康普顿:关于续聘和信会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2020年度财务审计机构的公告2020-04-24
证券代码:603798 证券简称:康普顿 公告编号: 2020-022
青岛康普顿科技股份有限公司
关于续聘和信会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2020年度财
务审计机构的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
青岛康普顿科技股份有限公司(以下简称“公司”)于2020年4月23日召开
第三届董事会第十五次会议,审议通过了《关于续聘和信会计师事务所(特殊普
通合伙)为公司2020年度审计机构及确定审计报酬的议案》,拟续聘和信会计师
事务所(特殊普通合伙)(以下简称“和信会计师事务所”)为公司2020年度财
务报表及内部控制的审计机构,并提交公司 2019 年年度股东大会审议。现将相
关事项公告如下:
一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明
和信会计师事务所是一家具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所,具
备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力。该所在为公司提供审计服务
期间,恪尽职守,遵循独立、客观、公正的执业准则,较好地完成了公司委托的
相关工作,严格履行了双方业务约定书中所规定的责任和义务。由于双方合作良
好,为保持公司审计工作的连续性,公司拟续聘和信会计师事务所为公司2020
年度审计机构,聘期为一年。
二、拟聘任会计师事务所的基本情况
(一)机构信息
1.基本信息
(1)机构名称:和信会计师事务所(特殊普通合伙)
(2)成立日期:1987年12月成立(转制设立时间为2013年4月23日)
(3)注册地址:济南市文化东路59号盐业大厦七楼。
(4)执业资质:1993 年 8 月年获得国家财政部、中国证券监督管理委员
会核发的《会计师事务所证券、期货相关业务许可证》。2020 年获得德国注册
会计师公会(WPK)核发的《第三国会计师事务所注册证书》。
(5)是否曾从事证券服务业务:是。
2.人员信息
和信会计师事务所(特殊普通合伙)首席合伙人为王晖先生,截至 2019 年
末,拥有合伙人 36 名,注册会计师 282 名,其中从事过证券服务业务的注册会
计师 206 名,从业人员总数为 708 名。注册会计师人数较 2018 年没有变化。
3.业务规模
和信会计师事务所(特殊普通合伙)2019年末净资产金额1,969.64万元,2019
年度业务收入为18,568.82万元,其中审计业务收入17,077.86万元;为41家上市
公司提供年报审计服务,收费总额5,313万,涉及的主要行业包括制造业、农林
牧渔业、采矿业、建筑业、交通运输仓储和邮政业、金融业、文化体育娱乐业、
综合业等,所服务上市公司总资产均值为128.02亿元。
4.投资者保护能力
和信会计师事务所(特殊普通合伙)购买的职业责任保险累计赔偿限额为
10,000 万元,相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
5.独立性和诚信记录
和信会计师事务所(特殊普通合伙)不存在违反《中国注册会计师职业道
德守则》对独立性要求的情形。
和信会计师事务所(特殊普通合伙)近三年受到行政监管措施1次,无刑事
处罚、行政处罚和自律监管措施等。具体情况如下:
处理 处理处 处理 是否仍影
处理处罚决 处理处
序号 处罚 罚决定 所涉项目 处罚 响目前执
定名称 罚机关
类型 文号 日期 业
邹平县电
关于对山东
力集团有
行政监管 和信会计师
限公司 2019
行政 措施决定 事务所(特殊
2016 年度 山东证 年4
1 监管 书 普通合伙)采 否
至 2020 年 监局 月 16
措施 [2019]21 取出具警示
度电费现 日
号 函措施的决
金流预测
定
审核
(二)项目成员信息
1.人员信息
拟任项目合伙人左伟先生、质量控制负责人李雪华女士、签字注册会计师
左伟先生和吕晓舟先生均具有中国注册会计师执业资格,长期从事证券服务业
务,具备相应专业胜任能力。
(1)拟任项目合伙人、签字会计师左伟先生从业经历
左伟先生,中国注册会计师,现任和信会计师事务所(特殊普通合伙)合伙
人,从事证券服务业务 26 年,主持、参与或复核过山东金泰(600385)、普洛药
业(000739)、青岛中程(300208)、潍柴动力(000338)、潍柴重机(000880)、
亚星客车(600213)等多家上市公司的年报审计工作,并在企业改制上市审计、
上市公司重大重组审计、大型国企审计等方面具有多年丰富经验,无兼职。
(2)拟任质量控制复核人李雪华女士从业经历
李雪华女士,中国注册会计师,现任和信会计师事务所(特殊普通合伙)合
伙人,有 10 年以上的执业经验,从事证券服务业务 10 年,至今主持、参与或复
核过江泉实业(600212)、齐星铁塔(002359)、龙泉股份(002671)、山东赫达
(002810)等多家上市公司年报审计工作,并在企业改制上市审计、上市公司重
大重组审计、大型国企审计等方面具有多年丰富经验,无兼职。
(3)拟任签字会计师吕晓舟先生从业经历
吕晓舟先生,中国注册会计师,现任和信会计师事务所(特殊普通合伙)项
目经理,有 3 年以上的执业经验,从事证券服务业务 3 年,至今主持、参与过康
普顿(603798),汉缆股份(002498),特锐德(300001)等多家上市公司的年报
审计公司,并在上市公司重大重组审计具有多年丰富经验,无兼职。
2.上述相关人员的独立性和诚信记录情况
项目合伙人左伟先生、质量控制负责人李雪华女士、签字注册会计师左伟先
生和吕晓舟先生近三年均未受到任何刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律
监管措施等,并符合独立性要求。
(三)审计收费
和信会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司提供的 2020 年度财务审计服
务报酬为人民币 45 万元,2020 年度内部控制审计服务报酬为人民币 25 万元,
两项合计人民币 70 万元,与上一期(2019 年度)提供的财务审计、内部控制审
计服务报酬相比不变。
三、拟续聘会计事务所履行的程序
(一)公司董事会审计委员会已对和信会计师事务所(特殊普通合伙)从业资
质、专业能力及独立性等方面进行了认真审查,经审查:该事务所在为公司 2019
年度审计服务过程中,恪尽职守,遵循独立、客观、公正的执业准则,全面完成
了审计相关工作。该事务所具备证券期货相关业务从业资格,具备为上市公司提
供审计服务的经验与能力。公司续聘和信会计师事务所(特殊普通合伙)有利于
增强公司审计工作的独立性与客观性,不会损害公司及股东特别是中小股东的利
益。
(二)独立董事的事前认可意见和独立意见
1、事前认可意见:和信会计师事务所(特殊普通合伙)在为公司提供 2019
年度审计服务的过程中,恪尽职守,遵循独立、客观、公正的执业准则,全面完
成了审计相关工作。本次续聘 2020 年度审计机构有利于保障公司审计工作的质
量,有利于保护公司及其他股东利益、尤其是中小股东利益。和信会计师事务所
(特殊普通合伙)具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力。本次续
聘 2020 年度审计机构符合相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
为保持公司审计工作的连续性和稳定性,我们同意将《关于续聘和信会计师事务
所(特殊普通合伙)为公司 2020 年度审计机构及确定审计报酬的议案》提交公
司董事会审议。
2、独立意见:和信会计师事务所(特殊普通合伙)具备证券期货相关业务
从业资格,具备为上市公司提供审计服务的经验与能力。公司此次续聘该事务所
有利于增强公司审计工作的独立性与客观性,不会损害公司及股东特别是中小股
东的利益。本次续聘和信会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2020 年度审计
机构的决策程序符合《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》
及《公司章程》等有关规定。我们同意公司续聘和信会计师事务所(特殊普通合
伙)为公司 2020 年度审计机构。该议案尚需提交公司 2019 年年度股东大会审议。
(三)公司第三届董事会第十五次会议以 7 票同意,0 票反对,0 票弃权的表
决结果审议通过了《关于续聘和信会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2020
年度审计机构及确定审计报酬的议案》,同意续聘和信会计师事务所(特殊普通
合伙)为公司 2020 年度审计机构。本次续聘公司 2020 年度审计机构事项尚需提
请公司 2019 年年度股东大会审议。
四、备查文件
1、青岛康普顿科技股份有限公司第三届董事会第十五次会议决议;
2、青岛康普顿科技股份有限公司独立董事事前认可意见;
3、青岛康普顿科技股份有限公司独立董事意见;
特此公告。
青岛康普顿科技股份有限公司董事会
2020 年 4 月 23 日