青岛康普顿科技股份有限公司
2020 年年度股东大会
会 议 材 料
青岛康普顿科技股份有限公司
2021 年 5 月 21 日
会 议 须 知
各位股东及股东代表：
为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率,根据
中国证监会发布的《上市公司股东大会规范意见》、《青岛康普顿科技股份有
限公司章程》和《股东大会议事规则》的规定，特制订本次会议须知：
一、本次股东大会设立秘书处，负责办理本次大会召开期间的相关事宜。
二、股东大会期间，为确保会议的严肃性和正常秩序，参会人员应当经秘
书处确认参会资格方能进入会场，无参会资格的人士，公司有权拒绝其进入会
场。
三、出席会议的股东依法享有发言权、质询权、表决权等权利，并应当自
觉履行法定义务，不得侵犯其他股东利益和干扰大会正常秩序。
四、股东需要在大会发言的，应于会议开始前十五分钟在秘书处登记，出
示有效的持股证明，填写“发言登记表”.登记发言的人数原则上以十人为限，
超过十人时安排持股数最多的前十名股东依次发言。
五、股东发言由大会主持人指名后进行，每位股东发言应先报告所持股份
数和持股人名称，简明扼要地阐述观点和建议，发言时间一般不超过五分钟，
主持人可安排公司董事、监事或高级管理人员等回答股东提问。
六、股东发言应围绕本次大会议题进行，股东提问内容与本次股东大会议
题无关或涉及公司商业秘密的，公司有权不予回应。
七、股东大会按如下程序进行：
1、相关报告人向大会作各项议案的报告；
2、股东发言、提问；
3、股东对各项议案进行审议表决；
4、计票并由监票人宣布投票结果；
5、董事会秘书宣布大会决议；
6、参会相关人员签署会议文件。
八、本次股东大会的议案采用记名方式投票表决，股东、股东代表、委托
代理人以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份对应一票表决
权。出席会议的股东、股东代表、委托代理人投票表决时，应在表决票中每项
议案下设的“同意”、“反对”、“弃权”三项中选择一项，并以打“√”表
示。对未填、错填、字迹无法辨识的表决票均视为“弃权”处理。
九、投票时请股东、股东代表、委托代理人按秩序投入表决箱，大会秘书
处及时统计表决结果，由两名股东代表、一名监事及一名见证律师参加监票和
清点工作。
议案一
青岛康普顿科技股份有限公司 2020 年度董事会工作报告
各位股东：
我代表青岛康普顿科技股份有限公司董事会向各位做 2020 年度董事会工作
报告，请各位审议。
工作报告分四个部分：第一部分：2020 年公司经营情况的回顾；第二部分：
董事会工作情况；第三部分：2020 年公司财务情况；第四部分：对 2021 年工作
展望。
一、2020 年公司经营情况的回顾
公司全年实现营业收入 91,992.87 万元，同比下降 5.19%；归属于上市公司
股东的净利润 10,506.49 万元，同比增长 24.09%。截至 2020 年末，公司总资产
为 116,729.51 万元，同比增长 10.46%；归属于上市公司股东的净资产为
100,755.44 万元，同比增长 9.05%。公司产品结构进一步优化，服务管理水平和
品牌形象进一步提升,主要体现在以下几个方面：
（一）进一步巩固康普顿在中国高端润滑油的行业地位，持续加强品牌建设。
2020 年继续打造康普顿的高端品牌形象，通过高端媒体和行业标杆合作进
行品牌的宣传，康普顿润滑油继续成为世界顶级超跑迈凯伦车队的官方合作伙伴，
伴随迈凯伦赛车驰骋中国超级跑车锦标赛；2020 年康普顿成功入选中央电视台
《时代影像》栏目，并合作推出《足迹》专题节目；在通过高端媒体宣传的同时，
公司注重通过行业展会展示公司、品牌与产品。2020 年康普顿携新能源全系产
品“蓝擎”亮相上海法兰克福展，为新能源车辆提供全套润滑冷却解决方案；同
时为更好提升品牌覆盖度，康普顿在全国范围密集投放国道、省道墙体广告媒体，
进一步提升品牌知名度。
（二）销售组织结构优化，为快速发展打下基础
针对主营业务板块持续优化，2020 年公司新成立车油事业部、纳米示范区、
客户服务部、KA 事业部、连锁事业部，积极应对新市场环境下渠道变化，打造新
的组织能力，并为 2021 年及以后实现快速发展打下基础。车用油板块与工业油
事业部、环保科技、实业公司，可以针对润滑、环保产业的全领域提供解决方案，
已经基本建立起公司未来业务布局。
（三）积极拓展市场销售渠道，抢占终端市场。
针对 2020 年突发疫情造成的市场停滞，经营团队及时调整销售策略，将会
议营销模式第一时间调整为线下促销方式，第一时间抢占终端市场需求，实现一
季度良好销售业绩。2020 年经营团队聚焦 KA 客户开发和终端门店拓展，销售团
队累计开发车队 394 家，新开终端门店 4574 家，拓展渠道深度与宽度，为未来
发展打下良好基础。
（四）进一步引入高级经营管理人才，提升公司治理水平
人才战略是康普顿不断成功的根本动力。2020 年，公司根据市场竞争和提
升经营需要，持续引入世界五百强企业高管人才，打造国际化视野、科学化管
理、专业化策略的经营人才体系。经过 2020 年优化调整，在核心岗位已经建立
起一支高素质、高水平人才队伍。
（五）技术创新取得突破，产品领先战略继续深入
公司秉承“洞悉市场趋势，不断推出全新产品，为客户创造价值”的理念，
从产品端不断拓展差异化经营的深度和广度。公司全新的 API SP/ILSAC GF-6 新
标准新级别油品的问世，不仅为国六及新型发动机带来完美的解决方案，其产品
性能的大幅度提升同样也可以给国五、国四等其他车型带来更好的驾驶体验感。
全新纳米防冻冷却液全系升级，增强高温保护，全天候用心呵护每一辆车，提升
了防冻液产品综合竞争力。蓝擎 BluEngine 系列的全面发布为新能源汽车主机厂
的装车和售后市场养护需求提供了完美的油液解决方案。面对国内市场天然气重
载车辆的快速发展，完善天然气专用系列产品线，在业界率先推出性能卓越的长
换油周期天然气专用油。公司整合资源，打造产业矩阵，推出康普顿长效机油滤
清器，并配合专业的信息化查询系统快速匹配，性能优异的商用车油品与超高品
质机油滤清器完美结合，为车辆提供更周全的保护，并进一步拓展了合作伙伴的
价值链，与合作伙伴实现共赢。
（六）精益生产和高效供应
在精益生产方面，公司在通过 ISO9001 质量管理体系认证、VDA6.1、
IATF16949 认证基础上，通过信息化改造与流程再造，实现产品质量与物流追溯
全流程管控与柔性小批量生产供应。采购方面继续与世界四大添加剂公司路博润
进行全球战略合作，技术研发深度协同；与润英联、雪佛龙、雅富顿保持密切合
作，保证原材料稳定供应。基础油采购在保证品质的基础上，开发多种油源，保
证采购价格竞争力。在疫情情况下，严格按照政府疫情防治要求，保证员工人身
安全，积极协调风险地区运力，保证客户供应。高效采购、生产、物流体系，保
证客户订单 6 天交付，并保持全年 95%以上交付率，提高了存货周转，保证客户
满意度。
二、董事会日常工作情况
公司董事会严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市
规则》等相关法律、法规以及规范性文件要求，不断完善法人治理结构，提高公
司规范运作水平，健全内部控制体系，加强信息披露工作，切实维护公司及全体
股东利益。
（一）报告期内董事会认真履行工作职责，审慎行使《公司章程》和股东大
会赋予的职权，结合公司经营需要，共召开六次董事会会议、四次监事会会议、
七次专项委员会会议，会议的通知、召开、表决程序符合《公司法》、《公司章
程》、《董事会议事规则》等各项法律、法规要求。
（二）董事会对股东大会决议的执行情况
报告期内，本公司董事会严格按照《公司章程》和股东大会形成的决议，认
真履行职责，落实了股东大会的各项决议。
董事会从投资者保护工作的持续有效性出发，认真审视投资者关系管理工作，
加强与投资者特别是中小投资者的沟通，通过机构投资者接待会、电话视频接待
会、上证 E 互动、公司邮箱等方式，增进投资者对公司的了解和价值认同，增强
投资信心，构建了和谐的投资者关系。
按照《上海证券交易所股票上市规则》和公司信息披露管理制度等有关规定，
公司规范完成定期报告、临时公告的编制、报送及信息披露，确保公告的信息内
容真实、准确、完整、及时。规范的信息披露增进了投资者对公司的了解和认同，
增强了公司透明度。
三、2020 年公司财务情况
公司 2020 年度实现营业收入 91,992.87 万元，较 2019 年度减少 5,031.54
万元，同比下降 5.19%。
2020 年营业成本 59,476.75 万元，综合销售毛利率为 35.35%。
2020 年度实现利润总额 12,621.34 万元；归属于上市公司股东的净利润
10,506.49 万元，较 2019 年增加 24.09%。
期末股东权益总额为 100,577.19 万元，其中股本为 20,000 万股；资本公积
26,247.94 万元；盈余公积 6,088.94 万元；未分配利润 51,418.79 万元。
四、公司 2020 年的展望
公司仍将继续坚持“以技术为先导，以市场为中心；以文化树品牌；立足汽
车后市场，打造康普顿行业领军新形象”的发展战略。在此战略指引下 2021 年
公司将把各项工作向着更高的目标推进，实现销售收入和利润的快速增长。为顺
利实现这一目标，2021 年要重点做好以下工作。
（一）增设新业务板块，拓展营销网络
2021 年公司在原车用油事业部、纳米示范区、工业油事业部、实业公司、环
保科技公司五个销售事业部的销售组织架构下，增设 KA 事业部、连锁事业部,积
极拓展和管理营销网络；加大对 KA 客户以及全国渠道空白区域市场的开发力度，
增强内部政策激励和外部政策扶植；整合渠道内资源，依托连锁模式打造厂商一
体的渠道体系；工业油事业部方面坚定技术营销和项目营销模式，逐步提升为客
户提供专业、整体、高效解决方案的综合能力；加强与大型厂矿企业合作关系；
实业公司（OEM 前装事业部）从商用车主机厂、工程机械主机厂向乘用车主机厂
拓展；环保科技公司积极拓展新兴业务模式；海外业务在 2021 年实现 0 的突破。
（二）加强品牌建设，提升品牌知名度
坚持业务导向的品牌宣传策略。继续赞助中国超级跑车锦标赛迈凯伦胜之队；
与 AC 汽车等行业专业媒体合作，提升行业知名度；聚焦资源于终端门店的场景
化营造，依托渠道内连锁业务拓展，打造一批中高端标准店面与门头形象，进一
步提升品牌高度。
（三）加快技术研发，打造差异化竞争战略
技术的差异化是差异化战略的起点，2021 年公司将继续在技术差异化进行
投入，通过自研与合作开发，打造康普顿的差异化竞争战略。依托纳米陶瓷机油
获得“国家科技发明奖”，进行产品延伸；在尾气处理液、天然气油、新能源系
列产品、防冻冷却油等方面与国内科研院所、上游供应商合作开发，形成一批有
康普顿技术特色的高科技产品。
（四）加强规范运作及信息披露工作
进一步完善公司治理，规范“三会”决策行为；完善信息披露工作，做到披
露内容真实、准确、完整、公平、及时。
2021 年公司董事会将进一步提升公司透明度和治理水平，规范信息披露工
作，强化市值管理，构建和完善投资者关系管理工作体系，促进公司资本市场健
康的稳定发展，为公司的发展做出应有的贡献。
以上报告，请各位股东审议。
青岛康普顿科技股份有限公司
董事会
议案二
青岛康普顿科技股份有限公司 2020 年度监事会工作报告
各位股东：
大家好！受监事会的委托，我向大家做《青岛康普顿科技股份有限公司 2020
年度监事会工作报告》。
2020 年，公司监事会严格按照相关法律法规及规范性文件的规定履行职责，
对公司年度内有关情况进行了核查，有关内容报告如下：
(一)、监事会对公司依法运作情况的独立意见
公司监事会根据国家有关法律、法规，对公司股东大会、董事会的召开程序、
决议事项、董事会对股东大会决议的执行情况、公司高级管理人员执行职务的情
况及公司管理制度、关联交易的决策审批程序等进行了监督，通过列席历次董事
会和出席股东大会，履行了监督职责，认为公司的决策程序合法，已经建立了较
为完善的法人治理结构，形成了相关内部控制制度，公司董事及高级管理人员没
有违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。
(二)、监事会对检查公司财务情况的独立意见
公司监事会从保证公司规范运作和股东合法权益的立场出发，认真审核了和
信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的年度审计意见，认为其真实的反映了公
司的财务状况、经营成果及现金流量，是客观公正的。
以上报告，请各位股东审议。
青岛康普顿科技股份有限公司
监事会
议案三
青岛康普顿科技股份有限公司 2020 年度财务决算报告
各位股东：
现将 2020 年度财务决算报告如下，请审议。
公司 2020 年度财务决算会计报表，经和信会计师事务所（特殊普通合伙）
审计验证，出具和信审字（2021）第 000440 号标准无保留意见的审计报告，合
并会计报表反映的主要财务数据如下：
一、公司 2020 年度经营成果
公司 2020 年度实现营业收入 91,992.87 万元，较 2019 年度减少 5,031.54
万元，同比下降 5.19%。
2020 年营业成本 59,476.75 万元，综合销售毛利率为 35.35%。
2020 年度实现利润总额 12,621.34 万元；归属于上市公司股东的净利润
10,506.49 万元，较 2019 年增加 24.09%。
二、公司 2020 年末财务状况
1、资产结构
2020 年末资产总额为 116,729.51 万元，其中流动资产为 76,806.51 万元，
占总资产的 65.80%。流动资产比去年同期增加 12,725.16 万元；非流动资产为
39,922.99 万元。
2、债务结构
2020 年末负债总额为 16,152.32 万元，其中流动负债为 13,982.27 万元；
资产负债率为 13.84%。流动负债比去年同期增加 2,557.01 万元。
3、股东权益
2020 年末净资产为 100,577.19 万元，其中股本为 20,000 万股；资本公积
26,247.94 万元；盈余公积 6,088.94 万元；未分配利润 51,418.79 万元。
三、公司 2020 年度现金流量情况
1、 经营活动现金流量
2020 年经营活动产生的现金流量净额为 19,109.69 万元，公司通过销售产
品所收到的现金是公司当期现金流入的主要来源。
2、投资活动现金流量
2020 年投资活动产生的现金流量净额为 1,886.01 万元，主要由于购买理财
产品、固定资产、无形资产所致。
上述议案，请各位股东审议。
青岛康普顿科技股份有限公司
董事会
议案四
青岛康普顿科技股份有限公司 2021 年度财务预算报告
各位股东：
现将 2021 年度财务预算报告如下，请审议。
一、预算编制说明
本预算报告是公司本着谨慎性原则，结合市场和业务拓展计划，在公司的预
算基础上，按合并报表的要求，根据公司 2021 年经营计划进行编制。
本预算报告充分考虑了市场、销售价格等因素对预算的影响。
二、预算编制的基本假设
（一）公司所遵循的国家和地方的现行有关法律、法规和制度无重大变化
（二）公司经营业务所涉及的国家和地区的社会经济环境无重大变化。
（三）公司所处行业形势及市场行情无重大变化。
（四）公司主要产品和原材料的市场价格和供求关系无重大变化
（五）按现行的国家主要税率、汇率及银行信贷利率；
（六）无其他不可预见或不可抗力的因素造成的重要影响。
三、2021 年经营目标
2021 年经营目标：在 2020 年的基础上实现营业收入增长 20%。
四、特别提示
本报告中涉及的财务预算、经营目标不代表公司对 2021 年的盈利预测，能
否实现取决于宏观经济环境，行业发展状况、市场需求、公司管理团队及全体员
工的共同努力等诸多因素，具有不确定性，请投资者特别注意。
上述议案，请各位股东审议。
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董事会
议案五
青岛康普顿科技股份有限公司 2021 度利润分配预案
各位股东：
经和信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的和信审字（2021）第 000440 号
《审计报告》确认，截至 2020 年 12 月 31 日，2020 年度公司实现净利润
105,064,942.05 元，提取法定盈余公积 3,353,323.79 元，加上以前年度未分配
利润 422,339,736.64 元（扣除 2020 年 6 月分配股利 9,863,448.05 元），可供
股东分配利润为 514,187,906.85 元。鉴于公司目前经营发展情况良好，为保持
长期积极稳定回报股东的分红策略，根据证监会鼓励分红的有关规定，在保证公
司持续健康发展的情况下，考虑公司未来业务发展的需求，现提议公司 2020 年
年度利润分配预案如下：
公司以 2020 年度利润分配方案实施时股权登记日总股本 200,000,000 股，
扣除回购专户上已回购股份 2,731,039 股后的总股本 197,268,961 股为基数, 每
10 股派发现金股利 1.2 元（含税），预计应当派发现金股利 23,672,275.32 元
（含税），剩余未分配利润滚存至下一年度。
本议案经公司 2020 年度股东大会审议通过后 2 个月内实施完毕。
上述议案，请各位股东审议。
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董事会
议案六
关于向银行申请综合授信额度的议案
各位股东：
为满足公司业务发展的需要，经初步测算，公司拟向包括但不限于招商银
行、浦发银行、光大银行、交通银行、青岛银行、中国邮政储蓄银行、汇丰银
行、浙商银行、中信银行等申请综合授信额度人民币 5 亿元整（最终以合作银
行实际审批的授信额度为准），主要包括借款、银行承兑汇票、信用证、贸易
融资、黄金租赁、保理、保函等短期信贷业务以及经营性物业等长期信贷业务。
同时授权公司法定代表人在上述授信额度内办理具体信贷业务时在相关
文件上签字，董事会不再就每笔信贷业务出具单独的董事会决议，本授权有效
期自公司 2020 年度股东大会审议通过之日起至下一年度股东大会召开之日止。
详见公司于 2021 年 4 月 30 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
的《青岛康普顿科技股份有限公司关于向银行申请综合授信额度的公告》。
上述议案，请各位股东审议。
青岛康普顿科技股份有限公司
董事会
议案七
关于公司为全资子公司提供 2021 年度贷款担保额度的框架预案
各位股东：
为保证公司子公司生产经营等各项工作顺利进行，公司需要对外提供担
保。根据《公司章程》相关规定，拟同意公司自 2020 年度股东大会审议通过之
日起至下一年度股东大会召开之日止为全资子公司青岛康普顿石油化工有限公
司（以下简称“康普顿石油化工”）提供一定额度的贷款担保。现将年度的预
计贷款担保情况介绍如下：
一、 年度预计贷款担保情况概述
本预案涉及的贷款担保，主要是公司为全资子公司康普顿石油化工提供贷
款担保。预计年度总共贷款担保金额不超过 2.5 亿元人民币（或等值外币）。
二、 预计的贷款担保具体情况
担保人 被担保人 担保金额
（亿元）
青岛康普顿科技股份有限公司 青岛康普顿石油化工有限公司 2.5
合计 2.5
三、预计的担保人、被担保人基本情况
1、青岛康普顿科技股份有限公司，成立于 2003 年，注册资本 20,000 万
元，法定代表人：朱振华，注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 18 号，经营
范围：生产、加工:制动液、防冻液、添加剂、润滑油、润滑脂、清洁剂、蜡制
品等汽车养护用品、半成品及售后服务;汽车用品及电子元器件的批发;上述相
关货物及技术进出口。日用品、办公用品、劳保用品、纺织服装、数码产品附
件、汽车维修保养设备、货架、展架的销售;与润滑油、防冻液、汽车养护用品
有关的设计、研究开发、检验测试、技术成果转让、技术服务。(依法须经批准
的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)。
2、青岛康普顿石油化工有限公司是本公司全资子公司，成立于 2011
年，注册资本 3,3383.3 万元，法定代表人：王强，注册地址：山东省青岛市黄
岛区龙首山路 192 号，经营范围：生产、加工：制动液、防冻液、润滑油添加
剂、润滑油、润滑脂、清洁剂、蜡制品、汽车养护用品、及售后服务（以上不
含危险化学品及一类易制毒化学品）；批发零售：汽车用品、电子元器件；货
物及技术进出口（法律、行政法规禁止的不得经营，法律、行政法规限制经营
的，取得许可证后方可经营）。经营其它无需行政审批即可经营的一般经营项
目。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。截至
2020 年 12 月 31 日，康普顿石油化工总资产 64，999.76 万元，净资产
54,423.38 万元，总负债 10,576.37 万元，主营业务收入 71,492.19 万元，净
利润 7,507.93 万元。
四、对担保合同的要求
公司如为上述被担保人提供担保，需在担保合同中明确以下内容：
1、担保内容：因贷款担保与相关金融机构签订书面《保证合同》。
2、贷款内容：生产流动资金贷款和基本建设项目所需资金贷款等生产经营
所需要的贷款。
3、贷款对方：依法设立的国家金融机构（含中船财务有限责任公司）或其
他法人。
4、担保方式：普通担保或连带责任担保；期限为：自保证合同生效日起至
主合同项下每笔债务履行期满之日止或自保证合同生效日起至主合同项下每笔
债务履行期满之日起三年止。
五、贷款及贷款担保理由和风险
由于本公司下属子公司存在项目建设及生产经营、资金融资等需求，为保
障 公司日常生产经营高效、顺畅，公司为合并报表范围内的企业争取相关金融
机构及非金融机构的授信支持而提供条件。鉴于本框架预案中，被担保人为本
公司全资子公司，不同于一般意义上的对外贷款及担保，所以不存在资源转移
或利益输送情况，风险均在可控范围内，不会损害公司股东及公司整体利益。
因此，以框架性贷款及担保预案的形式对公司内部年度贷款及担保情况作出预
计，并按相关审议程序进行审议，既兼顾了公司实际发展、经营决策的高效要
求，又满足了法律法规、监管部门相关规定及《公司章程》关于上市公司审议
程序的要求。
六、其他说明
1、提请股东大会授权公司经理层，根据以上被担保人实际生产经营和资金
需求情况，在本次审议通过的预计额度内，具体审批、决定各担保事项。
2、本授权在下一年度股东大会作出新的或修改之前持续有效。
3、当公司以上范围内的担保总额控制在预计的 2.5 亿元（或等值外币）之
内时，可滚动使用， 单笔担保额度不另行限制。
上述议案，请各位股东审议。
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董事会
议案八
关于使用闲置自有资金购买理财产品的议案
各位股东：
为提高资金使用效率，合理利用自有资金，获取较好的投资回报，公司及
其子公司在保证日常经营资金需求和资金安全的前提下，拟使用不超过 3.5
亿元人民币自有资金进行现金管理。期限为本议案自公司股东大会批准之日
起一年。在上述额度内，资金可滚动使用。
一、理财方案主要内容
（一）投资金额
拟使用不超过 3.5 亿元人民币自有资金进行现金管理，在上述额度内，
资金可以循环使用。
（二）投资方式
闲置资金现金管理主要方式为购买安全性高、流动性好（不超过一年）的
理财产品，包括但不限于结构性存款、货币基金、银行理财、信托产品等。
（三）投资期限
本次现金管理的期限为自公司股东大会批准之日起一年。
（四）资金来源
公司进行现金管理的资金来源为自有资金。
（五）实施方式
在额度范围内，董事会授权公司管理层自股东大会审议通过该议案之日
起一年内行使上述事项的投资决策权并签署相关文件。
二、公司采取的风险控制措施
公司委托理财资金仅限于购买安全性高、流动性好（不超过一年）的理财
产品，不得用于证券投资，也不得购买以股票及其衍生品以及无担保债券为投
资标的的理财产品。
公司董事会授权公司管理层安排相关人员对理财产品进行预估和预测，
购买后及时分析和监控理财产品的投向和项目进展情况，如评估发现存在可
能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应的措施，控制投资风险。
公司财务部建立台账对短期理财产品进行管理，建立健全会计账目，做好
资金使用的账务核算工作。内审部门将对资金使用情况进行日常监督，不定期
对资金使用情况进行审计、核实。
公司将根据上海证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内理
财产品投资以及相应的损益情况。
三、对公司日常经营的影响
公司投资安全性高、流动性好（不超过一年）的理财产品所使用的资金为
闲置自有资金，不影响公司的日常运营资金需求和主营业务的正常开展。通过
购买理财产品，取得一定理财收益，从而降低财务费用。同时提升公司整体业
绩水平，为公司股东谋取更多的投资回报，符合公司和全体股东的利益。
上述议案，请各位股东审议。
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董事会
议案九
关于 2021 年度董事、监事薪酬方案的议案
各位股东：
根据《公司章程》、《董事会薪酬与考核委员会工作细则》等公司相关制
度，结合公司实际经营情况并参照行业薪酬水平，经公司董事会薪酬与考核委
员会审议，现对公司 2021 年度董事、监事薪酬方案提案如下：
一、2021 年度董事、监事薪酬方案
（1）在公司担任独立董事的薪酬为每年 8 万元（含税）。
（2）在公司担任行政职务的非独立董事的薪酬，按其所任岗位领取薪酬，
不再额外领取董事津贴。
（3）在公司任职的监事，按其所任岗位领取薪酬，不再额外领取监事津
贴。
上述议案，请各位股东审议。
青岛康普顿科技股份有限公司
董事会
议案十
关于续聘和信会计师事务所（特殊普通合伙）
为公司 2021 年度审计机构及确定审计报酬的议案
各位股东：
为保持公司外部审计工作的连续性和稳定性，保证公司财务报表和内控报告
的审计质量，公司董事会审计委员会提议，续聘和信会计师事务所（特殊普通合
伙）为公司 2021 年度财务审计机构及内控审计机构，审计机构情况如下：
一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明
和信会计师事务所是一家具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所，
具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力。该所在为公司提供审计
服务期间，恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，较好地完成了公司
委托的相关工作，严格履行了双方业务约定书中所规定的责任和义务。由于双
方合作良好，为保持公司审计工作的连续性，公司拟续聘和信会计师事务所为
公司2020年度审计机构，聘期为一年。
二、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1.基本信息
（1）会计师事务所名称：和信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称
和信会计师事务所）；
（2）成立日期：1987年12月成立（转制特殊普通合伙时间为2013年4月23日）；
（3）组织形式：特殊普通合伙；
（4）注册地址：济南市文化东路59号盐业大厦七楼；
（5）首席合伙人：王晖；
（6）和信会计师事务所 2020 年度末合伙人数量为 36 位，年末注册会计师
人数为 276 人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数为 166 人；
（7）和信会计师事务所 2019 年度经审计的收入总额为 20487.6 万元，其中
审计业务收入 17825.67 万元，证券业务收入 9207.05 万元。
（8）上年度上市公司审计客户共 41 家，涉及的主要行业包括制造业、农林
牧渔业、信息传输软件和信息技术服务业、电力热力燃气及水生产和供应业、建
筑业、交通运输仓储和邮政业、金融业、文化体育娱乐业、综合业等，审计收费
共计 5650 万元。和信会计师事务所审计的与本公司同行业的上市公司客户为 30
家。
2.投资者保护能力
和信会计师事务所购买的职业责任保险累计赔偿限额为 10000 万元，职业
保险购买符合相关规定，近三年无因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任的
情况。
3.诚信记录。
和信会计师事务所近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 0 次、监
督管理措施 1 次、自律监管措施 0 次和纪律处分 0 次。和信会计师事务所近三年
没有从业人员因执业行为受到刑事处罚、行政处罚、监督管理措施和自律监管措
施。
（二）项目信息
1.基本信息。
（1）项目合伙人左伟先生，1995 年成为中国注册会计师，2000 年开始从
事上市公司审计，1998 年开始在和信执业，2019 年开始为本公司提供审计服
务。近三年共签署或复核了上市公司审计报告 12 份。
（2）签字注册会计师吕晓舟先生，2017 年成为中国注册会计师，2013 年
开始从事上市公司审计，2013 年开始在和信会计师事务所执业，2018 年开始为
本公司提供审计服务，近三年共签署或复核了上市公司审计报告共 4 份。
（3）项目质量控制复核人罗炳勤先生，1998 年成为中国注册会计师，
1998 年开始从事上市公司审计，2000 年开始在和信执业，2021 年开始为本公
司提供审计服务。近三年共签署或复核了上市公司审计报告 12 份。
2.诚信记录。
项目合伙人左伟先生、签字注册会计师吕晓舟先生、项目质量控制复核人
罗炳勤先生近三年均不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机
构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易场所、行业协会
等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3.独立性。
和信会计师事务所及项目合伙人左伟先生、签字注册会计师吕晓舟先生、项
目质量控制复核人罗炳勤先生不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独
立性要求的情形。
4.审计收费。
和信会计师事务所在本公司 2020 年度的审计费用为 70 万元（含内部控制审
计费 25 万元），较上一期审计费用相比，未发生变化。审计收费的定价原则主要
按照审计工作量确定。
上述议案，请各位股东审议。
青岛康普顿科技股份有限公司
董事会
听取汇报：
青岛康普顿科技股份有限公司
2020 年度独立董事述职报告
各位股东：
作为青岛康普顿科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我们
严格按照《中华人民共和国公司法》（以下称《公司法》）、《中华人民共和国
证券法》、《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》等国家有关法律法规、
《青岛康普顿科技股份有限公司章程》（以下称《公司章程》）的要求，在 2020
年度的工作中，认真履行职责，维护公司整体利益，独立履行职责，不受公司大
股东、实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响，维护了中
小股东的合法权益。现将我们 2020 年履行职责和参加会议情况报告如下：
一、参加会议情况
2020 年，公司共召开 6 次董事会会议，1 次股东大会。董事会、股东大会的
召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其它重大事项均履行了相关程序，
会议决议合法有效。我们对提交董事会的全部议案审议后均投以赞成票，没有反
对、弃权的情况。
本年度，我们出席董事会和股东大会情况如下：
参加股东大
参加董事会情况
会情况
独立董事姓名
亲自出 委托出 缺席 投票 出席股东大
会议次数
席次数 席次数 次数 情况 会的次数
常欣 6 6 0 0 赞成 1
洪晓明 6 6 0 0 赞成 1
刘惠荣 4 4 0 0 赞成 1
2020 年度，我们认真参加公司董事会和股东大会，积极了解公司的生产运
营和运作情况。在召开会议前，主动调查、获取作出决策所需要的资料。会议上
认真审议每项议案，积极参与讨论并提出专业意见，力求使董事会能够形成科学、
客观的决策。
二、发表独立意见的情况
我们在 2020 年度对下列事项发表了同意的独立意见：
2020 年 4 月 23 日，对第三届董事会第十五次会议审议的《关于 2019 年度
利润分配预案的独立意见》、《关于向银行申请综合授信额度的议案》、《康普
顿 2019 年度内部控制评价报告》、《关于使用闲置自有资金购买理财产品的议
案》、《关于 2020 年度董事、监事薪酬方案的议案》、《关于 2020 年度高级管
理人员薪酬方案的议案》、《关于计提资产减值准备的议案》、《关于续聘和信
会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年度审计机构及确定审计报酬的议
案》、《关于募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》、《关于公司为
全资子公司提供 2020 年度贷款担保额度的议案》发表了同意的独立意见。对公
司续聘和信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年度审计机构发表了同
意的事前认可意见。
2020 年 4 月 29 日，对第三届董事会第十六次会议审议的《关于选举刘惠荣
女士为公司第四届董事会独立董事的议案》发表了同意的独立意见。
2020 年 5 月 8 日，发表了《青岛康普顿科技股份有限公司关于关于聘任高
级管理人员的独立意见》。
2020 年 7 月 31 日，发表了《青岛康普顿科技股份有限公司关于关于聘任高
级管理人员的独立意见》。
2020 年 8 月 26 日，对第四届董事会第三次会议审议的《关于使用闲置自有
资金购买信托产品的议案》发表了同意的独立意见。
三、我们在董事会下设的专门委员会工作情况及年报工作情况
在 2020 年度各项专门委员会会议中，我们认真审核会议材料，并发表意见
形成会议决议。在财务报告的审计和年报的编制过程中，我们认真听取了公司管
理层对公司 2020 年的生产经营情况等重大事项的汇报，听取了财务总监对公司
2020 年度财务状况和经营成果的汇报。与进行年审的注册会计师就审计安排与
进度等进行了沟通和商定，充分发挥独立董事的监督作用，维护审计的独立性。
四、对公司进行现场调查的情况
我们作为公司独立董事，在 2020 年度勤勉尽责，忠实履行独立董事职务，
对公司的生产经营、财务管理等情况，利用参加董事会及董事会下设委员会会议
的机会以及其他时间对公司的生产经营和财务情况进行了解，多次听取了公司管
理层对于经营情况和规范运作方面的汇报。主动进行现场调研，调查、获取做出
决策所需要的情况和资料，及时了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风
险，在董事会上发表意见、行使职权，对公司信息披露情况、公司治理等进行监
督和核查，积极有效地履行了独立董事的职责。
五、保护投资者权益方面所做的工作
（一）在 2020 年度，我们有效地履行了独立董事的职责，对每次需董事会审
议的各个事项，事前对所提供的议案材料和有关介绍进行认真、充分的审核，在
此基础上，独立、客观、审慎地行使表决权。
（二）对公司治理结构及经营管理方面，调查了解和关注公司的生产经营、
财务管理、内部控制等制度的建设情况，运用自身的知识背景，为公司的发展和
规范化运作提供建议性的意见。
（三）对公司的定期报告、及其他事项认真审议，提出客观、公正的意见和
建议，监督公司信息披露的真实、准确、完整，切实保护股东利益。
（四）积极学习相关法律法规和规章制度，参加新法律法规的培训，及时掌
握相关政策，尤其是加强对涉及到规范公司法人治理结构和保护中小股东权益等
相关法规的认识和理解，强化法律风险意识，以促进公司进一步规范运作。
六、其他工作情况
我们在本年度，无提议召开董事会情况发生；无提议召开临时股东大会情况
发生；无提议聘用或解聘会计师事务所情况发生；无独立聘请外部审计机构和咨
询机构的情况发生。
以上为我们作为独立董事在 2020 年度履行职责情况的汇报，请各位董事审
议。
青岛康普顿科技股份有限公司独立董事
常欣、洪晓明、刘惠荣
