科博达：内幕信息知情人登记管理制度2020-11-21
科博达技术股份有限公司
内幕信息知情人登记管理制度
二〇二〇年十一月
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目录
第一章 总则 .................................................................................................................................... 3
第二章 内幕信息的范围................................................................................................................. 3
第三章 内幕信息知情人的范围..................................................................................................... 5
第四章 内幕信息知情人登记管理................................................................................................. 6
第五章 内幕信息保密管理及处罚................................................................................................. 8
第六章 附则 .................................................................................................................................. 9
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科博达技术股份有限公司
内幕信息知情人登记管理制度
第一章 总则
第一条 为加强科博达技术股份有限公司（以下简称“公司”）内幕信息管
理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广
大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人
民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《关于上市公
司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》等有关法律、法规、
业务规则及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，特制
定本制度。
第二条 内幕信息的登记管理工作由董事会负责，董事会秘书组织实施。
证券部是公司信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登记管
理的日常办事机构，并负责公司内幕信息的监管工作。
第三条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报
道、传送有关公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送
的文件、音像及光盘等涉及内幕信息及信息披露的内容的资料，
须经董事会的审核同意，方可对外报道、传送。
第四条 公司董事、监事及高级管理人员和公司各部门都应做好内幕信息
的保密工作。
第五条 公司董事、监事、高级管理人员及内幕信息知情人不得泄露内幕
信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。
第二章 内幕信息的范围
第六条 本制度所指内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对公司证券
的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。尚未公开是指公司尚
未在《公司章程》指定的信息披露刊物或网站上正式公开披露。
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第七条 可能对公司股票交易价格产生较大影响的事项包括：
（一） 公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（二） 公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产
超过公司资产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产
的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三
十；
（三） 公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可
能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
（四） 公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
（五） 公司发生重大亏损或者重大损失；
（六） 公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
（七） 公司的董事、三分之一以上监事，或者高级管理人员发生
变动，董事长或高级管理人员无法履行职责；
（八） 持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份
或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及
其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发
生较大变化；
（九） 公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，
公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依
法进入破产程序、被责令关闭；
（十） 涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依
法撤销或者宣告无效；
（十一） 公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际
控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取
强制措施；
（十二） 中国证券监督管理委员会或上海证券交易所规定的其他
事项。
第八条 可能对公司债券交易价格产生较大影响的事项包括：
（一） 公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；
（二） 公司债券信用评级发生变化；
（三） 公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；
（四） 公司发生未能清偿到期债务的情况；
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（五） 公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分
之二十；
（六） 公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十；
（七） 公司发生超过上年末净资产百分之十的重大损失；
（八） 公司分配股利，作出减资、合并、分立、解散及申请破产
的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
（九） 涉及公司的重大诉讼、仲裁；
（十） 公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控
制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强
制措施；
（十一） 中国证券监督管理委员会或上海证券交易所规定的其他
事项。
第三章 内幕信息知情人的范围
第九条 本制度所指内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能直接或者
间接获取内幕信息的人员。
第十条 本制度所指内幕信息知情人的范围包括但不限于：
（一） 公司及其董事、监事、高级管理人员；
（二） 持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人
员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
（三） 公司控股或实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人
员；
（四） 由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有
关内幕信息的人员；
（五） 公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制
人、董事、监事和高级管理人员；
（六） 因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公
司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；
（七） 因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作
人员；
（八） 因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、
重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、
监管机构的工作人员；
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（九） 中国证券监督管理委员会规定的可以获取内幕信息的其他
人员。
第四章 内幕信息知情人登记管理
第十一条 公司应在内幕信息公开前，如实、完整地填写《内幕信息知情人
档案》（具体档案格式见附件），及时记录商议筹划、论证咨询、
合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕
信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、
内容等信息。
第十二条 内幕信息知情人档案的内容，包括但不限于内幕信息知情人的姓
名、身份证号码，内幕信息内容，内幕信息所处阶段，知悉内幕
信息的时间、地点及方式等。
第十三条 公司董事会应保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事
长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登
记入档事宜。
公司监事会对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。
第十四条 公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公司的重大
事项，以及发生对上市公司股价有重大影响的其他事项时，应当
填写公司《内幕信息知情人档案》。
第十五条 证券公司、证券服务机构、会计师事务所、律师事务所等中介机
构接受委托从事证券服务业务，该受托事项对公司股价有重大影
响的，应当填写公司《内幕信息知情人档案》。
第十六条 收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司股价有重
大影响事项的其他发起方，应当填写公司《内幕信息知情人档案》。
第十七条 本制度第十四条至十六条规定之主体应当根据事项进程将内幕信
息知情人档案分阶段送达公司，但完整的内幕信息知情人档案的
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送达时间不得晚于内幕信息公开披露的时间。内幕信息知情人档
案应当按照本制度第十一条、第十二条的要求进行填写。
公司应当做好所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登
记，并做好第十四条至十六条涉及的各方内幕信息知情人档案的
汇总。
第十八条 公司在披露前按照相关法律法规政策要求需经常性向相关行政管
理部门报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况
下，可将其视为同一内幕信息事项，在同一张表格中登记行政管
理部门的名称，并持续登记报送信息的时间。除上述情况外，内
幕信息流转涉及到行政管理部门时，公司应当按照一事一记的方
式在内幕信息知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕
信息的原因以及知悉内幕信息的时间。
第十九条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购股
份等重大事项，除按照制度第十一条、第十二条填写公司《内幕
信息知情人档案》外，还应当制作重大事项进程备忘录，内容包
括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策
人员名单、筹划决策方式等。公司应当督促备忘录涉及的相关人
员在备忘录上签名确认。
公司进行上述重大事项的，还应在内幕信息依法公开披露后及时
将内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录报送上海证券交易
所。
第二十条 公司董事、监事、高级管理人员，各职能部门、各分公司、各控
股子公司及公司能够对其实施重大影响的参股公司的主要负责人
应按照本制度做好内幕信息知情人登记管理工作，及时告知公司
内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。
第二十一条 公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案信息。内幕信息知情
人档案应自记录（含补充完善）之日起至少保存 10 年。
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第五章 内幕信息保密管理及处罚
第二十二条 公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密的责任。
第二十三条 公司及其董事、监事、高级管理人员及相关内幕信息知情人在内
幕信息公开披露前应将该信息的知情人员控制在最小范围内，重
大信息文件应指定专人报送和保管。
第二十四条 内幕信息依法公开披露前，公司的控股股东、实际控制人不得滥
用其股东权利或支配地位，要求公司及其董事、监事、高级管理
人员向其提供内幕信息。
第二十五条 内幕信息知情人在内幕信息依法公开前，不得买卖公司股票，或
者建议他人买卖公司股票。
第二十六条 公司应根据中国证监会的规定，对内幕信息知情人买卖公司股票
及其衍生品种的情况进行自查。发现内幕信息知情人进行内幕交
易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，公司
应当进行核实并依据本制度对相关人员进行责任追究，并在 2 个
工作日内将有关情况及处理结果报送上海证监局。
第二十七条 内幕信息知情人将知晓的内幕信息对外泄露，或利用内幕信息进
行内幕交易、散布虚假信息、操纵证券市场或者进行欺诈等活动
给公司造成严重影响或损失的，公司将依据有关规定处罚相关责
任人或要求其承担赔偿责任。涉嫌犯罪的，将依法移送司法机关
追究刑事责任。
第二十八条 为公司履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、证券服务机构
及其人员，持有公司 5%以上股份的股东或者潜在股东、公司的实
际控制人，若擅自披露公司信息，给公司造成损失的，公司保留
追究其责任的权利。
第二十九条 内幕信息知情人违反本制度规定进行内幕交易或其他非法活动而
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受到公司、行政机关或司法机关处罚的，公司将把处罚结果报送
中国证监会、上海证监局和上海证券交易所备案，同时在公司指
定的报刊和网络进行公告。
第六章 附则
第三十条 本制度所述的“以上”均包含本数。
第三十一条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效。
第三十二条 本制度由公司董事会负责解释和修订。
第三十三条 本制度未尽事宜，按照有关法律、法规、规范性文件和《公司章
程》的规定执行；如本制度内容与法律、法规、规范性文件或《公
司章程》相抵触时，以法律、法规、规范性文件和《公司章程》
的规定为准。
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科博达技术股份有限公司
内幕信息知情人档案登记表
内幕信息事项：
序号 内幕信息知情 身份证号码 知悉内幕信息时间 知悉内幕 知悉内幕 内幕信息 内幕信息 登记时间 登记人
人姓名 信息地点 信息方式 内容 所处阶段
公司简称：【科博达】 公司代码：
法定代表人签名: 公司盖章：
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填表说明:
1. 请完整填写本表，如有不适用项目请填写“不适用”或“无”。涉及到行政管理部门的，应按照本制度第十八条的要求内容进行登记。
2. 填报知悉内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。
3. 填报各内幕信息知情人所获知的内幕信息的内容，可根据需要添加附页进行详细说明。
4. 填报内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。
5. 如为公司登记，填写公司登记人名字；如为公司汇总，保留所汇总表格中原登记人的姓名。
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