证券代码:603798 证券简称:康普顿 公告编号:临 2019-048 青岛康普顿科技股份有限公司 关于公司 2019 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法 (2013 年修订)》的有关规定,本公司将 2019 年半年度募集资金存放与使用情 况作的专项报告如下: 一、募集资金基本情况 (一)实际募集资金金额、资金到位时间 经公司第一届董事会第十六次会议与2014年第一次临时股东大会决议,并经 中国证券监督管理委员会证监许可[2016]386号文件核准,康普顿向社会公开发 行人民币普通股(A股)25,000,000股,并聘请光大证券股份有限公司(以下简 称“光大证券”)担任本次发行的保荐人。截至2016年3月25日,公司向社会公 众公开发行普通股(A股)2,500万股,募集资金总额为358,250,000.00元,扣除 各项发行费用34,216,950.00元后实际募集资金净额为324,033,050.00元。 (二)截至 2019 年 06 月 30 日公司募集资金使用及结余情况 单位:元 项 目 金 额 实际募集资金净额 324,033,050.00 减:募集资金置换前期自有资金投入 79,352,168.51 直接投入募集项目资金 243,434,522.61 加:利息收入扣除手续费净额 2,611,982.55 募集资金余额 3,858,341.43 二、募集资金存放和管理情况 (一)募集资金管理情况 公司根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上 海证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号—— 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及中国证监会相关法律法规的规定 和要求,结合公司实际情况,制定了《募集资金管理制度》。根据《募集资金管 理制度》的规定,公司对募集资金采用专户存储制度,并严格履行使用审批手续, 以便对募集资金的管理和使用进行监督,保证专款专用。 根据上述法规的要求及公司《募集资金管理制度》的规定,公司及光大证券 于 2016 年 4 月分别与招商银行股份有限公司青岛市南支行、青岛银行股份有限 公司香港中路第二支行、光大银行股份有限公司青岛经济技术开发区支行、上海 浦东发展银行股份有限公司青岛市南支行签署了《募集资金三方监管协议》;公 司第二届董事会第十次会议与公司 2016 年年度股东大会审议通过了《关于变更 部分募集资金投资项目的议案》,同意将润滑油区域营销中心建设项目的剩余募 集资金 4,020.00 万元用于年产 4 万吨润滑油、2 万吨防冻液和 1,000 吨制动液 项目的建设。2017 年 6 月公司、光大证券及子公司青岛康普顿石油化工有限公 司与招商银行股份有限公司青岛市南支行签署了《募集资金四方监管协议》,将 原开设的募集资金专用账户招商银行股份有限公司青岛市南支行 (532904749210188)结余资金 4,061.53 万元(含部分募集资金利息)按规定转 至招商银行股份有限公司青岛市南支行(532906494510388)。全部募集资金存 放于公司在上述五家银行开设的募集资金专项帐户中。上述三方(四方)监管协 议内容与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异,监管协议的履行不 存在问题。 (二)募集资金专户存储情况 截止 2019 年 06 月 30 日,募集资金专户存放情况如下: 专 户 银 行 银行账号 存放余额(元) 青岛银行股份有限公司香港中路第二支行 802130200820686 15,701.36 光大银行股份有限公司青岛经济技术开发区支行 77120188000128770 119,033.43 上海浦东发展银行股份有限公司青岛市南支行 69050154740007052 3,590,585.96 招商银行股份有限公司青岛市南支行 532904749210188 132,606.92 招商银行股份有限公司青岛市南支行 532906494510388 413.76 合 计 3,858,341.43 三、本年度募集资金的实际使用情况 (一)募集资金使用情况对照表 募集资金使用情况对照表详见本报告附件。 (二)2019 年半年度闲置募集资金使用情况 公司闲置募集资金存放在公司募集资金专户内,无使用闲置募集资金购买理 财产品或补充流动资金情况。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 公司第二届董事会第十次会议与公司 2016 年年度股东大会审议通过了《关 于变更部分募集资金投资项目的议案》,同意将润滑油区域营销中心建设项目的 剩余募集资金 4,020 万元用于年产 4 万吨润滑油、2 万吨防冻液和 1,000 吨制动 液项目的建设,剩余资金 8,160.58 万元由公司自筹解决。目前变更后的募投项 目已开工建设,截止 2019 年 06 月 30 日,资金存放使用情况如下: 单位:元 项目名称 年产 4 万吨润滑油、 万吨防冻液和 1000 吨制动液项目 专户银行 招商银行股份有限公司青岛市南支行 银行账号 532906494510388 投资总额 121,805,800.00 实际募集资金净额 40,200,000.00 加:利息收入扣除手续费净额 483,050.12 减:截至期末募集资金累计投入金额 40,682,636.36 募集资金期末余额 413.76 五、募集资金使用及披露中存在的问题 公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、 《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》、 上市公司监管指引第 2 号—— 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及中国证监会相关法律法规的规定 和要求、《募集资金管理制度》等规定使用募集资金,并及时、真实、准确、完 整履行相关信息披露工作,不存在违规使用募集资金的情形。 独立董事认为:《青岛康普顿科技股份有限公司 2019 年半年度募集资金存 放与使用情况的专项报告》,内容真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性 陈述和重大遗漏,真实、客观地反映了 2019 年半年度公司募集资金存放与实际 使用情况。公司 2019 年半年度募集资金存放与使用情况符合中国证券监督管理 委员会、上海证券交易所关于上市公司募集资金存放与使用的相关规定,不存在 违规使用募集资金的行为,不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益 的情况 附件:募集资金使用情况对照表 青岛康普顿科技股份有限公司董事会 2019 年 8 月 27 日 附件: 青岛康普顿科技股份有限公司 2019 年半年度募集资金使用情况对照表 编制单位:青岛康普顿科技股份有限公司 单位:人民币万元 募集资金总额 32,403.31 本年度投入募集资金总额 231.54 报告期内变更用途的募集资金总额 0.00 累计变更用途的募集资金总额 4020 已累计投入募集资金总额 32,278.66 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00% 是否已变 截至期末累 截至期末投资 承诺投资项目和超募资金 募集资金承 调整后投资 本年度投入 项目达到预定可 本年度实 是否达到 项目可行性是否 更项目(含 计投入金额 进度(%) 投向 诺投资总额 总额(1) 金额 使用状态日期 现的效益 预计效益 发生重大变化 部分变更) (2) (3)=(2)/(1) 承诺投资项目 年产 4 万吨润滑油建设项目 否 20,642.01 20,642.01 20,736.50 100.46 2017 年 8 月 31 日 不适用 不适用 否 2,974.08 自动仓储中心建设项目 否 3,402.90 3,402.90 147.67 87.40 2017 年 8 月 31 日 不适用 不适用 否 研发中心建设项目 否 4,338.40 4,338.40 63.52 4,480.76 103.28 2017 年 8 月 31 日 不适用 不适用 否 润滑油区域营销中心建设项目 是 4,020.00 0 不适用 不适用 不适用 否 承诺投资项目小计 32,403.31 28,383.31 211.19 28191.34 变更募集资金投资项目 年产 4 万吨润滑油、2 万吨 是 4,020.00 20.35 4,087.32 101.67 2017 年 8 月 31 日 不适用 不适用 否 防冻液和 1000 吨制动液项目 未达到计划进度或预计收 益的情况和原因(分具体 无 项目) 项目可行性发生重大变化 无 的情况说明 超募资金的金额、用途及 不适用 使用进展情况 募集资金投资项目实施地 不适用 点变更情况 募集资金投资项目实施方 公司第二届董事会第十次会议与公司 2016 年年度股东大会审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》,同意将润滑油区域营销 式调整情况 中心建设项目的剩余募集资金 4,020 万元用于年产 4 万吨润滑油、2 万吨防冻液和 1,000 吨制动液项目的建设。 募集资金投资项目先期投 2016 年度,公司使用募集资金置换前期投入的资金 7,935.22 万元,其中:年产 4 万吨润滑油建设项目 7,095.46 万元,自动仓储中心建设 入及置换情况 项目 83.71 万元,研发中心建设项目 756.05 万元。 用闲置募集资金暂时补充 无使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。 流动资金情况 项目实施出现募集资金结 不适用 余的金额及原因 尚未使用的募集资金用途 存放于募集资金专户。 及去向 募集资金使用及披露中存 无 在的问题或其他情况