科博达:关于未披露2019年度内部控制评价报告的说明2020-04-22
公司代码:603786 公司简称:科博达
科博达技术股份有限公司
关于未披露 2019 年度内部控制评价报告的说明
一. 内部控制制度建设情况
科博达技术股份有限公司(以下简称“公司”)根据《公司法》、《证券法》、《上市公司
治理准则》等有关法律法规的规定,制定了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会
议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《信息披露制度》、《内幕信息知情
人登记制度》、《投资者关系管理制度》、《对外担保管理制度》、《对外投资管理制度》、《关
联交易管理制度》、《募集资金管理制度》等规章制度,公司通过制定和执行各项内部控制
制度,确保公司“三会”和高管人员的职责和制约机制能够有效运作,并实现公司决策程
序和议事程序的民主化、透明化,公司内部监督和反馈系统已基本健全且有效。同时,相
关制度对公司法人治理结构、组织控制、业务控制、信息披露控制、会计管理控制、内部
审计均作出了明确规定,保证公司内部控制系统完整、有效,使公司得以规范、安全、顺
畅运行。
根据内部控制原则,公司在经营业务的各个环节均制定了详尽的岗位职责分工,使公
司能够做到资产保管与会计相分离;经营责任与会计责任相分离;授权与执行、保管、审
查、记录相分离。对于公司重大投资、关联交易、对外担保、募集资金使用等重大事项,
按金额及权限分别由总裁、董事会审批或经股东大会批准,有效地控制了经营业务活动的
风险。
2020 年,公司将根据外部监管要求,结合企业发展需要,及时健全和完善内部控制制
度,进一步加强内控体系建设工作。
二. 未披露年度内部控制评价报告的情况说明
1. 是否存在非强制披露的特殊情形
√是 □否
非强制披露特殊情形是:新上市
2. 具体情况说明
公司于 2019 年 10 月 15 日在上海证券交易所挂牌上市,根据《上市公司定期报告工作
备忘录第一号——年度内部控制信息的编制、审议和披露》(2015 年 12 月修订)第二条第
二款规定:“新上市的上市公司应当于上市当年开始建设内控体系,并在上市的下一年度年
报披露的同时,披露内控评价报告和内控审计报告”,公司属于新上市公司,目前处于内控
体系建设期内,因此未披露 2019 年度内部控制评价报告。
董事长(已经董事会授权):柯桂华
科博达技术股份有限公司
2020 年 4 月 20 日