证券代码：603728            证券简称：鸣志电器        公告编号：2021-046


                         上海鸣志电器股份有限公司
                       第三届监事会第十六次会议决议


    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    上海鸣志电器股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十六次会
议于 2021 年 06 月 15 日以现场会议方式召开。会议通知于 2021 年 06 月 09 日
以电子邮件方式向全体监事发出，会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。会
议由公司监事会主席邵颂一先生主持。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》
等法律、行政法规、规范性文件及《上海鸣志电器股份有限公司章程》的规定。
    经全体与会监事审议，会议通过如下决议：


一、审议通过《关于调整 2021 年限制性股票与股票期权激励计划激励对象名
    单和相关价格的议案》

    经审核，公司调整 2021 年限制性股票与股票期权激励计划激励对象名单和
相关价格，符合《上市公司股权激励管理办法》等法律法规、规范性文件和公司
《2021 年限制性股票与股票期权激励计划》中相关调整事项的规定。本次调整
在公司 2021 年第二次临时股东大会对公司董事会的授权范围内，调整的程序合
法、合规，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

    上述调整后的激励对象名单和相关价格均符合《上市公司股权激励管理办法》
等相关法律、法规和规范性文件及公司《2021 年限制性股票与股票期权激励计
划》的规定，本次调整合法、有效。

    因此，我们同意本次调整 2021 年限制性股票激励计划激励对象名单和相关
价格。

    表决情况：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    表决结果：通过。

二、审议《关于向激励对象首次授予限制性股票与股票期权的议案》
    本公司监事会对 2021 年限制性股票与股票期权激励计划确定的激励对象是
否符合授予条件进行核实后，认为：

    截止本次激励计划首次授予日，本次授予的激励对象公司均为公司正式在职
员工，激励对象中无独立董事、监事、单独持有或合计持有 5%以上股份的股东或
实际控制人及其配偶、父母、子女。

    经核查，激励对象不存在下列情形：

    （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

    （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

    （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；

    （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

    （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

    （6）中国证监会认定的其他情形。

    本次激励计划的激励对象具备《公司法》等法律法规规定的任职资格，符合
《上市公司股权激励管理办法》规定的激励对象条件，符合公司《2021 年限制性
股票与股票期权激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司
本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

    因此，同意以 2021 年 6 月 15 日为首次授予日，授予 97 名激励对象 427 万
股限制性股票，授予 9 名激励对象 57 万份股票期权。

    具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《关于向激励对象首次授
予限制性股票与股票期权的公告》。

    表决情况：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

    表决结果：通过。

    特此公告。

                                         上海鸣志电器股份有限公司监事会

                                                        2021 年 06 月 16 日