隆鑫通用动力股份有限公司

                  2014 年度持续督导工作报告

保荐机构名称：中国国际金融有限公司 被保荐公司名称：隆鑫通用动力股份有限公司（以
（以下简称“中金公司”或“保荐机构”） 下简称“隆鑫通用”）
保荐代表人姓名：黄钦                联系方式：010-6505 1166
                                    联系地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座
                                    27 层及 28 层
保荐代表人姓名：丁宁                联系方式：010-6505 1166
                                    联系地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座
                                    27 层及 28 层




    经中国证券监督管理委员会（“中国证监会”）证监许可[2012]858 号文核准，
隆鑫通用动力股份有限公司于 2012 年 8 月首次公开发行人民币普通股（A 股）
8,000 万股，每股发行价格为 6.58 元，募集资金总额 526,400,000.00 元，扣除发
行费用后募集资金净额为 487,092,000.00 元，该等股票已于 2012 年 8 月 10 日在
上海证券交易所（以下简称“上证所”）上市。中金公司担任隆鑫通用首次公开发
行股票并上市持续督导的保荐机构。


    根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》（简称“《保荐办法》”）
和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》，保荐机构通过日常沟通、定
期回访、现场检查、尽职调查等方式对隆鑫通用进行持续督导，具体情况如下：


一、2014 年度保荐机构对上市公司的持续督导工作情况
                 工作内容                               完成或督导情况
1、建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针   已根据工作进度制定持续督导相应工作
对具体的持续督导工作制定相应的工作计划        计划
2、根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开   已与隆鑫通用签订保荐协议，该协议已
始前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协    明确了双方在持续督导期间的权利义务
议，明确双方在持续督导期间的权利义务，并报
上证所备案
3、通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调   与隆鑫通用保持日常沟通和定期回访，
查等方式开展持续督导工作                      针对持续督导事项专门进行了尽职调


                                       1
                 工作内容                                完成或督导情况
                                              查，并对有关事项进行了现场核查
4、持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法   截至本报告出具日，未发生须按有关规
违规事项公开发表声明的，应于披露前向上证所    定公开发表声明的发行人违法违规事项
报告，经上证所审核后在指定媒体上公告
5、持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违   截至本报告出具日，无违法违规情况；
法违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发    相关当事人无违背承诺的情况
现之日起五个工作日内向上证所报告，报告内容
包括上市公司或相关当事人出现违法违规、违背
承诺等事项的具体情况，保荐机构采取的督导措
施等
6、督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员   截至本报告出具日，无违法违规情况；
遵守法律、法规、部门规章和上证所发布的业务    相关当事人无违背承诺的情况
规则及其他规范性文件，并切实履行其所做出的
各项承诺
7、督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制   核查了隆鑫通用执行《公司章程》、《董
度，包括但不限于股东大会、董事会、监事会议    事会议事规则》、《股东大会议事规则》、
事规则以及董事、监事和高级管理人员的行为规    《关联交易决策制度》、《信息披露制
范等                                          度》、《募集资金管理制度》等相关制
                                              度的履行情况，隆鑫通用公司治理制度
                                              健全，并得到有效执行
8、督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，   对上市公司的内控制度的设计、实施和
包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内    有效性进行了核查，该等内控制度符合
部审计制度，以及募集资金使用、关联交易、对    相关法规要求并得到了有效执行，可以
外担保、对外投资、衍生品交易、对子公司的控    保证公司的规范运行
制等重大经营决策的程序与规则等
9、督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制   详见“二、信息披露审阅情况”
度，审阅信息披露文件及其他相关文件，并有充
分理由确信上市公司向上证所提交的文件不存在
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
10、对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、 详见“二、信息披露审阅情况”
上证所提交的其他文件进行事前审阅，对存在问
题的信息披露文件应及时督促上市公司予以更正
或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向
上证所报告
11、对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅    详见“二、信息披露审阅情况”
的，应在上市公司履行信息披露义务后五个交易
日内，完成对有关文件的审阅工作，对存在问题
的信息披露文件应及时督促上市公司更正或补
充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上证
所报告
12、关注上市公司或其控股股东、实际控制人、    经核查，截至本报告出具日，隆鑫通用
董事、监事、高级管理人员受到中国证监会行政    未发生该等情况
处罚、上证所纪律处分或者被上证所出具监管关

                                        2
                 工作内容                              完成或督导情况
注函的情况，并督促其完善内部控制制度，采取
措施予以纠正
13、持续关注上市公司及控股股东、实际控制人 经核查，截至本报告出具日，隆鑫通用
等履行承诺的情况，上市公司及控股股东、实际 及现任控股股东、实际控制人不存在违
控制人等未履行承诺事项的，及时向上证所报告。 背相关承诺的情况
14、关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针   经核查，截至本报告出具日，隆鑫通用
对市场传闻进行核查。经核查后发现上市公司存   未发生该等情况
在应披露未披露的重大事项或与披露的信息与事
实不符的，应及时督促上市公司如实披露或予以
澄清；上市公司不予披露或澄清的，应及时向上
证所报告
15、发现以下情形之一的，保荐机构应督促上市   经核查，截至本报告出具日，隆鑫通用
公司做出说明并限期改正，同时向上证所报告：   未发生该等情况
（一）上市公司涉嫌违反《股票上市规则》等上
证所相关业务规则；（二）证券服务机构及其签
名人员出具的专业意见可能存在虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏等违法违规情形或其他不当情
形；（三）上市公司出现《证券发行上市保荐业
务管理办法》第七十一条、第七十二条规定的情
形；（四）上市公司不配合保荐机构持续督导工
作；（五）上证所或保荐机构认为需要报告的其
他情形
16、制定对上市公司的现场检查工作计划，明确   已制定了现场检查的相关工作计划，并
现场检查工作要求，确保现场检查工作质量       明确了现场检查的工作要求
17、上市公司出现以下情形之一的，应自知道或 截至本报告出具日，隆鑫通用未发生需
应当知道之日起十五日内或上证所要求的期限     专项现场检查的情形
内，对上市公司进行专项现场检查：（一）控股
股东、实际控制人或其他关联方非经营性占用上
市公司资金；（二）违规为他人提供担保；（三）
违规使用募集资金；（四）违规进行证券投资、
套期保值业务等；（五）关联交易显失公允或未
履行审批程序和信息披露义务；（六）业绩出现
亏损或营业利润比上年同期下降 50%以上；（七）
上证所要求的其他情形


二、保荐机构对上市公司信息披露审阅的情况

    根据中国证监会《保荐办法》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指
引》等相关规定，保荐机构对隆鑫通用自 2013 年报公布之日起至本报告出具日
在上证所公告的信息披露文件进行了事前或事后审阅，对信息披露文件的内容及
格式、履行的相关程序进行了检查。具体情况如下：

                                       3
     日期                         披露信息                        审阅情况
2014-03-13   关于召开2013年度股东大会通知的更正公告
2014-03-14   2013年股东大会会议资料
2014-03-15   2013年报（修订版）
2014-03-15   关于2013年报有关信息的更正公告
2014-03-26   2013年度审计报告（修订版）
2014-03-26   2013年报（修订版）
2014-03-26   关于2014年度日常关联交易公告的更正公告
2014-03-26   关于2014年度日常关联交易公告（更正后）
2014-03-28   关于公司购买理财产品的公告
2014-04-02   关于承诺事项及履行情况的说明公告
2014-04-03   2013年度股东大会决议公告
2014-04-03   关于短期理财实施情况的公告                     1、审阅信息披露文件的
2014-04-03   2013年度股东大会的法律意见书                   内容及格式，确信其内容
                                                            真实、准确、完整，不存
             关于与山东力驰新能源科技有限公司进行合资合作
2014-04-18                                                  在虚假记载、误导性陈述
             的公告
                                                            和重大遗漏，格式符合相
2014-04-19   2013年度利润分配实施公告                       关规定；
             关于与山东力驰新能源科技有限公司进行合资合作
2014-04-19                                                  2、审查股东大会、董事
             公告的补充说明公告
                                                            会、监事会的召集与召开
2014-04-25   第一季度季报
                                                            程序，确信其合法合规；
2014-04-25   第二届监事会第四次会议决议公告
                                                            3、审查股东大会、董事
2014-04-25   第二届董事会第四次会议决议公告                 会、监事会的出席人员资
2014-04-30   关于董事辞职的公告                             格、提案与表决程序，确
                                                            信其符合公司章程。
             关于全资子公司重庆同升产业投资有限公司完成工
2014-04-30
             商登记的公告
2014-05-21   关于控股股东质押部分限售股的公告
2014-05-27   第二届董事会第五次会议决议公告
2014-05-27   关于召开2014年第一次临时股东大会通知的公告
             独立董事关于第二届董事会第五次会议相关审议事
2014-05-27
             项的独立意见
2014-05-27   2014年第一次临时股东大会会议资料
2014-05-28   非独立董事候选人任效明先生个人简历
2014-06-12   2014年第一次临时股东大会决议公告
2014-06-12   2014年第一次临时股东大会的法律意见书
2014-06-20   关于公司购买理财产品的公告
2014-06-20   关于短期理财实施情况的公告


                                         4
     日期                         披露信息                  审阅情况
2014-07-10   关于公司购买理财产品的公告
2014-07-11   2014年半年度业绩快报公告
2014-07-12   关于全资子公司设立下属子公司的公告
2014-07-12   第二届董事会第六次会议决议公告
2014-08-08   关于定期报告预约披露时间变更的公告
2014-08-09   半年报
2014-08-09   第二届监事会第五次会议决议公告
             2014年上半年度募集资金存放与使用情况的专项报
2014-08-09
             告
2014-08-09   半年报摘要
2014-08-09   第二届董事会第七次会议决议公告
2014-08-12   半年报（修订版）
2014-08-14   关于公司购买理财产品的公告
2014-08-15   预留股票期权激励计划分配明细表
             关于调整股权激励计划股票期权行权价格和激励对
2014-08-15
             象的公告
             北京市时代九和律师事务所关于隆鑫通用动力股份
2014-08-15   有限公司股票期权激励计划预留股票期权授予相关
             事项的法律意见书
             北京市时代九和律师事务所关于隆鑫通用动力股份
2014-08-15   有限公司股票期权激励计划第一期行权相关事项的
             法律意见书
2014-08-15   关于股票股权激励计划第一个行权期可行权的公告
2014-08-15   第二届董事会第八次会议决议公告
2014-08-15   第二届监事会第六次会议决议公告
2014-08-15   关于股票期权激励计划预留期权授予的公告
             独立董事关于股票期权激励计划相关事项的独立意
2014-08-15
             见
2014-08-23   关于对外投资的公告
2014-08-26   关于短期理财实施情况的公告
2014-08-26   关于公司购买理财产品的公告
2014-09-05   关于短期理财实施情况的公告

2014-09-06   关于短期理财实施情况的公告

2014-09-18   关于公司购买理财产品的公告
             关于股票期权激励计划预留股票期权授予登记完成
2014-09-18
             的公告
             股票期权激励计划第一期第一次行权结果暨股份上
2014-09-25
             市公告

                                         5
     日期                         披露信息                  审阅情况
2014-10-11   关于短期理财实施情况的公告
2014-10-14   2014年前三季度业绩快报公告
             关于股东减持公司股份后持股比例低于5%的提示性
2014-10-15
             公告
2014-10-15   关于公司购买理财产品的公告
2014-10-18   关于公司购买理财产品的公告
2014-10-18   关于董事辞职的公告
2014-10-23   关于短期理财实施情况的公告
2014-10-25   关于对外投资的公告
2014-10-25   关于公司购买理财产品的公告
2014-10-25   第二届董事会第九次会议决议公告
2014-10-25   关于与德州富路车业有限公司进行合资合作的公告
             独立董事关于第二届董事会第十次会议相关审议事
2014-10-28
             项的独立意见
2014-10-28   关于公司会计政策变更的公告
2014-10-28   第三季度季报
2014-10-28   第二届董事会第十次会议决议公告
2014-10-28   股东大会议事规则
2014-10-28   公司章程（2014修订）
2014-10-28   2014年第二次临时股东大会会议资料
2014-10-28   关于召开2014年第二次临时股东大会通知的公告
2014-10-28   第二届监事会第七次会议决议公告
2014-11-14   重大事项停牌公告
2014-11-14   2014年第二次临时股东大会决议公告
2014-11-14   2014年第二次临时股东大会的法律意见书
2014-11-20   关于短期理财实施情况的公告
2014-11-21   关于重大事项继续停牌的公告
2014-11-22   关于公司购买理财产品的公告
2014-11-28   重大事项停牌进展公告
             股票期权激励计划第一期第二次行权结果暨股份上
2014-11-29
             市公告
2014-12-05   重大事项停牌进展公告
2014-12-12   重大事项停牌进展公告
2014-12-19   发行股份及支付现金购买资产预案（摘要）



                                         6
     日期                      披露信息                       审阅情况
             独立董事关于发行股份及支付现金购买资产的事前
2014-12-19
             认可意见
             隆鑫通用及全体董事、监事、高级管理人员关于信息
2014-12-19
             披露和申请文件真实性、准确性、完整性的承诺书
2014-12-19   第二届董事会第十一次会议决议公告
2014-12-19   关于召开2015年第一次临时股东大会通知的公告
2014-12-19   发行股份及支付现金购买资产预案
2014-12-19   公司章程（2014修订）
2014-12-19   关于公司股票复牌的提示性公告
             西南证券股份有限公司关于隆鑫通用动力股份有限
2014-12-19   公司发行股份及支付现金购买资产预案之独立财务
             顾问核查意见
             独立董事关于发行股份及支付现金购买资产的独立
2014-12-19
             意见
2014-12-19   2015年第一次临时股东大会会议资料
2014-12-20   关于修改《公司章程》的公告
2014-12-24   关于短期理财实施情况的公告
             关于收到大股东提议公司回购股份的函的提示性公
2014-12-24
             告
2014-12-25   关于收到大股东提议公司回购股份的函的补充公告
2014-12-27   关于公司购买理财产品的公告
2015-01-06   第二届董事会第十二次会议决议公告
2015-01-06   关于回购部分社会公众股份的预案
             独立董事关于公司以集中竞价交易方式回购公司股
2015-01-06
             份的独立意见
2015-01-06   关于召开2015年第二次临时股东大会通知的公告
2015-01-06   2015年第一次临时股东大会决议公告
2015-01-06   2015年第一次临时股东大会的法律意见书
2015-01-07   2015年第二次临时股东大会会议资料
2015-01-13   关于控股子公司完成工商登记的公告
2015-01-14   关于2014年年度业绩快报公告
2015-01-14   关于短期理财实施情况的公告
2015-01-17   关于前10名无限售条件股东情况的公告
2015-01-22   通知债权人公告
2015-01-22   2015年第二次临时股东大会的法律意见书
2015-01-22   2015年第二次临时股东大会决议公告
2015-01-23   关于短期理财实施情况的公告

                                       7
     日期                       披露信息                      审阅情况
2015-01-24    回购报告书
              北京市时代九和律师事务所关于隆鑫通用动力股份
2015-01-24
              有限公司回购部分社会公众股份的法律意见书
              西南证券股份有限公司关于隆鑫通用动力股份有限
2015-01-24    公司以集中竞价交易方式回购股份的独立财务顾问
              报告
2015-01-27    关于首次实施回购股份的公告
2015-01-27    关于短期理财实施情况的公告
2015-01-28    关于公司购买理财产品的公告
2015-01-29    关于资产重组事项的进展公告
2015-01-30    关于购买银行理财产品的进展公告
2015-02-03    关于回购股份的进展公告
2015-02-12    关于对外投资项目的进展公告
2015-03-03    关于回购股份的进展公告
2015-03-07    关于资产重组事项的进展公告




  三、上市公司是否存在《保荐办法》、中国证监会其他相关部门规章

  和规范性文件以及上证所相关规则规定应向中国证监会和上证所报

  告的事项

       隆鑫通用不存在《保荐办法》、中国证监会其他相关部门规章和规范性文件
  以及上证所相关规则规定应向中国证监会和上证所报告的事项。




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