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公司公告

联泰环保:广东联泰环保股份有限公司简式权益变动报告书(联泰集团)2021-07-06  

                                 广东联泰环保股份有限公司
             简式权益变动报告书


  上市公司名称:广东联泰环保股份有限公司
  股票上市地点:上海证券交易所

  股票简称:联泰环保
  股票代码:603797


  信息披露义务人:广东省联泰集团有限公司
  住所:汕头市濠江区赤港红桥城建办公综合楼第七层之一
  通讯地址:汕头市龙湖区天山路一号联泰大厦




  股份变动性质:本次非公开发行股票信息披露义务人认购新股以

及因可转换公司债券转股、非公开发行股票事项导致信息披露义务
人所持上市公司股份被动稀释




                                 签署日期:2021 年 7 月 5 日

                             1
                    信息披露义务人声明

    一、信息披露义务人依据《中华人民共和国证券法》《上市公司
收购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15
号——权益变动报告书》及其他相关的法律、法规和规范性文件编写
本报告书。
    二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准,其
履行亦不违反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款,或与之
相冲突。
    三、依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》
《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号——权益变
动报告书》的规定,本报告书已全面披露了信息披露义务人在广东联
泰环保股份有限公司拥有权益的股份变动情况。
    四、截至本报告书签署日,除本报告书披露的持股信息外,信息
披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在广东联泰环保股
份有限公司中拥有权益的股份。
    五、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。信息披
露义务人没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的
信息和对本报告书做出任何解释或者说明。
    六、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏,并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律
责任。



                               2
                                                 目        录


第一节 释义 ............................................................................................. 4

第二节 信息披露义务人介绍 ................................................................. 5

第三节 权益变动目的 ............................................................................. 7

第四节 权益变动方式 ............................................................................. 8

第五节 前六个月内买卖上市公司股票的情况 .................................... 12

第六节 其他重大事项 ........................................................................... 13

第七节 备查文件 ................................................................................... 14

信息披露义务人声明 ............................................................................. 15

附表 ........................................................................................................ 16




                                                       3
                          第一节 释义

     在本报告书中,除非另有说明,以下简称含义如下:

信息披露义务人       指   广东省联泰集团有限公司

公司、本公司、上市
                     指   广东联泰环保股份有限公司
公司、联泰环保

联泰集团             指   广东省联泰集团有限公司

                          广 东联 泰环保 股份 有限公 司简 式权 益 变
本报告书             指
                          动报告书

                          公司本次向 13 名特定对象非公开发行人
本次非公开发行股
                     指   民币普通股(A 股)股票 134,253,637 股
票
                          的行为

《证券法》           指   《中华人民共和国证券法》

《收购办法》         指   《上市公司收购管理办法》

                          《 公开 发行证 券的 公司信 息披 露内 容与
《准则 15 号》       指
                          格式准则第 15 号——权益变动报告书》

中国证监会           指   中国证券监督管理委员会

                          中 国证 券登记 结算 有限责 任公 司上 海分
中登公司             指
                          公司

元                   指   人民币元




                                 4
                  第二节 信息披露义务人介绍

       一、信息披露义务人基本情况

       (一)信息披露义务人

名称              广东省联泰集团有限公司

企业类型          有限责任公司

注册资本          100,000万元人民币

注册地址          汕头市濠江区赤港红桥城建办公综合楼第七层之一

法定代表人        黄建勲

统一社会信用      91440512193050601H

代码

                  股权投资,实业投资,环保项目投资,旅游项目投

                  资,投资咨询,企业管理,受托资产管理;基础设

                  施项目投资;建筑工程施工;销售:建筑材料、建

经营范围          筑机械设备、五金交电。(依法须经批准的项目,经

                  相关部门批准后方可开展经营活动)

成立日期          1993年10月26日

经营期限          1993年10月26日至无固定期限

登记机关          汕头市濠江区市场监督管理局

通讯方式          0754-88991000

主要股东的姓      黄建勲,汕头市得成投资有限公司,黄振达,黄婉


                                   5
 名或者名称            茹。

         (二)一致行动人
         截至本报告书签署日,信息披露义务人与深圳市联泰投资集
 团有限公司系一致行动人,股权结构如下图所示。




         (三)信息披露义务人的董事、主要负责人情况
                                                      是否取得其他
                                             长期居
姓名      性别 国籍       身份证件号码                国家或地区居     职务
                                              住地
                                                          留权

黄建勲     男   中国    440506197404******   广东省        否        董事长

                                                                     董事、总
黄婉茹     女   中国    440506197302******   广东省        否
                                                                      经理

黄振达     男   中国    440500194709******   广东省        否         董事

         二、信息披露义务人持有、控制境内或境外其他上市公司 5%以

 上的发行在外股份的情况

         截至本报告书签署日,信息披露义务人不存在在境内、境外其他

 上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况。



                                      6
                      第三节 权益变动目的

       一、本次权益变动目的

       在国家政策大力支持下,污水处理行业发展面临重大机遇。在此

背景下,公司借助本次非公开发行股票扩大业务规模,提升市场占有

率。公司通过完成本次非公开发行股票募集的资金有效解决了公司快

速发展所产生的资金缺口,同时优化了公司资产负债结构,降低财务

风险,促进公司未来的可持续发展。

       依据中国证监会《关于核准广东联泰环保股份有限公司非公开发

行股票的批复》(证监许可[2020]1396号),公司已完成非公开发行人

民币普通股134,253,637股,总股本增加至584,060,502股;信息披露

义务人认购公司本次非公开发行股票数量40,276,091股,占本次非公

开发行股票数量的30%。

       本次权益变动为信息披露义务人因公司可转换公司债券转股及

本次非公开发行股票致其合计持股股份数量增加、但持股比例被动减

少。

       二、信息披露义务人未来 12 个月股份增减计划

       本次权益变动后,信息披露义务人在未来12个月内,不排除在符

合并遵守现行有效的法律、法规及规范性文件的基础上继续增加或减

少其在上市公司中拥有的权益股份之可能性。如发生相关权益变动事

项,则信息披露义务人将严格按照相关法律法规的规定,及时履行信

息披露义务及相应的报告义务。

                                 7
                       第四节 权益变动方式

     一、权益变动前后信息披露义务人拥有上市公司权益情况

                       本次权益变动前(注1) 本次权益变动后(注2)

股东名称 股份性质       持股数量          占总股本   持股数量      占总股

                          (股)            比例       (股)      本比例

广东省联   无限售人

泰集团有   民币普通     112,368,000        52.67%    260,517,371   44.61%

限公司     股(A股)

    注1:以公司首次公开发行股票后的股本总数213,340,000股为基

数计算。

    注2:以公司历次权益分派、可转换公司债券转股及本次非公开

发行股票后的总股本584,060,502股为基数计算。




                                      8
                二、本次权益变动的方式

                经 中 国 证 监 会 《 关 于 核 准 广 东 联 泰 环 保 股 份 有 限 公 司 非 公 开 发 行 股 票 的 批 复 》( 证 监 许 可

           [2020]1396号)核准,公司向13名特定对象非公开发行人民币普通股(A股)股票134,253,637股。

           公 司 历 年实 施 权益 分 派 、 可 转 换公 司 债 券转 股 以及 本 次 非公 开 发行 股 票 完成 后 ,公 司 总 股本由

           213,340,000股增加至584,060,502股。本次权益变动前,信息披露义务人合计持有公司股份占公司

           总股本的52.67%。本次权益变动后,信息披露义务人持有公司股份占公司股份总数的44.61%。权益

           变动比例为-8.06%。本次权益变动具体情况如下:

信息披露义             名称                                                 广东省联泰集团有限公司

    务人             注册地址                                汕头市濠江区赤港红桥城建办公综合楼第七层之一

                                           本次权益变动前                   本次权益变动后
                                                                                                                       变动持股比例
  变动原因           变动日期                            持股比例         持股数量    持股比例    变动数量(股)
                                     持股数量(股)                                                                        (%)
                                                          (%)            (股)      (%)

2018 年 权 益
                  2019年5月31日        112,368,000        52.67       157,315,200      52.67       44,947,200                 0
分派实施(每
                                                                      9
10 股 转 3 送 1

股)

因 可 转 债 转 2019年7月29日至
                                  157,315,200      52.67   157,315,200   49.21       0        -3.46
股被动稀释        2020年7月9日

2019 年 权 益

分派实施(每      2020年7月10日   157,315,200      49.21   220,241,280   49.21   62,926,080     0

10股转4股)

因 可 转 债 转 2020年7月11日至
                                  220,241,280      49.21   220,241,280   48.96       0        -0.25
股被动稀释        2021年6月30日

本次非公开

发行股票被        2021年7月2日    220,241,280      48.96   260,517,371   44.61   40,276,091   -4.35

动稀释

                                                合计                                          -8.06




                                                           10
    三、信息披露义务人所持有股份权利受限情况

    截至本报告书签署日,信息披露义务人持有上市公司股份总数

260,517,371股,占上市公司总股本44.61%。信息披露义务人在上市

公司中拥有权益的股份不存在任何权利限制。




                             11
       第五节 前六个月内买卖上市公司股票的情况
    本报告书签署日前六个月内,信息披露义务人不存在买卖上市公

司股票的情况。




                             12
                   第六节 其他重大事项

    截至本报告书签署日,信息披露义务人已按照《证券法》《管理

办法》的有关规定对本次权益变动的相关信息进行了如实披露。除本
报告书已披露的事项外,信息披露义务人不存在根据上述法律法规的
规定以及为避免对本报告书内容产生误解、信息披露义务人应当披露

而未披露的与本次权益变动有关的其他重大信息。




                             13
                 第七节 备查文件

一、备查文件

1.信息披露义务人的营业执照;

2.信息披露义务人董事、主要负责人身份证明文件;

3.信息披露义务人声明;

4.信息披露义务人签署的本报告书;

5.中国证监会或上海证券交易所要求报送的其他备查文件。




二、备查文件置备地点

1.广东联泰环保股份有限公司董事会办公室

2.地点:广东省汕头市中山东路黄厝围龙珠水质净化厂

3.电话:0754-89650738




                         14
                   信息披露义务人声明


    信息披露义务人就本次权益变动作出如下声明:



    信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。




    信息披露义务人(签字或盖章):广东省联泰集团有限公司


                      法定代表人(签章):
                                                  黄建勲


                                   签署日期:2021 年 7 月 5 日




                              15
附表

                      简式权益变动报告书

基本情况
                                           广东省汕头市中山东
上 市 公 司 广东联泰环保股份有 上 市 公 司
                                           路黄厝围龙珠水质净
名称        限公司             所在地
                                           化厂
股票简称   联泰环保             股票代码   603797
信息披露                    信息披露 汕 头 市 濠 江 区 赤 港 红
         广东省联泰集团有限
义务人名                    义务人注 桥 城 建 办 公 综 合 楼 第
         公司
称                          册地     七层之一

拥 有 权 益 增加 √ 减少 □ 有 无 一 致
                                        有     √      无   □
的 股 份 数 不变,但持股人发生 行动人
量变化      变化 □

信息披露                        信息披露
义务人是                        义务人是
否为上市 是    √       否   □ 否为上市 是    □      否   √
公司第一                        公司实际
大股东                          控制人

           通过证券交易所的集中交易□      协议转让□
           国有股行政划转或变更□          间接方式转让□
权益变动
           取得上市公司发行的新股√        执行法院裁定□
方式(可多
           继承□          赠与□
选)
           其他√(因公司可转换公司债券转股以及本次非公开发行
           股票导致信息披露义务人持股比例被动减少)



                               16
信息披露
义务人披
露 前 拥 有 股票种类:人民币普通股(A 股)
权益的股
份 数 量 及 持股数量:112,368,000 股
占上市公
司 已 发 行 持股比例:52.67%
股份比例
           股票种类:人民币普通股(A 股)

本次权益
           变动数量:40,276,091 股
变动后,信
息披露义
           变动比例:-8.06%
务人拥有
权益的股
           变动后数量:260,517,371 股
份数量及
变动比例
           变动后持股比例:44.61%


在上市公
           时间:2021 年 7 月 2 日(在中国证券登记结算有限公司
司中拥有
           完成登记时间)
权益的股
份变动的
           方式:本次非公开发行股票认购新股、因公司可转换公司
时间及方
           债券转股以及本次非公开发行股票而被动稀释
式




                              17
             是 □     否 □     不适用√
信息披露
             备注:本次权益变动后,信息披露义务人在未来 12 个月
义务人是
             内,不排除在符合并遵守现行有效的法律、法规及规范性
否拟于未
             文件的基础上继续增加或减少其在上市公司中拥有的权
来 12 个月
             益股份之可能性。如发生相关权益变动事项,则信息披露
内继续增
             义务人将严格按照相关法律法规的规定,及时履行信息披
持
             露义务及相应的报告义务。
信息披露
义务人在
此前 6 个
月内是否
          是     □          否        √
在二级市
场买卖该
上市公司
股票
涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的,信息披露义务人还
应当就以下内容予以说明:
控股股东
或实际控
制人减持
时是否存
          是 □           否 □         不适用 √
在侵害上
市公司和
股东权益
的问题




                                  18
控股股东
或实际控
制人减持
时是否存
在未清偿
其对公司
           是    □   否        □        不适用    √
的负债,未
解除公司
                                      (如是,请注明具体情况)
为其负债
提供的担
保,或者损
害公司利
益的其他
情形
本次权益
变动是否
           是   □         否    □        不适用    √
需取得批
准
是否已得
           是   □         否    □        不适用    √
到批准


        信息披露义务人(签字或盖章):广东省联泰集团有限公司


                            法定代表人(签章):
                                                              黄建勲


                                                         2021 年 7 月 5 日



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