光大证券股份有限公司关于青岛康普顿科技股份有限公司

                       2016 年度持续督导年度报告

保荐机构名称：光大证券股份有限公司 上市公司简称：康普顿

保荐代表人姓名：李建、王金明           上市公司代码：603798


    光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”或“保荐机构”）作为青岛康普
顿科技股份有限公司（以下简称“康普顿”、“上市公司”或“公司”）首次公开发行
股票并在上海证券交易所上市的保荐机构，根据中国证券监督管理委员会（以下
简称“中国证监会”） 证券发行上市保荐业务管理办法》 以下简称“《保荐办法》”）、
《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》相关规定，出具本持续督导年度
报告书。


    一、保荐工作概述


              工作内容                            完成或督导情况

1、建立健全并有效执行持续督导工作
制度，并针对具体的持续督导工作制定     已根据工作进度制定相应工作计划。
相应的工作计划；
2、根据中国证监会相关规定，在持续
督导工作开始前，与上市公司或相关当     已与公司签订保荐协议，该协议已
事人签署持续督导协议（以下简称“协     明确了双方在持续督导期间的权利
议”），明确双方在持续督导期间的权利   义务，并报上海证券交易所备案。
义务，并报上海证券交易所备案；
                                   2016年持续督导期间，光大证券与公司
3、通过日常沟通、定期回访、现场检
                                   保持密切日常沟通和定期回访，并于
查、尽职调查等方式开展持续督导工
                                   2016年12月13日-2016年12月16日对公
作；
                                   司进行了现场检查。
4、持续督导期间，按照有关规定对上
市公违法违规事项公开发表声明的，应 截至本报告签署日，未发生须按有关规
于披露前向上海证券交易所报告，经上 定公开发表声明的发行人违法违规事
海证券交易所审核后在指定媒体上公 项。
告；
5、持续督导期间，上市公司或相关当 截至本报告签署日，公司及相关当事人
事人出现违法违规、违背承诺等事项 无违法违规的情况，亦无违背承诺的情
的，应自发现或应当发现之日起五个工     况。
作日内向上海证券交易所报告，报告内
容包括上市公司或相关当事人出现违
法违规、违背承诺等事项的具体情况，
保荐人采取的督导措施等；
6、督导上市公司及其董事、监事、高
级管理人员遵守法律、法规、部门规章     截至本报告签署日，公司董事、监事及
和上海证券交易所发布的业务规则及       高级管理人员无违法违规情况，无违背
其他规范性文件，并切实履行其所做出     承诺的情况。
的各项承诺；
7、督导上市公司建立健全并有效执行
                                       督促并核查了公司执行公司章程、三会
公司治理制度，包括但不限于股东大
                                       议事规则等相关制度的履行情况。公司
会、董事会、监事会议事规则以及董事、
                                       治理制度健全，并得到有效执行。
监事和高级管理人员的行为规范等；
8、督导上市公司建立健全并有效执行
内控制度，包括但不限于财务管理制       对公司相关内控制度的设计、实施和有
度、会计核算制度和内部审计制度，以     效性进行了核查，该等内控制度符合相
及募集资金使用、关联交易、对外担保、   关法规要求并得到了有效执行，可以保
对外投资、衍生品交易、对子公司的控     证公司的规范运行。
制等重大经营决策的程序与规则等；
9、督导上市公司建立健全并有效执行
                                       已按规定审阅信息披露文件及其他相
信息披露制度，审阅信息披露文件及其
                                       关文件，并确认其合法合规，详见“二、
他相关文件，并有充分理由确信上市公
                                       保荐人对上市公司信息披露审阅的情
司向上海证券交易所提交的文件不存
                                       况”。
在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；
10、对上市公司的信息披露文件及向中
国证监会、上海证券交易所提交的其他
文件进行事前审阅，对存在问题的信息     详见“二、保荐人对上市公司信息披露
披露文件应及时督促上市公司予以更       审阅的情况”。
正或补充，上市公司不予更正或补充
的，应及时向上海证券交易所报告；
11、对上市公司的信息披露文件未进行
事前审阅的，应在上市公司履行信息披
露义务五个交易日内，完成对有关文件
                                       详见“二、保荐人对上市公司信息披露
的审阅工作，对存在问题的信息披露文
                                       审阅的情况”。
件应及时督促上市公司更正或补充，上
市公司不予更正或补充的，应及时向上
海证券交易所报告；
12、关注上市公司或其控股股东、实际
控制人、董事、监事、高级管理人员受
到中国证监会行政处罚、上海证券交易     经核查，截至本报告签署日，公司未发
所纪律处分者被上海证券交易所出具       生该等情况。
监管关注函的情况，并督促其完善内部
控制制度，采取措施予以纠正；
13、持续关注上市公司及控股股东、实
际控制人等履行承诺的情况，上市公司     经对公司大股东等的承诺进行核查，未
及控股股东、实际控制人等未履行承诺     发现违背承诺事项。
事项的，及时向上海证券交易所报告；
14、关注公共传媒关于上市公司的报
道，及时针对市场传闻进行核查。经核
查后发现上市公司存在应披露未披露
                                       经核查，截至本报告签署日，公司未发
的重大事项或与披露的信息与事实不
                                       生该等情况。
符的，应及时督促上市公司如实披露或
予以澄清；上市公司不予披露或澄清
的，应及时向上海证券交易所报告；
15、发现以下情形之一的，保荐人应督
促上市公司做出说明并限期改正，同时
向上海证券交易所报告：（一）上市公
司涉嫌违反《上市规则》等上海证券交
易所相关业务规则；（二）证券服务机
构及其签名人员出具的专业意见可能
                                       经核查，截至本报告签署日，公司未发
存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
                                       生该等情况。
等违法违规情形或其他不当情形；（三）
上市公司出现《保荐办法》第七十一条、
第七十二条规定的情形；（四）上市公
司不配合保荐人持续督导工作；（五）
上海证券交易所或保荐人认为需要报
告的其他情形；
16、制定对上市公司的现场检查工作计
                                       已制定现场检查的相关工作计划，并明
划，明确现场检查工作要求，确保现场
                                       确了现场检查的工作要求。
检查工作质量；
17、上市公司出现以下情形之一的，应
自知道或应当知道之日起十五日内或
上海证券交易所要求的期限内，对上市
公司进行专项现场检查：（一）控股股
东、实际控制人或其他关联方非经营性
占用上市公司资金；（二）违规为他人
                                       经核查，截至本报告签署日，公司未发
提供担保；（三）违规使用募集资金；
                                       生该等情况。
（四）违规进行证券投资、套期保值业
务等；（五）关联交易显失公允或未履
行审批程序和信息披露义务；（六）业
绩出现亏损或营业利润比上年同期下
降50%以上；（七）上海证券交易所要
求的其他情形；
18、督导发行人履行信息披露的义务，
                                       详见“二、保荐人对上市公司信息披露
审阅信息披露文件及向中国证监会、证
                                       审阅的情况”。
券交易所提交的其他文件；
                                   保荐机构已持续关注公司募集资金的
19、持续关注发行人募集资金的使用、
                                   专户存储、投资项目的实施等承诺，并
投资项目的实施等承诺事项；
                                   对募投项目实施进度给予了重点关注。

    二、保荐人对上市公司信息披露审阅的情况


    根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上
市公司持续督导工作指引》等相关规定，保荐代表人审阅了公司2016 年的公开
信息披露文件，包括董事会决议及公告、股东大会会议决议及公告、半年报、季
度报告、募集资金管理和使用的相关报告、对外投资等公告。公司已披露的公告
与实际情况一致，其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述和重
大遗漏，格式符合相关规定。


    三、上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上交所相关
规则规定应向中国证监会和上交所报告的事项


    经核查，发行人不存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上交所相关规
则规定应向中国证监会和上交所报告的事项。

    （以下无正文）
（本页无正文，为《光大证券股份有限公司关于青岛康普顿科技股份有限公司
2016 年度持续督导年度报告》之签署页）




保荐代表人：                                        年    月   日
                          李 建




                                                    年    月   日
                          王金明




                                             光大证券股份有限公司

                                                     年   月   日