证券代码：603728            证券简称：鸣志电器         公告编号：2021-039

                          上海鸣志电器股份有限公司
 监事会关于公司 2021 年限制性股票与股票期权激励计划激励对象名单的核查
                             意见及公示情况说明


    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    上海鸣志电器股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 4 月 26 日召开

第三届董事会第十七次会议，审议通过了《上海鸣志电器股份有限公司 2021 年

限制性股票与股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）。

根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等法律、法

规及规范性文件和《上海鸣志电器股份有限公司章程》 以下简称“《公司章程》”）

的规定，公司对本次拟激励对象的姓名和职务在公司公告栏进行了公示。公司监

事会结合公示情况对拟激励对象进行了核查，相关公示情况及核查意见如下：

    一、公示情况及核查方式

    1、公司 2021 年 4 月 27 日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）

上发布了《激励计划（草案）》及其摘要、《上海鸣志电器股份有限公司 2021 年

限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法》及《上海鸣志电器股份有限

公司 2021 年限制性股票与股票期权激励计划激励对象名单》等公告，并在公司

内部公示了《上海鸣志电器股份有限公司 2021 年限制性股票与股票期权激励计

划激励对象名单》，内容包括本次拟激励对象的姓名及职务等信息，公示时间为

2021 年 4 月 27 日至 2021 年 5 月 6 日。

    在公示的期限内，公司监事会未收到任何个人或组织对公司本次拟激励对象

提出的异议。

    二、监事会核查意见

    根据《管理办法》、《公司章程》，公司监事会对 2021 年限制性股票与股票期
权激励计划之拟激励对象名单的公示结果结合监事会的核查情况，发表核查意见

如下：

1、 列入本次《激励计划（草案）》激励对象名单的人员符合《中华人民共和国

公司法》、《管理办法》、《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象

条件，符合《激励计划（草案）》规定的激励对象条件。

2、 激励对象均不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形：

（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚

     或者采取市场禁入措施；

（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

（6）中国证监会认定的其他情形。

3、 激励对象中不包括公司监事、独立董事、单独或合计持有公司 5%以上股份

的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

    综上，公司监事会认为，本次列入《激励计划（草案）》的激励对象均符合

相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为本次 2021 年限制性股票与

股票期权激励计划的激励对象合法、有效。


    特此说明。



                                         上海鸣志电器股份有限公司监事会

                                                          2021 年 5 月 7 日