中国国际金融股份有限公司关于
科博达技术股份有限公司之2019年度
募集资金存放与使用情况的专项核查报告
中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为
科博达技术股份有限公司（以下简称“科博达”或“公司”）首次公开发行人民
币普通股（A 股）并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》、《上海证券交易所股票上市规
则（2014 年修订）》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理
和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等有关规
定的要求，对科博达 2019 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，核查
情况及意见如下：
一、募集资金的存放及使用情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准科博达技术股份有限公司首次公开发
行股票的批复》（证监许可〔2019〕1422 号）核准，公司以首次公开发行方式
发行了 4,010 万股，每股人民币 26.89 元，共募集资金总额人民币 107,828.90
万元，扣除发行费用后，募集资金净额为人民币 101,972.17 万元，上述募集资
金于 2019 年 10 月 8 日到账，已经众华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，
并出具了《验资报告》（众会字（2019）第 6659 号）。中金公司担任科博达首
次公开发行股票并上市持续督导的保荐机构。
2019 年 10 月 8 日，公司、中金公司、招商银行股份有限公司上海张江支行、
中国银行股份有限公司上海市浦东开发区支行共同签署了《募集资金专户存储三
方监管协议》；同日，公司、浙江科博达工业有限公司、中金公司、中国工商银
行股份有限公司上海市张江科技支行四方共同签署了《募集资金专户存储四方监
管协议》。三方监管协议的内容与上海证券交易所制定的《募集资金专户存储三
方监管协议（范本）》不存在重大差异。
截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金存放于募集资金专项账户的存款余额如
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下：
募集资金专用账户情况 单位：人民币元
公司 开户银行 银行账号 余额
科博达技术股份有限公司 招商银行上海张江支行 121907734610203 2,585,092.29
工商银行上海市张江科
科博达技术股份有限公司 1001194929007000767 1,701,649.29
技支行
中国银行上海市张江支
科博达技术股份有限公司 449478497510 1,156,940.81
行
浙江科博达工业有限公司 建设银行嘉兴秀洲支行 33050163803500000868 16,472,583.69
合计 21,916,266.08
截至 2019 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金人民币 39,927.09 万元，其
中截至 2019 年 10 月 15 日，公司已以自筹资金预先投入募集资金投资项目的金
额为 21,567.98 万元。该事项已经众华会计师事务所（特殊普通合伙）于 2019
年 10 月 22 日出具的众会字（2019）第 6789 号《科博达技术股份有限公司以自
筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》予以审验。
截至 2019 年 12 月 31 日，公司累计使用金额为人民币 39,927.09 万元；使用
募集资金进行现金管理购买银行理财产品余额为 60,000 万元；募集资金余额为
人民币 2,191.63 万元，具体情况如下：
单位：人民币万元
项目 金额
募集资金总额 107,828.90
减：发行费用 5,856.73
募集资金净额 101,972.17
减：以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金金额 21,567.98
减：购买的理财及结构性存款 79,999.00
加：赎回的理财及结构性存款 19,999.00
加：利息收入扣除手续费净额 141.54
现金管理收益 5.01
减：2019年度募投项目支出 18,359.11
截至2019年12月31日募集资金期末余额 2,191.63
二、募集资金投资项目的进展情况
截至 2019 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况详见本报告附件《募集资
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金使用情况对照表》。
（一）募集资金项目进展情况
截至目前，公司募集资金投资项目的进展情况如下：
单位：万元，%
是否 拟使用募集 累计投入 是否符 项目
项目名称
变更 资金 募集资金 合计划 进度
浙江科博达工业有限公司主导产品生产基地
否 66,970.00 18,929.99 是 28.27
扩建项目
科博达技术股份有限公司新能源汽车电子研
否 16,998.00 2,992.93 是 17.61
发中心建设项目
补充营运资金项目 否 18,004.17 18,004.17 是 100.00
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
为顺利推进募集资金投资项目，公司已使用自筹资金在公司范围内预先投入
部分募集资金投资项目，截至 2019 年 10 月 15 日，公司以自筹资金预先投入募
集资金投资项目的实际投资额为人民币 21,567.98 万元。该事项已经众华会计师
事务所（特殊普通合伙）于 2019 年 10 月 22 日出具的众会字（2019）第 6789
号《科博达技术股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》
予以审验。
公司第一届董事会第十五次会议和第一届监事会第十一次会议，分别审议通
过了《关于以募集资金置换预先已投入募集资金使用项目的自筹资金的议案》，
同意使用募集资金 21,567.98 万元置换截至 2019 年 10 月 15 日止公司已预先投入
募投项目的自筹资金。公司监事会、独立董事及保荐机构针对本次置换发表了同
意意见。中金公司已于 2019 年 10 月 24 日出具了《中国国际金融股份有限公司
关于科博达技术股份有限公司以募集资金置换预先已投入募集资金使用项目的
自筹资金的核查意见》。
（三）对闲置募集资金进行现金管理投资理财产品情况
公司第一届董事会第十六次会议和第一届监事会第十二次会议，分别审议通
过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资
子公司使用总额不超过人民币 6.3 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，向各
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金融机构购买安全性高、流动性好的保本型理财产品、定期存款或结构性存款产
品，管理期限不超过 12 个月。在上述额度内，资金可循环滚动使用，授权使用
期限为股东大会审议通过该事项之日起 12 个月内，到期后资金及时转回募集资
金专户。中金公司已于 2019 年 10 月 31 日出具了《中国国际金融股份有限公司
关于科博达技术股份有限公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查
意见》。
截至 2019 年 12 月 31 日，公司利用暂时闲置的募集资金进行现金管理，累
计取得投资收益人民币 5.01 万元，均为理财收益。截止 2019 年 12 月 31 日，尚
未到期的保本型理财产品余额 60,000.00 万元，具体明细如下：
预计年 预计收 是否构
受托方 产品类 产品 金额 产品 收益类
化收益 益金额 成关联
名称 型 名称 （万元） 期限 型
率 （万元） 交易
结构
银行理 保本浮
性存 7,000.00 3.70% 87.28 123 否
财产品 动收益
款
招行上 结构
银行理 保本浮
海张江 性存 2,000.00 3.90% 27.57 129 否
财产品 动收益
支行 款
结构
银行理 保本浮
性存 3,000.00 3.70% 45.62 150 否
财产品 动收益
款
工商银
行上海
银行理 保本 保本浮
市张江 13,000.00 2.80% 185.49 186 否
财产品 理财 动收益
科技支
行
结构
银行理 保本固
性存 8,000.00 3.50% 70.58 92 否
财产品 定收益
款
结构
银行理 保本固
性存 8,000.00 3.50% 70.58 92 否
中行上 财产品 定收益
款
海市张
结构
江支行 银行理 保本固
性存 7,500.00 3.50% 197.05 274 否
财产品 定收益
款
结构
银行理 保本固
性存 7,500.00 3.50% 197.05 274 否
财产品 定收益
款
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结构
银行理 保本固
性存 2,000.00 3.26% 16.43 92 否
财产品 定收益
款
结构
银行理 保本固
性存 2,000.00 3.26% 16.43 92 否
财产品 定收益
款
合计 60,000.00 914.08
三、闲置募集资金补充流动资金的情况和效果
2019 年度，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
四、募集资金投资项目变更的情况
2019 年度，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2019 年度，公司已按照《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关
规定，及时、真实、准确、完整地履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集
资金的情形。
六、保荐机构的结论性意见
经核查，保荐机构认为：科博达 2019 年度募集资金存放和使用符合《证券
发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资
金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交
易所上市公司募集资金管理办法》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户
存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在
违规使用募集资金的情形。保荐机构对科博达 2019 年度募集资金存放与使用情
况无异议。
（以下无正文）
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附件 募集资金使用情况对照表（截止日期：2019 年 12 月 31 日）
单位：人民币万元
募集资金总额 101,972.17 本年度投入募集资金总额 39,927.09
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 39,927.09
变更用途的募集资金总额比例 -
截至期 累计投入
已变更 项目达 是否达 项目可
调整后投资 末承诺 本年度投入 截至期末累 金额与承 截至期末投 本年度
项目,含 到预定 到预计 行性是
募集资金承 总额 投入金 金额 计投入金额 诺到期投 入进度（%） 可使用 实现的
承诺投资项目 部分变 效益 否发生
诺投资总额 额 入金额的 效益
更 状态日 重大变
(1) (3) 差额 (5)＝(3)/(1)
（如有） 期 化
(2) (4)＝(3)-(2)
未做
浙江科博达工业有限公司主导
无 66,970.00 66,970.00 分期 18,929.99 18,929.99 不适用 28.27% - 未完工 不适用 否
产品生产基地扩建项目
承诺
未做
科博达技术股份有限公司新能
无 16,998.00 16,998.00 分期 2,992.93 2,992.93 不适用 17.61% - 未完工 不适用 否
源汽车电子研发中心建设项目
承诺
未做
补充营运资金项目 无 25,000.00 18,004.17 分期 18,004.17 18,004.17 不适用 100.00% - 未完工 不适用 否
承诺
未做
合计 - 108,968.00 101,972.17 分期 39,927.09 39,927.09 - 39.15% - - - -
承诺
未达到计划进度原因
不适用。
（分具体募投项目）
项目可行性发生
无。
重大变化的情况说明
募集资金投资项目 2019年10月23日，公司召开第一届董事会第十五次会议和第一届监事会第十一次会议，分别审议通过了《关于以募集资
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先期投入及置换情况 金置换预先已投入募集资金使用项目的自筹资金的议案》，同意使用募集资金21,567.98万元置换截至2019年10月15日止
公司已预先投入募投项目的自筹资金。
用闲置募集资金
无。
暂时补充流动资金情况
2019年10月30日，公司召开第一届董事会第十六次会议和第一届监事会第十二次会议，分别审议通过了《关于使用部分
对闲置募集资金进行
暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资子公司使用总额不超过人民币6.3亿元的暂时闲置募集资金
现金管理，投资相关产品情况
进行现金管理。截至2019年12月31日，公司持有的理财产品共计60,000万元。
用超募资金永久补充流动资金
无。
或归还银行贷款情况
募集资金结余的金额及形成原因 无。
公司于2019年10月25日召开了公司第一届董事会第十六次会议，审议通过了《关于使用募集资金向全资子公司提供无息
借款实施募投项目的议案》，同意公司向浙江科博达工业有限公司（以下简称“浙江工业”）提供6.7亿元无息借款专项
募集资金其他使用情况
用于实施“主导产品生产基地扩建项目”。截止2019年12月31日，公司向浙江工业借款合计20,575.05万元，其中置换金额
18,575.05万元，其余借款金额2,000.00万元。
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