联泰环保：可转债转股结果暨股份变动公告.docx2022-01-05
证券代码：603797 证券简称：联泰环保 公告编号：2022-001
转债代码：113526 转债简称：联泰转债
广东联泰环保股份有限公司
可转债转股结果暨股份变动公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 转股情况：截至 2021 年 12 月 31 日，累计共有 196,962,000 元（人民币，
下同）“联泰转债”已转换成广东联泰环保股份有限公司（以下简称“公司”）股
票，累计转股数为 31,665,163 股，占可转债转股前公司股份总额的 7.57%。
● 未转股可转债情况：截至 2021 年 12 月 31 日，尚未转股的可转债金额为
193,038,000 元，占可转债发行总量的 49.50%。
一、可转债发行上市概况
（一）可转债发行情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准广东联泰环保股份有限公司公开发行
可转换公司债券的批复》（证监许可[2018]1310 号）核准，公司于 2019 年 1 月
23 日公开发行了 390 万张可转换公司债券（以下简称“联泰转债”），每张面值 100
元，发行总额 39,000 万元，期限 6 年。
（二）可转债上市情况
经上海证券交易所自律监管决定书[2019]30 号文同意，公司 39,000 万元可
转换公司债券于 2019 年 2 月 18 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“联
泰转债”，债券代码“113526”。
（三）可转债转股的情况
根据《广东联泰环保股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的
约定，公司该次发行的“联泰转债”自可转换公司债券发行结束之日起满六个月后
的第一个交易日，即自 2019 年 7 月 29 日起至 2025 年 1 月 22 日止可转换为公司
A 股普通股票，初始转股价格为 12.31 元/股。
公司可转债历次转股价格调整情况如下表：
转股价格调整原因 调整后转股价格
2018 年年度权益分派实施 8.72 元/股
2019 年年度权益分派实施 6.11 元/股
2019 年度非公开发行 A 股股票及 2021 年半年度权益分派实施 5.92 元/股
具体内容详见公司分别于 2019 年 6 月 1 日、2020 年 7 月 2 日、2021 年 9
月 13 日指定信息披露媒体披露的《广东联泰环保股份有限公司关于利润分配和
资 本 公积转增股本按照修正条 款调整可转债转股价格的公告 》（公告编号
“2019-050”、“2020-078”）、《广东联泰环保股份有限公司关于可转债转股价格
调整的公告》（公告编号“2021-068”）。截至目前，“联泰转债”的转股价格为 5.92
元/股。
二、可转债本次转股情况
2021 年 10 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日，共有 23,000 元“联泰转债”转换成
公司股票，转股数为 3,882 股。
截至 2021 年 12 月 31 日，累计共有 196,962,000 元“联泰转债”已转换成公司
股票，累计转股数为 31,665,163 股，占可转债转股前公司股份总额的 7.57%；尚
未转股的可转债金额为 193,038,000 元，占该次可转债发行总量的 49.50%。
三、股本变动情况
单位：股
股份类别 变动前 本次可转 变动后
（2021 年 9 月 30 日） 债转股 （2021 年 12 月 31 日）
有限售条件流通股 134,253,637 0 134,253,637
无限售条件流通股 449,807,681 3,882 449,811,563
总股本 584,061,318 3,882 584,065,200
四、其他
联系部门：广东联泰环保股份有限公司董事会办公室
联系电话：0754-89650738
联系传真：0754-89650738
特此公告。
广东联泰环保股份有限公司董事会
2022 年 1 月 4 日
