科博达技术股份有限公司 2020 年度持续督导报告书




上市公司名称：科博达技术股份有限公司（以下简称“科博达”、“上市公司”或“公司”）

保荐机构名称：中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）

                            联系地址：上海浦东新区陆家嘴环路1233号汇亚大厦32层
保荐代表人姓名：唐加威
                            联系方式：021-5879 6226
                            联系地址：上海浦东新区陆家嘴环路1233号汇亚大厦32层
保荐代表人姓名：沈俊
                            联系方式：021-5879 6226



    经中国证券监督管理委员会《关于核准科博达技术股份有限公司首次公开发
行股票的批复》（证监许可〔2019〕1422 号）核准，公司以首次公开发行方式
发行了4,010 万股，每股人民币 26.89 元，共募集资金总额人民币 107,828.90 万
元，扣除发行费用后，募集资金净额为人民币 101,972.17 万元，上述募集资金
于 2019年10 月 8 日到账，已经众华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并
出具了《验资报告》（众会字（2019）第 6659 号）。中金公司担任科博达首次
公开发行股票并上市持续督导的保荐机构。

    根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》（简称《保荐办法》）和
《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》（简称《持续督导工作指引》），
保荐机构通过日常沟通、定期回访、现场检查等尽职调查等方式对科博达进行持
续督导，具体情况如下：

一、保荐机构自上市公司发行证券起对上市公司的持续督导工作情况

                 工作内容                                完成或督导情况
1、建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针    已根据工作进度制定持续督导相应工作
对具体的持续督导工作制定相应的工作计划         计划
2、根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开
始前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协     已与科博达签订保荐协议，该协议已明
议，明确双方在持续督导期间的权利义务，并报上   确了双方在持续督导期间的权利义务
交所备案
                                               与科博达保持日常沟通和定期回访，针
3、通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调
                                               对持续督导事项专门进行了尽职调查，
查等方式开展持续督导工作
                                               并对有关事项进行了现场核查
                 工作内容                                完成或督导情况
4、持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法
                                               截至本报告出具日，科博达未发生须按
违规事项公开发表声明的，应于披露前向上交所报
                                               有关规定公开发表声明的违法违规事项
告，经上交所审核后在指定媒体上公告
5、持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违
法违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发现
                                               截至本报告出具日，上市公司或相关当
之日起五个工作日内向上交所报告，报告内容包括
                                               事人未发生违法违规、违背承诺等情况
上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等
事项的具体情况，保荐机构采取的督导措施等
6、督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员
                                               截至本报告出具日，上市公司及其董事、
遵守法律、法规、部门规章和上交所发布的业务规
                                               监事、高级管理人员未发生违法违规、
则及其他规范性文件，并切实履行其所做出的各项
                                               违背承诺等情况
承诺
7、督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制    对科博达公司治理制度的建立和实施情
度，包括但不限于股东大会、董事会、监事会议事   况进行了核查，该等公司治理制度符合
规则以及董事、监事和高级管理人员的行为规范等   相关法规要求并得到了有效执行
8、督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，
包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部   对科博达内控制度的建立和实施情况进
审计制度，以及募集资金使用、关联交易、对外担   行了核查，该等内控制度符合相关法规
保、对外投资、衍生品交易、对子公司的控制等重   要求并得到了有效执行
大经营决策的程序与规则等
9、督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制
度，审阅信息披露文件及其他相关文件，并有充分   详见“二、保荐机构对上市公司信息披
理由确信上市公司向上交所提交的文件不存在虚     露审阅的情况”
假记载、误导性陈述或重大遗漏
10、对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、
上交所提交的其他文件进行事前审阅，对存在问题
                                             详见“二、保荐机构对上市公司信息披
的信息披露文件应及时督促上市公司予以更正或
                                             露审阅的情况”
补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上交
所报告
11、对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅
的，应在上市公司履行信息披露义务后五个交易日
                                               详见“二、保荐机构对上市公司信息披
内，完成对有关文件的审阅工作，对存在问题的信
                                               露审阅的情况”
息披露文件应及时督促上市公司更正或补充，上市
公司不予更正或补充的，应及时向上交所报告
12、关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董
事、监事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚、
                                               经核查，截至本报告出具日，科博达未
上交所纪律处分或者被上交所出具监管关注函的
                                               发生该等情况
情况，并督促其完善内部控制制度，采取措施予以
纠正
13、持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等   经核查，截至本报告出具日，科博达及
履行承诺的情况，上市公司及控股股东、实际控制   控股股东、实际控制人未发生违背相关
人等未履行承诺事项的，及时向上交所报告         承诺的情况
14、关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针对   经核查，截至本报告出具日，科博达未
                 工作内容                                完成或督导情况
市场传闻进行核查。经核查后发现上市公司存在应 发生该等情况
披露未披露的重大事项或与披露的信息与事实不
符的，应及时督促上市公司如实披露或予以澄清；
上市公司不予披露或澄清的，应及时向上交所报告
15、发现以下情形之一的，保荐机构应督促上市公
司做出说明并限期改正，同时向上交所报告：（一）
上市公司涉嫌违反《股票上市规则》等上交所相关
业务规则；（二）证券服务机构及其签名人员出具
的专业意见可能存在虚假记载、误导性陈述或重大 经核查，截至本报告出具日，科博达未
遗漏等违法违规情形或其他不当情形；（三）上市 发生该等情况
公司出现《证券发行上市保荐业务管理办法》第七
十一条、第七十二条规定的情形；（四）上市公司
不配合保荐机构持续督导工作；（五）上交所或保
荐机构认为需要报告的其他情形
                                               已制定了现场检查的相关工作计划，并
16、制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现   明确了现场检查的工作要求；项目保荐
场检查工作要求，确保现场检查工作质量           代表人唐加威与其他项目组成员于2021
                                               年2月24日对科博达进行了现场检查
17、上市公司出现以下情形之一的，应自知道或应
当知道之日起十五日内或上交所要求的期限内，对
上市公司进行专项现场检查：（一）控股股东、实
际控制人或其他关联方非经营性占用上市公司资
金；（二）违规为他人提供担保；（三）违规使用   经核查，截至本报告出具日，科博达未
募集资金；（四）违规进行证券投资、套期保值业   发生需专项现场检查的情形
务等；（五）关联交易显失公允或未履行审批程序
和信息披露义务；（六）业绩出现亏损或营业利润
比上年同期下降50%以上；（七）上交所要求的其
他情形




二、保荐机构对上市公司信息披露审阅的情况

    根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上
市公司持续督导工作指引》等相关规定，中金公司对科博达 2020 年持续督导期
间的信息披露文件进行了事前审阅或事后及时审阅，对信息披露文件的内容及格
式、履行的相关程序进行了检查，并将相关文件内容与对外披露信息进行了对比。
中金公司认为，科博达按照证券监管部门的相关规定进行信息披露活动，依法公
开对外发布各类信息披露文件，确保各项重大信息的披露真实、准确、完整、及
时、有效，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

三、上市公司是否存在《保荐办法》、中国证监会其他相关部门规章和规范性文
件以及上交所相关规则规定应向中国证监会和上交所报告的事项

   截至本报告签署日，上市公司不存在《保荐办法》、中国证监会其他相关部
门规章和规范性文件以及上交所相关规则规定应向中国证监会和上交所报告的
事项。
（此页无正文，为《科博达技术股份有限公司 2020 年度持续督导报告书》之签
字盖章页）




保荐代表人签名：

                      唐加威                        沈俊




                                   保荐机构：中国国际金融股份有限公司



                                                       年    月    日