青岛康普顿科技股份有限公司
                   2019 年度独立董事述职报告


    作为青岛康普顿科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，严格
按照《中华人民共和国公司法》（以下称《公司法》）、《中华人民共和国证券
法》、《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》等国家有关法律法规、《青
岛康普顿科技股份有限公司章程》（以下称《公司章程》）的要求，在 2019 年
度的工作中，认真履行职责，维护公司整体利益，独立履行职责，不受公司大股
东、实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响，维护了中小
股东的合法权益。现将我们 2019 年履行职责和参加会议情况报告如下：
    一、参加会议情况
    2019 年，公司共召开 5 次董事会会议，2 次股东大会。董事会、股东大会的
召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其它重大事项均履行了相关程序，
会议决议合法有效。我们对提交董事会的全部议案审议后均投以赞成票，没有反
对、弃权的情况。
    本年度，我们出席董事会和股东大会情况如下：
                                                              参加股东大
                               参加董事会情况
                                                                会情况
 独立董事姓名
                              亲自出   委托出   缺席   投票   出席股东大
                   会议次数
                              席次数   席次数   次数   情况    会的次数

     常欣             5         5        0       0     赞成        2

    姜省路            5         5        0       0     赞成        2

    洪晓明            5         5        0       0     赞成        2

     2019 年度，我们认真参加公司董事会和股东大会，积极了解公司的生产运
营和运作情况。在召开会议前，主动调查、获取作出决策所需要的资料。会议上
认真审议每项议案，积极参与讨论并提出专业意见，力求使董事会能够形成科学、
客观的决策。
    二、发表独立意见的情况
    我们在 2019 年度对下列事项发表了同意的独立意见：
    2019 年 10 月 16 日，对第三届董事会第十四次会议审议的《关于公司及子
公司开展期货套期保值业务的议案》发表了同意的独立意见。
    2020 年 4 月 23 日，对第三届董事会第十五次会议审议的《关于 2019 年度
利润分配预案的独立意见》、《关于向银行申请综合授信额度的议案》、《关于
2019 年度内部控制评价报告》、《关于使用闲置自有资金购买理财产品的议案》、
《关于 2020 年度董事、监事薪酬方案的议案》、《关于 2020 年度高级管理人员
薪酬方案的议案》、《关于计提资产减值准备的议案》、《关于续聘和信会计师
事务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年度审计机构及确定审计报酬的议案》、
《关于募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》发表了同意的独立意见。
对公司续聘和信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年度审计机构发表
了同意的事前认可意见。
    三、我们在董事会下设的专门委员会工作情况及年报工作情况
    在 2019 年度财务报告的审计和年报的编制过程中，我们认真听取了公司管
理层对公司 2019 年的生产经营情况等重大事项的汇报，听取了财务总监对公司
2019 年度财务状况和经营成果的汇报。与进行年审的注册会计师就审计安排与
进度等进行了沟通和商定，充分发挥独立董事的监督作用，维护审计的独立性。
    四、对公司进行现场调查的情况
    我们作为公司独立董事，在 2019 年度能勤勉尽责，忠实履行独立董事职务，
对公司的生产经营、财务管理等情况，利用参加董事会及董事会下设委员会会议
的机会以及其他时间对公司的生产经营和财务情况进行了解，多次听取了公司管
理层对于经营情况和规范运作方面的汇报。主动进行现场调研，调查、获取做出
决策所需要的情况和资料，及时了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风
险，在董事会上发表意见、行使职权，对公司信息披露情况、公司治理等进行监
督和核查，积极有效地履行了独立董事的职责。
    五、保护投资者权益方面所做的工作
   （一）在本年度，我们有效地履行了独立董事的职责，对每次需董事会审议
的各个事项，事前对所提供的议案材料和有关介绍进行认真、充分的审核，在此
基础上，独立、客观、审慎地行使表决权。
   （二）对公司治理结构及经营管理方面，调查了解和关注公司的生产经营、 财
务管理、内部控制等制度的建设情况，运用自身的知识背景，为公司的发展和 规
范化运作提供建议性的意见。
   （三）对公司的定期报告、及其他事项认真审议，提出客观、公正的意见和
建议，监督公司信息披露的真实、准确、完整，切实保护股东利益。
   （四）积极学习相关法律法规和规章制度，参加新法律法规的培训，及时掌
握相关政策，尤其是加强对涉及到规范公司法人治理结构和保护中小股东权益等
相关法规的认识和理解，强化法律风险意识，以促进公司进一步规范运作。
    六、其他工作情况
    我们在本年度，无提议召开董事会情况发生；无提议召开临时股东大会情况
发生；无提议聘用或解聘会计师事务所情况发生；无独立聘请外部审计机构和咨
询机构的情况发生。
    以上为我们作为独立董事在 2019 年度履行职责情况的汇报，请各位董事审
议。


                                    青岛康普顿科技股份有限公司独立董事
                                                   常欣、姜省路、洪晓明