联泰环保：可转债转股结果暨股份变动公告2021-04-02
证券代码：603797 证券简称：联泰环保 公告编号：2021-021
转债代码：113526 转债简称：联泰转债
转股代码：191526 转股简称：联泰转股
广东联泰环保股份有限公司
可转债转股结果暨股份变动公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●转股情况：截至 2021 年 3 月 31 日，累计共有 196,932,000 元（人民币，
下同）“联泰转债”已转换成广东联泰环保股份有限公司（以下简称“公司”）股
票，累计转股数为 31,660,139 股，占可转债转股前公司股份总额的 7.57%。
●未转股可转债情况：截至 2021 年 3 月 31 日，尚未转股的可转债金额为
193,068,000 元，占可转债发行总量的 49.50%。
一、可转债发行上市概况
（一）可转债发行情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准广东联泰
环保股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2018]1310 号）
核准，公司于 2019 年 1 月 23 日公开发行了 390 万张可转换公司债券（以下简
称“联泰转债”），每张面值人民币 100 元，发行总额人民币 39,000 万元，期限 6
年。
（二）可转债上市情况
经上海证券交易所自律监管决定书[2019]30 号文同意，公司 39,000 万元可
转换公司债券于 2019 年 2 月 18 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“联
泰转债”，债券代码“113526”。
（三）可转债转股的情况
根据《广东联泰环保股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的
约定，公司该次发行的“联泰转债”自可转换公司债券发行结束之日起满六个月后
的第一个交易日，即自 2019 年 7 月 29 日起至 2025 年 1 月 22 日止可转换为公司
A 股普通股票，初始转股价格为 12.31 元/股。
公司于 2019 年 5 月 30 日实施了 2018 年年度权益分派，联泰转债的转股价
格调整为 8.72 元/股；公司于 2020 年 7 月 9 日实施了 2019 年年度权益分派，联
泰转债的转股价格调整为 6.11 元/股。具体内容详见公司分别于 2019 年 6 月 1 日、
2020 年 7 月 2 日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）及指定信息披
露媒体披露的《广东联泰环保股份有限公司关于利润分配和资本公积转增股本按
照修正条款调整可转债转股价格的公告》（公告编号“2019-050”、“2020-078”）。
截至目前，联泰转债的转股价格为 6.11 元/股。
二、可转债本次转股情况
2021 年 1 月 1 日至 2021 年 3 月 31 日，共有 196,000 元“联泰转债”转换成公
司股票，转股数为 32,062 股。
截至 2021 年 3 月 31 日，累计共有 196,932,000 元“联泰转债”已转换成公司
股票，累计转股数为 31,660,139 股，占可转债转股前公司股份总额的 7.57%；尚
未转股的可转债金额为 193,068,000 元，占该次可转债发行总量的 49.50%。
三、股本变动情况
单位：股
变动前 本次可转债转 变动后
股份类别
（2020 年 12 月 31 日） 股 （2021 年 3 月 31 日）
有限售条件流通股 0 0 0
无限售条件流通股 449,774,477 32,062 449,806,539
总股本 449,774,477 32,062 449,806,539
四、其他
联系部门：广东联泰环保股份有限公司证券事务部
联系电话：0754-89650738
联系传真：0754-89650738
特此公告。
广东联泰环保股份有限公司董事会
2021 年 4 月 1 日
