于使用募集资金向全资子公司
增资实施募投项目的公告》（公告编号：2018-049）。
四、 变更募投项目的资金使用情况
详见附表 2.《变更募集资金投资项目情况表》。
五、 募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市规则》、《监管指引第 2
号》以及中国证监会相关法律法规的规定和要求、本公司《募集资金管理办法》
等规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存
在违规使用募集资金的情形。
特此公告。
上海鸣志电器股份有限公司董事会
2018 年 8 月 28 日
附件 1.《2018 年上半年募集资金使用情况对照表》
单位：万元 币种：人民币
募集资金总额 79,279.00 本年度投入募集资金总额 23,716.18
变更用途的募集资金总额 26,753.00
已累计投入募集资金总额 30,861.56
变更用途的募集资金总额比例 33.75%
已变更项 项目达到 本年度 项目可行
募集资金承 调整后投资 承诺到期投 本年度投入 截至期末累 累计投入金额 截至期末投 是否达到
目,含部分 预定可使 实现的 性是否发
承诺投资项目 诺投资总额 总额 入金额 金额 计投入金额 与承诺到期投 入进度（%） 预计效益
变更 入金额的差额 用状态日 效益 生重大变
（如有） (1) (2) (3)=(2)-(1) (4)=(2)/(1) 期 化
控制电机新增产能项目 有 44,290.00 17,537.00 17,537.00 980.72 6,800.81 -10,736.19 38.78 2019.05 - - 否
LED 控制与驱动产品扩产项目 无 11,826.00 - 11,826.00 1,264.94 2,031.75 -9,794.25 17.18 2019.05 - - 否
技术中心建设项目 无 9,503.00 - 9,503.00 269.68 828.16 -8,674.84 8.71 2019.12 不适用 不适用 否
北美技术中心建设项目 无 7,373.00 - 7,373.00 -7,373.00 - 2019.12 - - 否
美国 0.9 度混合式步进电机扩产项目 无 6,287.00 - 6,287.00 -6,287.00 - 2019.12 不适用 不适用 否
合计 - 79,279.00 17,537.00 52,526.00 2,517.34 9,660.72 -42,865.28 18.39 - - - —
1、“控制电机新增产能项目”：经公司第二届董事会第二十次会议、第二届监事会第十一次会议审
议通过，公司部分变更“控制电机新增产能项目”中关于混合式步进电机新增产能子项目剩余资金
26,753 万元用于“收购常州市运控电子有限公司 99.5345%股权项目”。2018 年 3 月，公司完成大部
未达到计划进度原因
（分具体募投项目）
分收购款支付，常州市运控电子有限公司及其控股子公司已纳入公司合并报表范围，混合式步
进电机新增产能计划已基本实施完毕。
2、“北美技术中心建设项目”及“美国 0.9 度混合式步进电机扩产项目”：为集中、优化公司对相关项
目实施主体美国子公司的管理，进一步降低相关项目的运营成本、管理成本和资金成本，提升
美国子公司的税务筹划工作和资金使用效率。经公司第二届董事会第十八次会议审议通过，公
司在美国特拉华州，为该项目实施主体，AMP 和 LIN 公司增加设立了层级管理公司。截至报告
披露日期，层级公司已通过相关管理部门的备案审批。
除上述情况外，其他募集资金的扩产项目及研发项目实施进度按照既定的计划正常进行中。
项目可行性发生
截至 2018 年 06 月 30 日项目可行性未发生重大变化。
重大变化的情况说明
公司已使用自筹资金对控制电机新增产能项目、LED 控制与驱动产品扩产项目和技术中心建设
项目进行了预先投入，截至 2017 年 5 月 9 日预先投入的金额为人民币 5,041 万元。经众华会计
师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具了《上海鸣志电器股份有限公司以自筹资金预先
募集资金投资项目
投入募集资金投资项目的鉴证报告》（众会字（2017）第 5222 号）。本公司以募集资金置换预
先期投入及置换情况
先投入募集资金投资项目自筹资金的计划已于 2017 年 6 月 5 日经本公司第二届董事会第十三次
会议审议通过。公司监事会、独立董事及保荐机构针对本次置换发表了同意意见。截至本报告
期末，公司已完成全部置换手续。
截止至 2018 年 6 月 30 日公司已使用 10,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金。
用闲置募集资金 公司于 2018 年 1 月 31 日公司第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第十次会议审议通过
暂时补充流动资金情况
的《关于公司使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，在保证募投项目资金需求的前
提下，拟将最高额度不超过人民币 10,000 万元（含 10,000 万元）的闲置募集资金暂时补充流动
资金，期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，使用期限到期前，公司将及时、足额将资
金归还至相应募集资金专用账户。
截至 2018 年 6 月 30 日，公司利用暂时闲置的募集资金进行现金管理，累计取得投资收益人民
对闲置募集资金进行
币 2,303.81 万元，其中利息收入共计 895.96 万元、理财收益共计 1,407.85 万元。截止 2018 年 5
现金管理，投资相关产品情况
月 31 日，尚未到期的保本型理财产品余额 8,000 万元。
用超募资金永久补充流动资金
不适用
或归还银行贷款情况
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
公司于 2017 年 7 月 7 日召开了公司第二届董事会第十四次会议，审议通过了《关于使用募集资
金向全资子公司提供无息借款实施募投项目的议案》，同意公司向上海鸣志自动控制设备有限
公司提供 11,826 万元无息借款专项用于实施“LED 控制与驱动产品扩产项目”。借款期限为 12
募集资金其他使用情况 个月，自实际借款之日起算。借款到期后，可滚动使用，也可提前偿还。
公司于 2018 年 6 月 29 日召开了公司第二届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于使用募
集资金向全资子公司增资实施募投项目的议案》，同意公司使用募集资金人民币 6,287 万元，对
全资子公司 Lin Engineering Inc.增资，用于实施募投项目“美国 0.9°混合式步进电机扩产项目”。
并同意 Lin 公司开立募集资金专项账户并签署募集资金监管协议。
附件 2.《变更募集资金投资项目情况表》
单位：万元 币种：人民币
变更后项目 截至期末 本年度 实际 投资 项目达到预定 本年度 是否达到 变更后的项目
变更后的项目 对应的原项目
拟投入 计划累计 实际投入 累计投入 进度 可使用状态 实现的 预计效益 可行性是否发
募集资金总额 投资金额 金额 金额 （%） 日期 效益 生重大变化
(1) (2) (3)=(2)/(1)
收购常州市运控电子有限 控制电机新
26,753.00 26,753.00 21,200.84 21,200.84 79.25 2019.05 不适用 不适用 否
公司 99.5345%股权项目 增产能项目
合计 - 26,753.00 26,753.00 21,200.84 21,200.84 - - - - -
变更原因：拟通过收购运控电子，并对运控电子进行更新改造，实现公司与运控电子之间的协同效应。从而迅速形成公司
混合式步进电机的新增产能，实现供应链和市场的整合，有效降低成本，进一步提高市场占有率，提高公司经营业绩。
决策程序及信息披露情况：公司第二届董事会第二十次会议、第二届监事会第十一次会议和 2018 年第一次临时股东大会审
变更原因、决策程序及信息披露情况说明
议通过《关于部分变更募集资金用途收购运控电子 99.5345%股权的议案》，公司独立董事对此次变更发表了独立的同意意
（分具体募投项目）
见，保荐机构对变更首次公开发行股票部分募集资金用途之事项无异议。具体内容详见 2018 年 3 月 1 日公司刊登于《中国
证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《关于部分
变更募集资金用途收购运控电子 99.5345%股权的公告》（公告编号：2018-009）。
未达到计划进度的情况和原因 根据协议约定，交易的收购价款分两期支付，其中第一期 21,200.84 万元应于协议签署后三个月内支付完毕。第二期价款应
（分具体募投项目） 于业绩承诺期满且经具有证券期货业务资格的会计师事务所出具专项审核报告之日起 20 个工作日内支付完毕。项目的业绩
承诺期至 2019 年 12 月 31 日。
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
