科博达技术股份有限公司
               2022 年度审计委员会履职情况报告

   科博达技术股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会根据《上市
公司治理准则》、《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《上海
证券交易所股票上市规则》和《公司章程》、《科博达技术股份有限公司审计委员
会工作细则》的相关规定，在 2022 年度积极开展工作，认真履行职责，现将审
计委员会 2022 年度的履职情况报告如下：

   一、审计委员会基本情况

   公司第二届董事会审计委员会由 5 名委员组成，分别为独立董事叶建芳女士
（审计委员会主任委员、会计专业人士）、独立董事许敏先生、独立董事孙林先
生、董事裴振东先生、董事柯磊先生。上述人员均符合相关法律法规中关于审计
委员会人数比例和专业配置的要求。
   报告期内，审计委员会委员在监督外部审计机构的工作、指导公司内部审计、
审阅公司财务报告等方面向董事会提出了专业意见，在公司审计与风险管理等方
面发挥了重要作用。

   二、2022 年审计委员会会议召开情况

   2022 年度，审计委员会共召开了 6 次会议，具体如下：
   1、2022 年 1 月 13 日，召开第二届董事会审计委员会 2022 年第一次会议，
审议通过《关于 2021 年度审计工作计划的议案》、《关于 2022 年度内审工作计划
的议案》两项议案，并听取内审部门工作汇报。
   2、2022 年 4 月 7 日，召开第二届董事会审计委员会 2022 年第二次会议，审
议通过《关于<2021 年度财务报表及审计报告>（初稿）的议案》，并审阅众华《2021
年度审计工作总结》。
   3、2022 年 4 月 15 日，召开第二届董事会审计委员会 2022 年第三次会议，
审议通过《关于 2021 年度审计委员会履职情况报告的议案》、《关于 2021 年度财
务决算报告的议案》、《关于 2022 年度财务预算报告的议案》、《关于 2021 年度利
润分配预案的议案》、《关于 2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议
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案》、《关于 2021 年度内部控制评价报告的议案》、《关于重新审议日常关联交易
协议的议案》、《关于 2022 年度日常关联交易预计情况的议案》、《关于向银行申
请综合授信额度及相关担保事项的议案》、《关于使用闲置自有资金进行委托理财
的议案》、《关于续聘会计师事务所的议案》、《关于未来三年股东回报规划（2022-
2024 年）的议案》、《关于 2022 年第一季度财务报表的议案》等共十三项议案，
并听取内审部门工作汇报。
   4、2022 年 8 月 24 日，召开第二届董事会审计委员会 2022 年第四次会议，
审议通过《关于 2022 年半年度财务报表的议案》、《关于<2022 年半年度募集资
金存放与使用情况的专项报告>的议案》两项议案，并听取内审部门工作汇报。
   5、2022 年 10 月 11 日，召开第二届董事会审计委员会 2022 年第五次会议，
审议通过《关于对外投资暨关联交易的议案》。
   6、2022 年 10 月 27 日，召开第二届董事会审计委员会 2022 年第六次会议，
审议通过《关于 2022 年第三季度财务报表的议案》、《关于继续使用部分暂时闲
置募集资金进行现金管理的议案》两项议案，并听取内审部门工作汇报。

   三、审计委员会 2022 年度主要工作内容

   （一）指导内部审计工作

   报告期内，审计委员会认真审阅了公司内审工作计划，对公司内审部工作进
行了沟通和指导，督促内审部严格按照内审计划执行相关工作。经审阅内审工作
报告，未发现内部审计工作存在重大问题的情况。

   （二）协调管理层、内审部及相关部门与外部审计机构的沟通

   报告期内，审计委员会充分听取各方意见，积极展开协调工作，使公司管理
层、内审部及相关部门与外部审计机构的沟通更为有效，提高了审计工作的效率。

   （三）监督及评估外部审计机构工作

   报告期内，审计委员会对公司审计机构众华会计师事务所（特殊普通合伙）
的审计工作进行了监督，认为众华会计师事务所（特殊普通合伙）在为公司提供
的审计服务中，审计结果客观反映公司的经营状况，切实履行了审计机构职责，
维护了股东合法权益。第二届审计委员会于 2022 年第三次会议建议续聘众华会

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计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2022 年度财务审计机构和内部控制审计机
构。

   （四）审阅公司财务报表并发表意见

   报告期内，审计委员会审阅了公司 2021 年度、2022 年第一季度、2022 年半
年度及 2022 年第三季度财务报表，认为上述财务报表内容真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏的情况，公司财务报告均严格按照财政
部《企业会计准则》等有关规定编制，公允的反映了公司财务状况、经营成果和
现金流量，并对定期报告的编制提出了专业意见和建议。

   （五）评估内部控制的有效性

   公司已按照《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、上海证券交易
所有关规定的要求，建立了较为完善的公司治理结构、治理制度和内部管理制度，
股东大会、董事会、监事会、经营层依照规范运作。审计委员会了解公司内部控
制建设和执行情况后认为，报告期内公司内部控制实际运作情况符合上市公司规
范治理的要求，切实保障了公司和股东的合法权益。

   四、总体评价

   2022 年度，公司董事会审计委员会按照相关规定，勤勉尽责，恪尽职守，较
好地履行了相关职责。2023 年度，审计委员会将继续加强与公司董事会、监事会
及管理层的沟通交流，切实有效地监督公司外部审计，指导公司内部审计，充分
发挥审计委员会的监督、指导、审阅、评估、协调的职能，维护公司整体利益和
全体股东的合法权益。




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                                                       董事会审计委员会
                                                       2023 年 4 月 19 日




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