公司代码：603798                      公司简称：康普顿



             青岛康普顿科技股份有限公司
  关于未披露 2016 年度内部控制评价报告的说明


    一、 内部控制制度建设情况

    青岛康普顿科技股份有限公司（以下简称“公司”），根据《公

司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》 等有关法律法规的规

定，制定了公司法人治理制度，包括《股东大会议事规则》、《董

事会议事规则》、 《监事会议事规则》、《董事会审计委员会议事

规则》、《董事会提名委员会议事规则》、《董事会薪酬和考核委员

会议事规则》、《董事会战略委员会议事规则》、《内部审计制度》、

《董事会秘书工作细则》、《独立董事工作制度》、《对外投资管理

制度》、《对外担保管理制度》、《关联交易决策制度》、《信息披露

管理制度》、《重大信息内部报告制度》、《投资者关系管理制度》、

《募集资金使用管理办法》等重大规章制度，并由此设置相应的

各项内部控制制度。公司通过制定和执行各项法人管理制度和内

部控制制度，确保公司“三会”能够有效运作，高级管理人员的职

责能够充分发挥，实现了公司决策程序和议事程序民主化、透明

化，公司内部监督和反馈系统基本健全、有效。同时，相关的制

度对公司的法人治理结构、组织控制、业务控制、信息披露控制、

会计管理控制、内部审计等作出了明确规定，保证了公司内部控
制系统完整、有效，实现了公司规范、安全、有效的运行。根据

不相容职务必须分离的内部控制原则，公司在经营业务的各个环

节均制定了详尽的岗位职责分工，使公司能够做到资产保管与会

计相分离；经营责任与会计责任相分离；授权与执行、保管、审

查、记录相分离。对于公司重大投资、关联交易、对外担保、募

集资金使用等重大事项，按金额及权限分别由总经理、董事会审

批或经股东大会批准，有效地控制了经营业务活动风险。随着公

司的不断发展，特别是公司上市以后，正在不断面临新的管理要

求。公司将根据不断发展的管理要求，及时建立健全和完善内部

控制制度，进一步加强内控体系建设工作。

    二. 未披露年度内部控制评价报告的情况说明

    1． 是否存在非强制披露的特殊情形

    √是 □ 否 非强制披露特殊情形是：新上市

    2． 具体情况说明

    公司于 2016 年 4 月 6 日在上海证券交易所挂牌上市，根

据《上市公司定期报告工作备忘录第一号年度内部控制信息的编

制、审议和披露》中第二条第二点规定：新上市的上市公司应当

于上市当年开始建设内控体系，并在上市的下一年度年报披露的

同时，披露内控评价报告和内控审计报告。公司属于新上市公司，

目前处于内控体系建设期内，因此未披露 2016 年度内部控制评

价报告，公司将在下一年度年报披露的同时，披露内控评价报告

和内控审计报告。
董事长（已经董事会授权）：朱梅珍

     青岛康普顿科技股份有限公司

             2017 年 4 月 25 日