公司代码：603786                                          公司简称：科博达




                         科博达技术股份有限公司
           关于未披露 2019 年度内部控制评价报告的说明


一. 内部控制制度建设情况

    科博达技术股份有限公司（以下简称“公司”）根据《公司法》、《证券法》、《上市公司
治理准则》等有关法律法规的规定，制定了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会
议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《信息披露制度》、《内幕信息知情
人登记制度》、《投资者关系管理制度》、《对外担保管理制度》、《对外投资管理制度》、《关
联交易管理制度》、《募集资金管理制度》等规章制度，公司通过制定和执行各项内部控制
制度，确保公司“三会”和高管人员的职责和制约机制能够有效运作，并实现公司决策程
序和议事程序的民主化、透明化，公司内部监督和反馈系统已基本健全且有效。同时，相
关制度对公司法人治理结构、组织控制、业务控制、信息披露控制、会计管理控制、内部
审计均作出了明确规定，保证公司内部控制系统完整、有效，使公司得以规范、安全、顺
畅运行。

    根据内部控制原则，公司在经营业务的各个环节均制定了详尽的岗位职责分工，使公
司能够做到资产保管与会计相分离；经营责任与会计责任相分离；授权与执行、保管、审
查、记录相分离。对于公司重大投资、关联交易、对外担保、募集资金使用等重大事项，
按金额及权限分别由总裁、董事会审批或经股东大会批准，有效地控制了经营业务活动的
风险。

    2020 年，公司将根据外部监管要求，结合企业发展需要，及时健全和完善内部控制制
度，进一步加强内控体系建设工作。


二. 未披露年度内部控制评价报告的情况说明
1． 是否存在非强制披露的特殊情形

    √是 □否
    非强制披露特殊情形是：新上市
2． 具体情况说明

    公司于 2019 年 10 月 15 日在上海证券交易所挂牌上市，根据《上市公司定期报告工作
备忘录第一号——年度内部控制信息的编制、审议和披露》（2015 年 12 月修订）第二条第
二款规定：“新上市的上市公司应当于上市当年开始建设内控体系，并在上市的下一年度年
报披露的同时，披露内控评价报告和内控审计报告”，公司属于新上市公司，目前处于内控
体系建设期内，因此未披露 2019 年度内部控制评价报告。




                                                     董事长（已经董事会授权）：柯桂华
                                                             科博达技术股份有限公司
                                                                     2020 年 4 月 20 日