证券代码：603797            证券简称：联泰环保         公告编号：2023-022

转债代码：113526           转债简称：联泰转债


                   广东联泰环保股份有限公司
 关于关联方非经营性资金占用事项及整改情况公告

       本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    经自查，广东联泰环保股份有限公司（以下简称“公司”）2022 年度第三季度、
第四季度及 2023 年 1-3 月曾发生关联方非经营性资金占用的情况，具体情况如
下：

       一、涉及事项的基本情况

    公司 2022 年第三、四季度，2023 年一季度发生关联方短期非经营性资金占
用情况。公司关联方汕头市得成投资有限公司（以下简称“得成投资”）通过第
三方企业采用当季度借款、当季度末偿还的方式向上市公司借款用于其经营周转，
形成了对上市公司非经营性资金占用。其中：2022 年三季度非经营性资金占用
发生金额为 39,000.00 万元，季度末占用余额为 0 元；2022 年四季度非经营性资
金占用发生金额为 44,000.00 万元，季度占用余额为 0 元；2023 年一季度非经营
性资金占用发生金额为 37,000.00 万元，季度末占用余额为 0 元。

    截至 2023 年 3 月 31 日，公司关联方已归还全部占用资金，并根据资金占用
金额、资金占用天数按 4.08%的年化利率支付累计利息 909.30 万元，其中 2022
年第三、四季度资金占用利息 584.20 万元，2023 年第一季度资金占用利息 325.10
万元，解决了上述关联方非经营性资金占用的问题。关联方得成投资已出具《关
于避免资金占用的承诺函》，保证未来不再发生类似情形。

       二、公司自查及整改情况

    公司发现该关联方资金占用事项后，立即采取了如下措施：

    （一）迅速进行自查整改，绝对保证未来不再发生类似情形
    公司以董事长为第一责任人组织开展公司内部自查整改，认定责任人，从内
控制度建设、人员管理、内控执行等方面全面、深入开展自查整改，并对现有制
度进行梳理，查漏补缺。

    （二）向独立董事做专项汇报

    公司就关联方占用资金事项向公司独立董事做了专项汇报，独立董事听取汇
报并提出如下建议：（1）迅速整改，降低该事项对上市公司影响；（2）确保不再
发生类似事项；（3）加强内控建设，按照要求合规经营。

    （三）加强管理制度建设与执行，强化内部审计工作，加强法律法规和证券
监管规则的培训和学习

    1、加强管理制度建设与执行

    公司将根据《企业内部控制基本规范》及配套指引的有关要求进一步健全企
业内部控制制度，完善内部控制的运行程序，继续强化资金使用的管理制度。严
格落实各项措施的执行，防止控股股东及关联方资金占用情况的发生。

    2、强化内部审计工作

    （1）完善内部审计部门的职能，在董事会的领导下行使监督权，加强内审
部门对公司内部控制制度执行情况的监督力度，提高内部审计工作的深度和广度；

    （2）为防止资金占用情况的发生，公司内审部门将密切关注和跟踪公司大
额资金往来的情况，对相关业务部门大额资金使用进行动态跟踪，对疑似关联方
资金往来事项及时向董事会审计委员会汇报，督促公司严格履行相关审批程序。

    3、加强相关法律法规和各项证券监管规则的学习

    （1）要求公司全体管理人员、财务人员及相关人员认真学习《上市公司监
管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《上市公司信息披
露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》以及《公司章程》等法律法规及
有关制度；

    （2）在后续的日常管理中，公司将在内部开展定期和不定期的证券法律法
规的培训，提升全员守法合规意识，强化关键管理岗位的风险控制职责；
    （3）组织公司控股股东、董事、监事、高级管理人员按照监管部门的要求
参加有关证券法律法规、最新监管政策培训。

    三、公司致歉说明

    公司已经深刻认识到该事项的严重性，公司及公司全体董事、监事和高级管
理人员就该事项向广大投资者致以诚挚的歉意，公司将认真吸取教训，强化风险
责任意识，采取切实措施杜绝此类情况的再次发生。

    公司全体董事、监事和高级管理人员将以此为戒，严格遵守《公司法》《证
券法》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规的规定，本着对公司、
股东特别是中小投资者负责的态度，勤勉尽职，加强公司治理和规范运作。

    四、相关风险提示

    鉴于发生上述事项，敬请广大投资者关注公司后续相关公告。公 司 指 定
信 息 披 露 媒 体 为 上 海 证 券 交 易 所 网 站（http://www.sse.com.cn）、
《上海证券报》《中国证券报》《证券日报》和《证券时报》，公司所有信息均以
在上述指定媒体刊登的信息为准。敬请广大投资者注意投资风险。

    特此公告。




                                         广东联泰环保股份有限公司董事会

                                                        2023 年 4 月 26 日