证券代码：603786 证券简称：科博达 公告编号：2021-030
科博达技术股份有限公司
关于 2021 年半年度募集资金存放与使用情况的
专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司监管指
引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所募
集资金管理办法（2013 年修订）》等有关规定，现将科博达技术股份有限公司（以
下简称“公司”）2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2019〕1422 号文核准，并经上海证券
交易所同意，公司由主承销商中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金”）采
用网下向投资者询价配售和网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式，向社
会公众公开发行人民币普通股股票 4,010 万股，发行价为每股人民币 26.89 元，
募集资金总额为人民币 107,828.90 万元，扣除发行费用人民币 5,856.73 万元，募
集资金净额为人民币 101,972.17 万元。
众华会计师事务所（特殊普通合伙）对募集资金到位情况进行了验证，并于
2019 年 10 月 8 日出具了“众会字（2019）第 6659 号”《验资报告》。公司对募集
资金进行了专户存储管理，募集资金到帐后，已全部存放于募集资金专户内。
二、募集资金管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，公司按照《中华
人民共和国公司法》、 中华人民共和国证券法》、 上海证券交易所股票上市规则》
及《上海证券交所募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关法律、法规和规范
性文件的规定，结合实际情况，制定了《科博达技术股份有限公司募集资金管理
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制度》（以下简称《管理制度》）。根据《管理制度》，公司对募集资金实行专户存
储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构共同签署三方/四方监管协议，明
确了各方的权利和义务。已签署的三方/四方监管协议与上海证券交易所三方监
管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。截至
2021 年 6 月 30 日，协议各方均按照协议的规定履行了相关职责。协议的具体签
署情况如下：
2019 年 10 月 8 日，公司、保荐机构中金与招商银行股份有限公司上海张江
支行、中国银行股份有限公司上海市浦东开发区支行分别签署了《募集资金专户
存储三方监管协议》；同日，公司、浙江科博达工业有限公司（以下简称“浙江科
博达”）、保荐机构中金、中国工商银行股份有限公司上海市张江科技支行四方共
同签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。
三、2021 年半年度募集资金使用情况及结余情况
截至 2021 年 6 月 30 日，公司累计使用募集资金金额为 52,389.94 万元；使
用募集资金进行现金管理购买银行理财产品余额为 42,000 万元；募集资金余额
为人民币 9,815.76 万元。公司募集资金使用及结余情况如下：
单位：万元
项目 金额
募集资金总额 107,828.90
减：发行费用 5,856.73
募集资金净额 101,972.17
减：以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金金额 21,567.98
减：购买的理财及结构性存款 265,799.00
加：赎回的理财及结构性存款 223,799.00
加：利息收入扣除手续费净额 239.17
现金管理收益 1,994.36
减：2019 年度募投项目支出 18,359.11
减：2020 年度募投项目支出 6,689.42
减：2021 年半年度募投项目支出 5,773.43
截至 2021 年 6 月 30 日募集资金期末余额 9,815.76
截至 2021 年 6 月 30 日，公司募集资金的存放情况如下：
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单位：元
公司 受托行 账号/产品 金额 性质
招商银行上海张江支行 1219 0773 4610 203 10,722,642.41 活期存款
科博达技术股份 工商银行上海市张江科技
100 119 492 900 700 0767 86.39 活期存款
有限公司 支行
中国银行上海市张江支行 449 478 497 510 465,613.85 活期存款
浙江科博达工业
建设银行嘉兴秀洲支行 33050163803500000868 86,969,289.97 活期存款
有限公司
合 计 98,157,632.62
四、本年度募集资金实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
本报告期内，本公司实际使用募集资金人民币 5,773.43 万元，具体情况详见
附表《募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入置换情况
公司第一届董事会第十五次会议和第一届监事会第十一次会议，分别审议通
过了《关于以募集资金置换预先已投入募集资金使用项目的自筹资金的议案》，
同意使用募集资金 21,567.98 万元置换截至 2019 年 10 月 15 日公司已预先投入
募投项目的自筹资金。
截至 2019 年 10 月 15 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实
际投资金额为 21,567.98 万元，具体情况如下：
单位：万元
募集资金承诺 自筹资金预先 拟置换预先投入自
序号 项目名称
投入总金额 投入金额 筹资金金额
浙江科博达工业有限公司主导
1 66,970.00 18,575.05 18,575.05
产品生产基地扩建项目
科博达技术股份有限公司新能
2 16,998.00 2,992.93 2,992.93
源汽车电子研发中心建设项目
合计 83,968.00 21,567.98 21,567.98
众华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金预先投入募投项目的
情况进行了核验，并于 2019 年 10 月 22 日出具了《科博达技术股份有限公司以
自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（众会字（2019）第 6789 号）。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
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本报告期内，本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司召开第一届董事会第十六次会议和第一届监事会第十二次会议，及
2019 年第三次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进
行现金管理的议案》，同意公司及全资子公司对总额不超过人民币 6.3 亿元的闲
置募集资金进行现金管理。在上述额度内，资金可滚动使用，授权使用期限为股
东大会审议通过该事项之日起 12 个月内。
上述授权期限即将届满之际，为提高闲置募集资金使用效率，增加资金收益，
公司召开第二届董事会第三次会议、第二届监事会第三次会议，审议通过了《关
于继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资子公
司继续对总额不超过人民币 6 亿元的闲置募集资金进行现金管理。在上述额度
内，资金可滚动使用，授权使用期限为董事会审议批准之日起 12 个月内。
截至 2021 年 6 月 30 日，公司持有中国银行、招商银行理财产品共计 42,000
万元。详细内容如下：
受托方 产品 金额 预计年化 预计收益金 产品期限 收益 是否构成
产品类型
名称 名称 （万元） 收益率 额（万元） （天） 类型 关联交易
银行理财 结构性存 保本浮
中国银行 20,000.00 2.77% 548.13 361 否
产品 款 动收益
上海市张
银行理财 结构性存 保本浮
江支行 15,000.00 2.77% 412.23 362 否
产品 款 动收益
招商银行
银行理财 结构性存 保本浮
上海张江 7,000.00 3.00% 52.36 91 否
产品 款 动收益
支行
合 计 42,000.00 1012.72
详见公司已披露的《募集资金委托理财进展公告》。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
公司不存在使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产）的情
况。
（七）节余募集资金使用情况
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截至 2021 年 6 月 30 日，公司募投项目尚未建设完成，不存在募集资金节
余的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
公司第一届董事会第十六次会议和第一届监事会第十二次会议，分别审议通
过了《关于使用募集资金向全资子公司提供无息借款实施募投项目的议案》，同
意使用募集资金向全资子公司浙江科博达提供总额不超过人民币 6.7 亿元无息借
款，专项用于实施“主导产品生产基地扩建项目”。截至 2021 年 6 月 30 日，公司
向浙江科博达借款合计 36,475.05 万元，其中置换金额 18,575.05 万元，其余借款
金额 17,900 万元。
五、变更募投项目的资金使用情况
截至 2021 年 6 月 30 日，公司募投项目未发生变更。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的相关信息不存在不及时、虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的
情况，募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
七、独立董事意见
公司 2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况符合中国证监会、上海证
券交易所相关法律法规，符合中国证监会《上市公司监管指引第 2 号—上市公司
募集资金管理和使用的监管要求》、上海证券交易所《上市公司募集资金管理办
法》、《公司章程》和公司《募集资金管理办法》有关规定，不存在募集资金存放
和使用违规的情形。因此，我们同意通过 2021 年半年度募集资金存放与实际使
用情况的专项报告。
附表：募集资金使用情况对照表
特此公告。
科博达技术股份有限公司董事会
2021 年 8 月 27 日
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附表
募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金总额 101,972.17 本年度投入募集资金总额 5,773.43
变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金总额 52,389.94
变更用途的募集资金总额比例 0
截至期末
累计投入 项目达 项目可
已变更项 截至期 截至期末
截至期末累 金额与承 到预定 本年度 是否达 行性是
目，含部 募集资金承 调整后投资 末承诺 本年度投入 投入进度
承诺投资项目 计投入金额 诺投入金 可使用 实现的 到预计 否发生
分变更 诺投资总额 总额(1) 投入金 金额 （%）(5)
(3) 额的差额 状态日 效益 效益 重大变
（如有） 额(2) ＝(3)/(1)
(4)＝(3)- 期 化
(2)
浙江科博达工业有限
未做分
公司主导产品生产基 无 66,970.00 66,970.00 4,530.79 27,910.14 不适用 41.68% — 不适用 不适用 否
期承诺
地扩建项目
科博达技术股份有限
未做分
公司新能源汽车电子 无 16,998.00 16,998.00 1,242.64 6,475.63 不适用 38.10% — 不适用 不适用 否
期承诺
研发中心建设项目
未做分
补充营运资金项目 无 25,000.00 18,004.17 — 18,004.17 不适用 100.00% — 不适用 不适用 否
期承诺
合 计 — 108,968.00 101,972.17 — 5,773.43 52,389.94 — 51.38% — — —
—
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
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2019 年 10 月 23 日，公司召开第一届董事会第十五次会议和第一届监事会第十一次会议，
募集资金投资项目先期投入及置换情况 分别审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募集资金使用项目的自筹资金的议案》，同
意使用募集资金 21,567.98 万元置换截至 2019 年 10 月 15 日已预先投入募投项目的自筹资金。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
2019 年 10 月 30 日，公司召开第一届董事会第十六次会议和第一届监事会第十二次会议，
分别审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资子
公司使用总额不超过人民币 6.3 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理。在上述额度内，资金
可滚动使用，授权期限为股东大会审议通过该事项之日起 12 个月内。2019 年 11 月 15 日，公
司召开 2019 年第三次临时股东大会，审议通过该事项。
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
上述授权期限即将届满之际，2020 年 10 月 28 日，公司召开第二届董事会第三次会议、第
二届监事会第三次会议，审议通过了《关于继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议
案》，同意公司及全资子公司继续对总额不超过人民币 6 亿元的闲置募集资金进行现金管理。
在上述额度内，资金可滚动使用，授权使用期限为董事会审议批准之日起 12 个月内。
截至 2021 年 6 月 30 日，公司持有中国银行、招商银行的理财产品共计 42,000 万元。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无
募集资金结余的金额及形成原因 无
2019 年 10 月 30 日，公司召开第一届董事会第十六次会议和第一届监事会第十二次会议，
分别审议通过了《关于使用募集资金向全资子公司提供无息借款实施募投项目的议案》，同意使
用募集资金向全资子公司浙江科博达提供总额不超过人民币 6.7 亿元无息借款，专项用于实施
募集资金其他使用情况
“主导产品生产基地扩建项目”。
截至 2021 年 6 月 30 日，公司向浙江科博达借款合计 36,475.05 万元，其中置换金额 18,575.05
万元，其余借款金额 17,900 万元。
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