中国国际金融股份有限公司关于
科博达技术股份有限公司之2022年度
募集资金存放与使用情况的专项核查报告
中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为
科博达技术股份有限公司（以下简称“科博达”或“公司”）首次公开发行人民
币普通股（A 股）并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》、《上海证券
交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理
和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范
运作》等有关规定的要求，对科博达 2022 年度募集资金存放与使用情况进行了
审慎核查，核查情况及意见如下：
一、募集资金的存放及使用情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准科博达技术股份有限公司首次公开发
行股票的批复》（证监许可〔2019〕1422 号）核准，公司以首次公开发行方式
发行了 4,010 万股，每股人民币 26.89 元，共募集资金总额人民币 107,828.90 万
元，扣除发行费用后，募集资金净额为人民币 101,972.17 万元，上述募集资金于
2019 年 10 月 8 日到账，已经众华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具
了《验资报告》（众会字（2019）第 6659 号）。中金公司担任科博达首次公开
发行股票并上市持续督导的保荐机构。
2019 年 10 月 8 日，公司、中金公司、招商银行股份有限公司上海张江支行、
中国银行股份有限公司上海市浦东开发区支行共同签署了《募集资金专户存储三
方监管协议》；同日，公司、浙江科博达工业有限公司、中金公司、中国工商银
行股份有限公司上海市张江科技支行四方共同签署了《募集资金专户存储四方监
管协议》。三方及四方监管协议的内容与上海证券交易所制定的《募集资金专户
存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金存放于募集资金专项账户的存款余额如
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下：
募集资金专用账户情况 单位：人民币元
公司 开户银行 银行账号 余额
科博达技术股份有限公司 招商银行上海张江支行 121907734610203 7,043,790.82
工商银行上海市张江科
科博达技术股份有限公司 1001194929007000767 78.76
技支行
中国银行上海市张江支
科博达技术股份有限公司 449478497510 93,430.47
行
浙江科博达工业有限公司 建设银行嘉兴秀洲支行 33050163803500000868 214,518,495.19
合计 221,655,795.24
截至 2022 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金金额为人民币 72,822.72
万元；使用募集资金进行现金管理购买银行理财产品余额为 12,000.00 万元；募
集资金余额为人民币 22,165.58 万元。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金具体使用及结余情况如下：
单位：人民币万元
项目 金额
募集资金总额 107,828.90
减：发行费用 5,856.73
募集资金净额 101,972.17
减：以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金金额 21,567.98
减：购买的理财及结构性存款 338,999.00
加：赎回的理财及结构性存款 326,999.00
加：利息收入扣除手续费净额 1,070.55
现金管理收益 3,945.58
减：2019年度募投项目支出 18,359.11
减：2020年度募投项目支出 6,689.42
减：2021年度募投项目支出 11,262.17
减：2022年度募投项目支出 14,944.04
截至2022年12月31日募集资金期末余额 22,165.58
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二、募集资金投资项目的进展情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况详见本报告附件《募集资
金使用情况对照表》。
（一）募集资金项目进展情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金投资项目的进展情况如下：
单位：万元，%
拟使用募集 累计投入募集
项目名称 是否变更 项目进度
资金 资金
浙江科博达工业有限公司主导产品生
否 66,970.00 46,442.77 69.35
产基地扩建项目
科博达技术股份有限公司新能源汽车
否 16,998.00 8,375.78 49.28
电子研发中心建设项目
补充营运资金项目 否 18,004.17 18,004.17 100.00
合计 - 101,972.17 72,822.72 -
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
为顺利推进募集资金投资项目，公司已使用自筹资金在公司范围内预先投入
部分募集资金投资项目，截至 2019 年 10 月 15 日，公司以自筹资金预先投入募
集资金投资项目的实际投资额为人民币 21,567.98 万元。该事项已经众华会计师
事务所（特殊普通合伙）于 2019 年 10 月 22 日出具的众会字（2019）第 6789
号《科博达技术股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》
予以审验。
上述事项以募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金的计划已于
2019 年 10 月 23 日经公司第一届董事会第十五次会议和第一届监事会第十一次
会议审议通过。公司监事会、独立董事及保荐机构针对本次置换发表了同意意见。
中金公司已于 2019 年 10 月 24 日出具了《中国国际金融股份有限公司关于科博
达技术股份有限公司以募集资金置换预先已投入募集资金使用项目的自筹资金
的核查意见》。
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（三）募投项目延期情况
2022 年 12 月 28 日，公司召开第二届董事会第十八次会议、第二届监事会
第十七次会议，审议通过了《关于募集资金投资项目延期的议案》，同意将部分
募投项目延期。
1、浙江科博达工业有限公司主导产品生产基地扩建项目
浙江科博达工业有限公司主导产品生产基地扩建项目，原计划于 2022 年 12
月 31 日完成。鉴于外部环境因素影响，同时叠加汽车芯片供应短缺及其它相关
不利因素影响，致使该项目主要客户部分项目市场需求暂未达到预期。为控制投
资风险，公司根据已定点项目的产能需求确定设备投入进度，结合公司实际经营
情况，拟决定适当调整投资进度，将该项目预定完工日期延长至 2023 年 12 月
31 日。
2、科博达技术股份有限公司新能源汽车电子研发中心建设项目
科博达技术股份有限公司新能源汽车电子研发中心建设项目，原计划于
2022 年 12 月 31 日完成。鉴于外部环境因素影响，产品开发无法如期进行，整
体开发进度拖后。根据目前项目开发的实际情况，拟决定适当调整投资进度，将
新能源汽车电子研发中心建设项目的预定完工日期延长至 2023 年 12 月 31 日。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（五）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于 2022 年 10 月 27 日召开第二届董事会第十七次会议、第二届监事会
第十六次会议，审议通过了《关于继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理
的议案》，同意公司及全资子公司继续对总额不超过人民币 3.5 亿元的闲置募集
资金进行现金管理。在上述额度内，资金可滚动使用，授权使用期限为董事会审
议批准之日起 12 个月内。公司独立董事、监事会、保荐机构已分别对此事项发
表了明确的同意意见。具体内容详见公司于 2022 年 10 月 28 日披露的《科博达
技术股份有限公司关于继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》
（公告编号：2022-065）。
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截至 2022 年 12 月 31 日，公司持有招商银行、中国银行的理财产品共计
12,000.00 万元。详细内容如下：
预计收益
受托方 产品名 金额 预计年化 产品期 是否构成
产品类型 金额 收益类型
名称 称 （万元） 收益率 限（天） 关联交易
（万元）
招行上海 银行理财结 构 性 保本浮动
2,000.00 2.70% 12.72 86 否
张江支行 产品 存款 收益
招行上海 银行理财结 构 性 保本浮动
1,000.00 2.75% 6.86 91 否
张江支行 产品 存款 收益
招行上海 银行理财结 构 性 保本浮动
1,000.00 2.75% 6.86 91 否
张江支行 产品 存款 收益
中行上海
银行理财结构性 保本浮动
市张江支 2,600.00 2.70% 35 182 否
产品 存款 收益
行
中行上海
银行理财结构性 保本浮动
市张江支 2,400.00 2.70% 32.13 181 否
产品 存款 收益
行
招行上海 银行理财结 构 性 保本浮动
3,000.00 2.75% 20.57 91 否
张江支行 产品 存款 收益
合 计 12,000.00 - 114.14 - - -
详见公司已披露的《募集资金委托理财进展公告》。
（六）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。
（七）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
公司不存在使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产）的情况。
（八）节余募集资金使用情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司募投项目尚未建设完成，不存在募集资金节
余的情况。
（九）募集资金使用的其他情况
公司第一届董事会第十六次会议和第一届监事会第十二次会议，分别审议通
过了《关于使用募集资金向全资子公司提供无息借款实施募投项目的议案》，同
意使用募集资金向全资子公司浙江科博达工业有限公司（以下简称“浙江科博达”）
提供总额不超过人民币 6.7 亿元无息借款，专项用于实施“主导产品生产基地扩
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建项目”。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司向浙江科博达借款合计 66,970.00 万元，其中
置换金额 18,575.05 万元，其余借款金额 48,394.95 万元。
三、募集资金投资项目变更的情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司募投项目未发生变更。
四、募集资金使用及披露中存在的问题
2022 年度，公司已按照《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规
范运作》等相关规定，及时、真实、准确、完整地履行相关信息披露工作，不存
在违规使用募集资金的情形。
五、保荐机构的结论性意见
经核查，保荐机构认为：科博达 2022 年度募集资金存放和使用符合《证券
发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资
金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交
易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法规和文件的规定，对募集
资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益
的情形，不存在违规使用募集资金的情形。保荐机构对科博达 2022 年度募集资
金存放与使用情况无异议。
（以下无正文）
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附件 募集资金使用情况对照表（截止日期：2022 年 12 月 31 日）
单位：人民币万元
募集资金总额 101,972.17 本年度投入募集资金总额 14,944.04
变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金总额 72,822.72
变更用途的募集资金总额比例 0
截至期末累 项目可
已变更项
截至期末累 计投入金额 截至期末投 项目达到预 行性是
承诺投 目，含部分 募集资金承 调整后投资 截至期末承诺 本年度投 本年度实 是否达到
计投入金额 与承诺投入 入进度（%）定可使用状 否发生
资项目 变更（如 诺投资总额 总额(1) 投入金额(2) 入金额 现的效益 预计效益
(3) 金额的差额 (5)＝(3)/(1) 态日期 重大变
有）
(4)＝(3)-(2) 化
浙 江 科
博 达 工
业 有 限
公 司 主
无 66,970.00 66,970.00 66,970.00 13,597.29 46,442.77 -20,527.23 69.35% — 不适用 不适用 否
导 产 品
生 产 基
地 扩 建
项目
科 博 达
技 术 股
份 有 限
公 司 新
无 16,998.00 16,998.00 16,998.00 1,346.75 8,375.78 -8,622.22 49.28% — 不适用 不适用 注1
能 源 汽
车 电 子
研 发 中
心 建 设
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项目
补 充 营
运 资 金 无 25,000.00 18,004.17 18,004.17 18,004.17 0.00 100.00% — 不适用 不适用 否
项目
合 计 — 108,968.00 101,972.17 101,972.17 14,944.04 72,822.72 -29,149.45 71.41% — — — —
1、浙江科博达工业有限公司主导产品生产基地扩建项目
浙江科博达工业有限公司主导产品生产基地扩建项目，原计划于2022年12月31日完成。鉴
于外部环境因素影响，同时叠加汽车芯片供应短缺及其它相关不利因素影响，致使该项目
主要客户部分项目市场需求暂未达到预期。
为控制投资风险，公司根据已定点项目的产能需求确定设备投入进度，结合公司实际经营
情况，拟决定适当调整投资进度。公司于2022年12月28日，召开第二届董事会第十八次会
议、第二届监事会第十七次会议，审议通过了《关于募集资金投资项目延期的议案》，同
意在上述募投项目实施主体、投资用途及规模均不发生变更的前提下，将浙江科博达工业
未达到计划进度原因（分具体募投项目）
有限公司主导产品生产基地扩建项目预定完工日期延长至2023年12月31日。
2、科博达技术股份有限公司新能源汽车电子研发中心建设项目
科博达技术股份有限公司新能源汽车电子研发中心建设项目，原计划于2022年12月31日完
成。鉴于外部环境因素影响，产品开发无法如期进行，整体开发进度拖后。
根据目前项目开发的实际情况，拟决定适当调整投资进度。公司于2022年12月28日，召开
第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十七次会议，审议通过了《关于募集资金投
资项目延期的议案》，同意在上述募投项目实施主体、投资用途及规模均不发生变更的前
提下，将新能源汽车电子研发中心建设项目预定完工日期延长至2023年12月31日。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
2019年10月23日，公司召开第一届董事会第十五次会议和第一届监事会第十一次会议，分
别审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募集资金使用项目的自筹资金的议案》，
募集资金投资项目先期投入及置换情况
同意使用募集资金21,567.98万元置换截至2019年10月15日止公司已预先投入募投项目的自
筹资金。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
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公司于2022年10月27日召开第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第十六次会议，审
议通过了《关于继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
子公司继续对总额不超过人民币3.5亿元的闲置募集资金进行现金管理。截至2022年12月31
日，公司持有招商银行、中国银行的理财产品共计12,000.00万元。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无
募集资金结余的金额及形成原因 无
2019年10月30日，公司召开第一届董事会第十六次会议和第一届监事会第十二次会议，分
别审议通过了《关于使用募集资金向全资子公司提供无息借款实施募投项目的议案》，同
意使用募集资金向全资子公司浙江科博达提供总额不超过人民币6.7亿元无息借款，专项用
募集资金其他使用情况
于实施“主导产品生产基地扩建项目”。
截至2022年12月31日，公司向浙江科博达借款合计66,970.00万元，其中置换金额18,575.05
万元，其余借款金额48,394.95万元。
注 1：2023 年，受市场环境变化、项目计划变动、技术发展演进项目规划设计等因素的影响，“新能源汽车电子研发中心建设项目”的开展未达到
公司预定的目标，特别是受汽车能源管理领域技术快速向集成化方向发展的影响，相关产品与原规划技术路线相比发生较大变化，继续投入存在较大风
险，公司评估后认为该项目现阶段的可行性已经发生变化，不适宜大规模投入。因此，经审慎决策，为合理节约成本，维护公司及全体股东的利益，决
定提前终结上述募投项目。公司于 2023 年 4 月 19 日召开第二届董事会第二十次会议、第二届监事会第十九次会议，审议通过了《关于部分募投项目终
止并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将首次公开发行股票的募集资金投资项目“新能源汽车电子研发中心建设项目”予以终止，
并将剩余募集资金（含购置理财产品产生的投资收益及累计收到的银行存款利息，实际金额以资金转出当日余额为准）全部永久补充流动资金，用于公
司主营业务相关的日常生产经营使用。上述事项尚需提交公司股东大会审议。
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（此页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于科博达技术股份有限公司之
2022年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：_____________ ____________
唐加威 沈俊
保荐机构：中国国际金融股份有限公司
年 月 日
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